中證網訊（記者 吳(wu)玉華）浙江證監局(ju)11月15日發(fa)布了對財(cai)通證券(quan)證券(quan)及其三(san)名(ming)投行員(yuan)工采取責令(ling)改正(zheng)措施(shi)的決(jue)定。 

　　浙江(jiang)證監(jian)局表示，財通證券(quan)在從事(shi)債券(quan)承銷和受托(tuo)管(guan)理業務(wu)(wu)過程中未(wei)(wei)勤勉盡責，未(wei)(wei)對業務(wu)(wu)人員行為進行有(you)效(xiao)(xiao)管(guan)理，未(wei)(wei)對業務(wu)(wu)風險(xian)實(shi)(shi)施(shi)有(you)效(xiao)(xiao)管(guan)控，未(wei)(wei)嚴格履行募(mu)集資金監(jian)督義務(wu)(wu)，存在部分文件及依據與實(shi)(shi)際(ji)情況不符的問題。

　　浙江證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)決定對(dui)財(cai)(cai)通證(zheng)(zheng)券(quan)采(cai)取責(ze)令改正的(de)監(jian)督管理措(cuo)施(shi)，并表示財(cai)(cai)通證(zheng)(zheng)券(quan)應引以為戒，認真查(cha)找和深入整改問題，建立(li)健全投(tou)行業務內(nei)(nei)控制度(du)、工(gong)作流(liu)程(cheng)和操(cao)作規范，進(jin)一步(bu)加強人(ren)員(yuan)管理，切實提(ti)升投(tou)行業務質量，同時嚴格(ge)按照內(nei)(nei)部問責(ze)制度(du)對(dui)責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)進(jin)行內(nei)(nei)部問責(ze)。

　　因對財通證(zheng)券(quan)(quan)違(wei)規行為負(fu)有(you)責(ze)任(ren)，浙(zhe)江證(zheng)監局對財通證(zheng)券(quan)(quan)三位員工——債券(quan)(quan)融資總部負(fu)責(ze)人(ren)(ren)兼項(xiang)目(mu)(mu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)趙(zhao)蒙，項(xiang)目(mu)(mu)受托管理責(ze)任(ren)人(ren)(ren)、承做人(ren)(ren)李辰以及項(xiang)目(mu)(mu)的(de)現場負(fu)責(ze)人(ren)(ren)郭欣昊(hao)采取責(ze)令改正的(de)監督管理措施，并(bing)記入(ru)證(zheng)券(quan)(quan)期貨市場誠信檔(dang)案。

　　截至記者發(fa)稿(gao)，中國證券業協會(hui)公(gong)示(shi)信(xin)息顯(xian)示(shi)，趙蒙、李辰、郭(guo)欣昊均為(wei)本科學歷，在財通證券的執業登記狀態為(wei)“正常(chang)”，登記類別(bie)為(wei)“一般證券業務”。