中(zhong)(zhong)國證券(quan)(quan)報·中(zhong)(zhong)證金牛(niu)座記者4月7日從中(zhong)(zhong)國證券(quan)(quan)業協會(hui)（以(yi)下簡稱(cheng)協會(hui)）獲(huo)悉，近期(qi)協會(hui)和證券(quan)(quan)交易(yi)所以(yi)問題為導向組織開展了(le)網(wang)下投資者網(wang)下詢價業務現(xian)場檢(jian)查，協會(hui)重點對參與科創板、滬市主板注冊制項目(mu)的網(wang)下投資者進行自律檢(jian)查，并對存在違規行為的5家機構作出(chu)自律監管決定。

　　協會表(biao)示，本次(ci)檢查(cha)發現，5家網下投資者(zhe)(zhe)在研究定價依據的(de)充分性(xing)(xing)、邏輯推導過程的(de)嚴謹性(xing)(xing)和(he)審慎性(xing)(xing)、履行(xing)報價評估和(he)決策程序的(de)完備性(xing)(xing)等方面均存在不同(tong)程度的(de)問題；在制(zhi)度健全(quan)性(xing)(xing)與(yu)執(zhi)行(xing)有(you)效性(xing)(xing)方面，存在制(zhi)度機(ji)制(zhi)缺失、不健全(quan)、不完善或(huo)者(zhe)(zhe)落實執(zhi)行(xing)不到位等情況(kuang)。最(zui)終協會決定，對1家機(ji)構(gou)投資者(zhe)(zhe)采取列入網下投資者(zhe)(zhe)限制(zhi)名單并要(yao)求參加(jia)合(he)(he)規教育的(de)書(shu)面自律(lv)(lv)管(guan)理(li)措(cuo)(cuo)施(shi)，2家機(ji)構(gou)投資者(zhe)(zhe)采取警示并要(yao)求參加(jia)合(he)(he)規教育的(de)書(shu)面自律(lv)(lv)管(guan)理(li)措(cuo)(cuo)施(shi)，還有(you)2家機(ji)構(gou)投資者(zhe)(zhe)被采取要(yao)求參加(jia)合(he)(he)規教育并提交合(he)(he)規承(cheng)諾的(de)自律(lv)(lv)措(cuo)(cuo)施(shi)。

　　全面(mian)注(zhu)冊(ce)制(zhi)改革以來，新股發(fa)行定(ding)價(jia)方(fang)面(mian)建(jian)立了以機(ji)(ji)構投資(zi)(zi)者為(wei)重要參與(yu)主體的詢價(jia)定(ding)價(jia)機(ji)(ji)制(zhi)，充分發(fa)揮機(ji)(ji)構投資(zi)(zi)者專業能(neng)力，市場化(hua)定(ding)價(jia)功能(neng)和(he)融(rong)資(zi)(zi)功能(neng)不斷增強，市場生態不斷優化(hua)。為(wei)促進市場化(hua)發(fa)行定(ding)價(jia)機(ji)(ji)制(zhi)更有效(xiao)發(fa)揮作用，協(xie)會通過強化(hua)與(yu)證券交易所(suo)監管(guan)協(xie)作等方(fang)式(shi)，持續加強網下投資(zi)(zi)者監測和(he)監督檢查工(gong)作，督促提升網下投資(zi)(zi)者的專業能(neng)力，推(tui)動相關市場參與(yu)主體歸位盡責(ze)。

　　協會表示，未來將認真貫徹(che)落實投資者(zhe)(zhe)為(wei)(wei)本的理(li)(li)念，持續加強網(wang)(wang)下投資者(zhe)(zhe)報價行(xing)為(wei)(wei)監(jian)測(ce)和管(guan)理(li)(li)，嚴肅處理(li)(li)網(wang)(wang)下投資者(zhe)(zhe)報價和申購過程中(zhong)不(bu)獨立、不(bu)客觀、不(bu)審慎、不(bu)誠(cheng)信、不(bu)廉潔等違規行(xing)為(wei)(wei)，積極引導和督促(cu)網(wang)(wang)下投資者(zhe)(zhe)不(bu)斷(duan)提升(sheng)研究定(ding)價、合規管(guan)理(li)(li)和風險控制等專(zhuan)業能力，共(gong)同塑造良好網(wang)(wang)下發(fa)行(xing)生態環境，支持中(zhong)國特色(se)現代資本市場(chang)建設和實體經濟高(gao)質量發(fa)展。