中證(zheng)(zheng)(zheng)網訊（記者 昝秀麗(li)）中國證(zheng)(zheng)(zheng)券報記者4月(yue)15日從北京(jing)證(zheng)(zheng)(zheng)監局獲悉，4月(yue)12日，北京(jing)證(zheng)(zheng)(zheng)監局召開(kai)北京(jing)轄區私募(mu)(mu)機(ji)構審(shen)計(ji)監管會(hui)，傳達中央金融工作會(hui)議(yi)、證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)相關工作會(hui)議(yi)精(jing)神，通(tong)報北京(jing)轄區私募(mu)(mu)基金行業(ye)發展情況(kuang)，分析當前私募(mu)(mu)基金監管形勢，并(bing)對(dui)審(shen)計(ji)機(ji)構提出監管要求。北京(jing)證(zheng)(zheng)(zheng)監局局長(chang)及相關處室負責人出席并(bing)講(jiang)話，北京(jing)轄區27家開(kai)展私募(mu)(mu)機(ji)構審(shen)計(ji)業(ye)務(wu)的會(hui)計(ji)師事(shi)務(wu)所相關合(he)伙(huo)人參加了(le)會(hui)議(yi)。 

　　會議指(zhi)出，北(bei)京(jing)作(zuo)(zuo)為私募活動最活躍(yue)的(de)(de)(de)地區之(zhi)一，匯集了(le)(le)一批優秀的(de)(de)(de)私募基金(jin)管(guan)理人，在服(fu)務實體(ti)經濟、支持科(ke)技創新、提高(gao)直(zhi)接融資(zi)比重、滿(man)足(zu)居(ju)民財富管(guan)理等(deng)方面發(fa)(fa)揮了(le)(le)積極作(zuo)(zuo)用。但是部分(fen)機(ji)構(gou)合規(gui)風(feng)控意(yi)識不(bu)(bu)強(qiang)，專業(ye)化運作(zuo)(zuo)水平有(you)(you)待提高(gao)，違(wei)法違(wei)規(gui)行為時有(you)(you)發(fa)(fa)生(sheng)，與(yu)高(gao)質(zhi)量的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展要求相比，還存在一定差距(ju)。近年來，北(bei)京(jing)證監(jian)局對(dui)私募領域從(cong)嚴(yan)監(jian)管(guan)，嚴(yan)厲打(da)擊違(wei)法違(wei)規(gui)行為；不(bu)(bu)斷增強(qiang)風(feng)險監(jian)測能力，對(dui)風(feng)險早識別、早預(yu)警、早暴露、早處置；加(jia)強(qiang)監(jian)管(guan)通報和培訓座談(tan)，提高(gao)行業(ye)各類參(can)與(yu)主體(ti)合規(gui)風(feng)控意(yi)識；多措并舉，服(fu)務優質(zhi)私募機(ji)構(gou)發(fa)(fa)展。轄區私募機(ji)構(gou)質(zhi)量和結構(gou)明顯改善(shan)，“吐故納新、進出有(you)(you)序”的(de)(de)(de)行業(ye)生(sheng)態(tai)正在形成(cheng)。

　　會議通報了日常監(jian)管(guan)中發現的(de)(de)私募基金行業典型違規和風險(xian)問題(ti)，要求(qiu)各會計(ji)(ji)師在開展審計(ji)(ji)工(gong)作過程中予以(yi)重(zhong)點關注。提示審計(ji)(ji)中要增(zeng)加(jia)關注面，強(qiang)化對公司治理、內控制度(du)落實情況(kuang)的(de)(de)重(zhong)視(shi)(shi)；要貫穿全流程，加(jia)強(qiang)對私募基金募投管(guan)退情況(kuang)的(de)(de)掌(zhang)握；要重(zhong)視(shi)(shi)穿透審計(ji)(ji)，按照實質重(zhong)于形(xing)式的(de)(de)原則加(jia)強(qiang)風險(xian)研(yan)判(pan)。

　　會(hui)(hui)議強調，各會(hui)(hui)計師事務所在對私(si)募基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)(ren)和(he)私(si)募基金(jin)開展審計的(de)(de)過程(cheng)中，可以有(you)(you)效排查整體(ti)運營風(feng)險，是私(si)募基金(jin)行(xing)業(ye)風(feng)險監測的(de)(de)有(you)(you)力(li)(li)(li)助手。各會(hui)(hui)計師事務所要提高(gao)思想(xiang)認識、堅守職(zhi)業(ye)操守，恪盡職(zhi)守、勤勉盡責(ze)。要當(dang)(dang)好“看門人(ren)(ren)”，履行(xing)好識別和(he)防范(fan)財務造假職(zhi)責(ze)；當(dang)(dang)好“實干(gan)家”，不斷加(jia)強專業(ye)團隊和(he)能力(li)(li)(li)建設；當(dang)(dang)好“監管(guan)(guan)助手”，對發(fa)現(xian)的(de)(de)異常(chang)情形和(he)風(feng)險情況及(ji)時報告，與監管(guan)(guan)機構共(gong)同(tong)形成合(he)力(li)(li)(li)，為(wei)北京轄區(qu)私(si)募基金(jin)行(xing)業(ye)合(he)規穩健(jian)發(fa)展貢獻“審計力(li)(li)(li)量”。