廣東(dong)證監局2月(yue)1日(ri)發布(bu)《關于(yu)對粵開證券股(gu)份有(you)限公司采取(qu)責令增加內部合規(gui)檢查次數措(cuo)施的決定(ding)》。

　　經查，粵開(kai)證券存在以下(xia)違規行為(wei)：

　　一、金(jin)融資產估(gu)值(zhi)內控(kong)存在缺陷。公司自營持有的(de)新三板股票和風(feng)險(xian)房企債估(gu)值(zhi)相(xiang)關內部控(kong)制(zhi)存在缺陷，估(gu)值(zhi)政(zheng)策(ce)調整合(he)理性不足。

　　二(er)、全面風(feng)險管理存在不(bu)足。公司風(feng)險控(kong)制(zhi)信(xin)息系(xi)統(tong)建設較(jiao)為落后，業(ye)務部(bu)門未(wei)充分發揮風(feng)險防(fang)控(kong)第一道防(fang)線作用，風(feng)險控(kong)制(zhi)指(zhi)標未(wei)完全覆(fu)蓋子公司。

　　三、利(li)益(yi)沖突防(fang)范不足。公司(si)(si)總裁(cai)分管投行(xing)業(ye)(ye)務(wu)和(he)自營業(ye)(ye)務(wu)，履職時間已超過6個(ge)月(yue)。公司(si)(si)在(zai)(zai)經(jing)營管理層面(mian)設置了多個(ge)業(ye)(ye)務(wu)委(wei)員會對業(ye)(ye)務(wu)上的重要事項進(jin)行(xing)決策(ce)，相關委(wei)員會存在(zai)(zai)多名人(ren)員重疊。

　　廣東證監局表(biao)示(shi)，粵開(kai)證券上述行為(wei)違反了《證券公司(si)監督管(guan)理條(tiao)例(li)》《證券公司(si)內部控(kong)制指引》《證券公司(si)風(feng)險控(kong)制指標管(guan)理辦法》等相關(guan)規定，反映(ying)出公司(si)內部控(kong)制不(bu)健全、全面風(feng)險管(guan)理不(bu)到位。

　　根據《證(zheng)券(quan)(quan)公司監(jian)督管理條(tiao)例》第七十條(tiao)第一款的規定，廣東證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)決(jue)定：責令(ling)粵開證(zheng)券(quan)(quan)自本(ben)決(jue)定下發之日起1年內(nei)，每6個月(yue)開展一次內(nei)部合規檢(jian)查，并在每次檢(jian)查后10個工作(zuo)日內(nei)，向廣東證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)提交合規檢(jian)查報告。廣東證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)將視(shi)情(qing)況對公司的整改情(qing)況組織檢(jian)查驗收。