近日(ri)，中(zhong)國證券(quan)報·中(zhong)證金牛座記者獲悉(xi)，國投(tou)證券(quan)（原安信證券(quan)）一名員(yuan)工(gong)因涉嫌利(li)用(yong)工(gong)作(zuo)便利(li)進行“老鼠倉(cang)”交易被監管部門調查。

　　一(yi)員(yuan)工(gong)涉“老鼠倉”交易(yi)

　　據知情人(ren)士(shi)透露(lu)，該名員工隸屬于國投(tou)證(zheng)券信(xin)(xin)息技術部門，涉(she)嫌(xian)利用工作(zuo)便利獲(huo)得某基(ji)金(jin)公司在國投(tou)證(zheng)券結算(suan)交易(yi)產品的持倉信(xin)(xin)息，并違(wei)規進行(xing)交易(yi)。

　　對此，國投(tou)證券回復記者(zhe)稱：“近期廣東證監局曾到(dao)我(wo)司開展現場工作，具體工作內容和相關結論(lun)，我(wo)司尚不掌握(wo)，沒有可以提(ti)供的具體信(xin)息(xi)。”

　　“近年來，監管(guan)部門不斷加大(da)對‘老(lao)鼠倉’等違法違規行(xing)為(wei)的查處力度。但在巨大(da)利益(yi)面前，仍有人不惜(xi)以(yi)身試法，鋌而走險。”業內人士指出，隨著法律(lv)法規等相關(guan)制度的完善(shan)、證券市場誠信氛(fen)圍的形(xing)成和監管(guan)技術水平的提(ti)升，相關(guan)違法違規行(xing)為(wei)都將在陽光下現形(xing)。

　　在業(ye)內(nei)人(ren)士看來(lai)，在防(fang)(fang)范“老鼠倉(cang)(cang)”案件中，違(wei)法違(wei)紀人(ren)員所屬機構(gou)應(ying)當承(cheng)擔第一(yi)線責任，應(ying)當建(jian)立一(yi)整(zheng)套防(fang)(fang)范制度(du)與(yu)措施，例如在投資(zi)、交易等辦公區安(an)裝攝像頭，對電話進(jin)行(xing)錄音，記錄交易信息，鼓勵員工互相監督等。案件發生后，涉事機構(gou)不能以涉案投資(zi)經理/投資(zi)主辦人(ren)“已離職”、屬于(yu)“個(ge)人(ren)行(xing)為”等托詞來(lai)回應(ying)公眾，要幫(bang)助因“老鼠倉(cang)(cang)”而遭受(shou)損失的廣大(da)投資(zi)者進(jin)行(xing)維權。

　　“‘老鼠倉’行(xing)(xing)為嚴(yan)重破壞(huai)了現行(xing)(xing)金融管理(li)秩序，損害了廣大投資(zi)者的切身利益。”上述業(ye)(ye)內人士指(zhi)出，《證券(quan)投資(zi)基金法》《證券(quan)期貨(huo)經營機(ji)構私募資(zi)產管理(li)業(ye)(ye)務運作管理(li)暫(zan)行(xing)(xing)規定》等法律和監管文件(jian)中明確禁止利用非公開信息(xi)進(jin)行(xing)(xing)交(jiao)易。

　　近年業績(ji)接連(lian)下滑 自營踩雷

　　近期，國投證券也因高管變動受到市(shi)場(chang)關注。

　　4月8日(ri)晚，國投資本(ben)發布(bu)公告稱(cheng)，公司副(fu)總裁、董(dong)事(shi)會(hui)秘書、總法律顧問、首席合規官姚肇欣(xin)因工作原(yuan)因，申請辭去上述職務。姚肇欣(xin)同時也(ye)是國投證券(quan)(quan)三名(ming)監(jian)事(shi)之一。同日(ri)，國投證券(quan)(quan)內部會(hui)議上通報總經(jing)理王連志(zhi)被免職，由副(fu)總經(jing)理王蘇(su)望暫時代行職責。

　　有(you)市場分析人士稱，王連志被免(mian)與國投證券業績(ji)持續下滑有(you)關，亦同(tong)自營“踩雷”華軟新動力啟(qi)動的問責追責相關。

　　公司相關數(shu)據顯(xian)示(shi)，2021年(nian)度其實(shi)(shi)現(xian)營(ying)(ying)業(ye)總收入(ru)148.27億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比上升(sheng)(sheng)19.65%，行業(ye)排(pai)名(ming)(ming)第(di)13名(ming)(ming)；實(shi)(shi)現(xian)凈(jing)利潤42.45億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比上升(sheng)(sheng)20.87%，行業(ye)排(pai)名(ming)(ming)第(di)14名(ming)(ming)。從近兩年(nian)業(ye)績來看，國投證(zheng)券表現(xian)并(bing)不佳，且開始掉隊。2022年(nian)國投證(zheng)券實(shi)(shi)現(xian)營(ying)(ying)業(ye)總收入(ru)143.58億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比減少3.16%；凈(jing)利潤26.19億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比減少38.3%。2023年(nian)國投證(zheng)券實(shi)(shi)現(xian)營(ying)(ying)業(ye)收入(ru)143.90億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比增長0.22%；凈(jing)利潤19.39 億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比減少25.96%。

　　分業務(wu)條線來看，2023年，國投(tou)證券(quan)經紀業務(wu)凈(jing)收入41.89億(yi)元(yuan)，同比(bi)減(jian)(jian)少(shao)3.68%；投(tou)行業務(wu)凈(jing)收入14.89億(yi)元(yuan)，同比(bi)減(jian)(jian)少(shao)10.77%；投(tou)資業務(wu)凈(jing)收入1.99億(yi)元(yuan)，同比(bi)實現正增長；資管(guan)業務(wu)凈(jing)收入3.25億(yi)元(yuan)，同比(bi)減(jian)(jian)少(shao)21.90%；信用業務(wu)凈(jing)收入13.53億(yi)元(yuan)，同比(bi)減(jian)(jian)少(shao)8.08%。

　　公(gong)開信息顯示，國(guo)投(tou)(tou)(tou)證(zheng)券(quan)原(yuan)(yuan)名安信證(zheng)券(quan)，成(cheng)立于2006年8月(yue)，并先后于2006年9月(yue)、12月(yue)以(yi)市場(chang)化方(fang)式收購(gou)了原(yuan)(yuan)廣(guang)東證(zheng)券(quan)、中(zhong)國(guo)科技證(zheng)券(quan)和(he)中(zhong)關(guan)村證(zheng)券(quan)的證(zheng)券(quan)類資(zi)(zi)產。公(gong)司股(gu)東為國(guo)家開發投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)集團有限公(gong)司旗下的國(guo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)本和(he)上海毅(yi)勝投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)，分別持股(gu)99.9969%和(he)0.0031%。