中證網訊（記者 劉英杰）日(ri)前，國(guo)務(wu)院(yuan)印(yin)發(fa)《關于加強監管防范風險(xian)推動(dong)資本市(shi)場(chang)(chang)(chang)高(gao)質量(liang)(liang)發(fa)展的(de)若干意見》（以下簡稱(cheng)“意見”或“新‘國(guo)九條(tiao)’”）。作為資本市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)“看門人”和服務(wu)商，證券公(gong)司(si)是推動(dong)資本市(shi)場(chang)(chang)(chang)高(gao)質量(liang)(liang)發(fa)展的(de)重要(yao)力(li)量(liang)(liang)，在提高(gao)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)質量(liang)(liang)、服務(wu)實(shi)體經(jing)濟、維(wei)護金融市(shi)場(chang)(chang)(chang)穩(wen)定等方面發(fa)揮著重要(yao)作用。

　　隨(sui)著資本市場(chang)全面深化(hua)改革的(de)(de)深入，證(zheng)券行(xing)業(ye)如(ru)何更好貫徹落實(shi)(shi)黨(dang)(dang)和國家決(jue)策部署，以自身(shen)高(gao)質量(liang)發(fa)展助力資本市場(chang)高(gao)質量(liang)發(fa)展？中國銀河證(zheng)券股份有限公(gong)司黨(dang)(dang)委書記(ji)、董事(shi)長王(wang)晟在接受中國證(zheng)券報記(ji)者(zhe)采訪(fang)時表示(shi)，中國銀河證(zheng)券將進一步組織公(gong)司全體(ti)干(gan)部員工全面深入學(xue)習新(xin)“國九條(tiao)”及(ji)相(xiang)關(guan)配套(tao)政策措施，積極(ji)貫徹落實(shi)(shi)相(xiang)關(guan)精神，在加快(kuai)“一流投(tou)行(xing)”建(jian)設的(de)(de)新(xin)征(zheng)程(cheng)上，努(nu)力譜寫好“五篇大文章”，堅決(jue)做(zuo)老百姓(xing)身(shen)邊的(de)(de)理財(cai)顧(gu)問，切實(shi)(shi)保護廣大投(tou)資者(zhe)利(li)益，自覺做(zuo)好服務實(shi)(shi)體(ti)經濟的(de)(de)主力軍和維護金融穩(wen)定的(de)(de)壓(ya)艙石，為(wei)金融強國建(jian)設貢(gong)獻銀河力量(liang)。

　　明確規劃資本市場發展路線圖 有力指引未來監管方向

　　記者：此次(ci)改(gai)革從國務院到證監會都高度重視，對(dui)資本市場將會產(chan)生長遠影響，請問(wen)如(ru)何評價？

　　王(wang)晟：“新國(guo)九條”是(shi)繼(ji)2004年(nian)、2014年(nian)兩個“國(guo)九條”之后，資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)的第三個“國(guo)九條”，也是(shi)當前資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)“1+N”政策體系中(zhong)的指導性文件“1”，主要聚焦資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)制度改(gai)革和長遠規劃，體現了黨和國(guo)家對(dui)推進資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)(chang)高質量發展的高度重視和關(guan)心(xin)關(guan)切。

　　從出(chu)臺背(bei)景(jing)看，在百年未有之大變局的(de)(de)形勢下，全(quan)球經(jing)濟重心的(de)(de)轉移以及科技革命(ming)與(yu)產(chan)業變革的(de)(de)深(shen)入發(fa)(fa)展(zhan)，對資(zi)本(ben)市場(chang)的(de)(de)穩定性(xing)和適應(ying)性(xing)提出(chu)了更高要求。同時，我國經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)正處于(yu)向(xiang)高質量發(fa)(fa)展(zhan)轉換的(de)(de)關鍵時期，這一范式轉變要求資(zi)本(ben)市場(chang)不僅(jin)要服務于(yu)量的(de)(de)穩定延(yan)續，更要促進(jin)經(jing)濟結構(gou)的(de)(de)優化和增長動(dong)力(li)的(de)(de)轉換。新(xin)“國九(jiu)條”在繼承以往政策(ce)精神的(de)(de)基礎上，針(zhen)對當前(qian)資(zi)本(ben)市場(chang)面臨的(de)(de)新(xin)情況和問題，提出(chu)了一系列推動(dong)資(zi)本(ben)市場(chang)高質量發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)措(cuo)施。

　　從政策內容(rong)看，新“國(guo)九(jiu)條”體現出黨和(he)國(guo)家對(dui)資本(ben)市場發展(zhan)的全(quan)面審視與戰(zhan)略(lve)部署。其核心內容(rong)在(zai)于強(qiang)化監管(guan)框架(jia)、提(ti)升資本(ben)市場質量、保護投資者權益，并(bing)以此促進(jin)資本(ben)市場服務國(guo)家發展(zhan)戰(zhan)略(lve)大(da)局的形成。新“國(guo)九(jiu)條”的出臺，標志著(zhu)資本(ben)市場監管(guan)體系的進(jin)一步成熟與完善(shan)，在(zai)強(qiang)調(diao)政治性(xing)與人民性(xing)的基礎上，更加(jia)注重風險防控與高質量發展(zhan)的結合。

　　從影響意義(yi)看，新“國九條(tiao)”既是對(dui)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)發展路(lu)線圖的(de)(de)(de)(de)明確(que)規(gui)劃，也(ye)是對(dui)未來市(shi)(shi)(shi)場(chang)監(jian)(jian)(jian)管方向(xiang)的(de)(de)(de)(de)有(you)力(li)(li)指引。首(shou)先，通過(guo)(guo)強(qiang)(qiang)調(diao)政治性(xing)與人民性(xing)的(de)(de)(de)(de)雙(shuang)重屬性(xing)，確(que)立了資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)監(jian)(jian)(jian)管的(de)(de)(de)(de)政治導向(xiang)和(he)價(jia)值取向(xiang)。其次，嚴(yan)格發行(xing)上市(shi)(shi)(shi)準入(ru)關和(he)加大退市(shi)(shi)(shi)監(jian)(jian)(jian)管力(li)(li)度，推(tui)動(dong)(dong)(dong)形(xing)成優勝(sheng)劣(lie)汰的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)環境，提高(gao)上市(shi)(shi)(shi)公司的(de)(de)(de)(de)整體質(zhi)量(liang)，有(you)助于(yu)促進(jin)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)源(yuan)配置效(xiao)率和(he)投(tou)資(zi)(zi)回報率。再次，加強(qiang)(qiang)風險綜(zong)合(he)研判(pan)和(he)戰略性(xing)力(li)(li)量(liang)儲備，通過(guo)(guo)完善宏觀審慎管理和(he)微觀行(xing)為(wei)監(jian)(jian)(jian)管的(de)(de)(de)(de)協調(diao)機(ji)(ji)制，構建了更為(wei)科(ke)學的(de)(de)(de)(de)風險評(ping)估和(he)應(ying)對(dui)體系。最后，特(te)別強(qiang)(qiang)調(diao)了對(dui)中小投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)合(he)法權益的(de)(de)(de)(de)保護(hu)，通過(guo)(guo)健(jian)全投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)賠償救濟(ji)(ji)機(ji)(ji)制和(he)完善投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)育，有(you)利(li)于(yu)增強(qiang)(qiang)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)對(dui)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)信(xin)心。此外(wai)，從長遠(yuan)角(jiao)度看，通過(guo)(guo)大力(li)(li)推(tui)動(dong)(dong)(dong)中長期資(zi)(zi)金入(ru)市(shi)(shi)(shi)、推(tui)動(dong)(dong)(dong)證券基金機(ji)(ji)構做(zuo)優做(zuo)強(qiang)(qiang)、推(tui)動(dong)(dong)(dong)形(xing)成促進(jin)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)高(gao)質(zhi)量(liang)發展的(de)(de)(de)(de)合(he)力(li)(li)等舉措，將為(wei)經濟(ji)(ji)高(gao)質(zhi)量(liang)發展提供更為(wei)有(you)效(xiao)的(de)(de)(de)(de)金融支(zhi)持。

　　壓實發行上市全鏈條責任 推動資本市場高質量發展

　　記者：新“國九條”強調，進一(yi)步壓(ya)實發行人(ren)第一(yi)責任(ren)和中介(jie)機構(gou)“看門(men)人(ren)”責任(ren)，建立中介(jie)機構(gou)“黑名單”制度。堅持(chi)“申(shen)報即(ji)擔(dan)責”，嚴(yan)查欺詐發行等違法違規問題。如何看待這一(yi)舉措？請您結(jie)合中國銀河證券實際談(tan)談(tan)如何更好壓(ya)實發行人(ren)責任(ren)。

　　王晟：新(xin)“國九條”強調發行上市(shi)(shi)全鏈條責(ze)任，在(zai)原(yuan)則和細節上都具有(you)很強的(de)指(zhi)導性(xing)、實用性(xing)和可操(cao)作(zuo)性(xing)，為(wei)打造公平、透明(ming)、穩定的(de)市(shi)(shi)場環境，對推動資本市(shi)(shi)場高(gao)質(zhi)量發展具有(you)重(zhong)要(yao)意(yi)義。

　　首(shou)先，捋(lv)清(qing)了資本市場參與(yu)者各方的職(zhi)責(ze)。“壓實交易所(suo)審核主(zhu)體責(ze)任(ren)”“壓實發(fa)行人第一責(ze)任(ren)和中介機(ji)構‘看門人’責(ze)任(ren)” ，對資本市場參與(yu)者各方的責(ze)任(ren)捋(lv)得很清(qing)楚。未來，大(da)(da)家理(li)清(qing)責(ze)任(ren)，強化角(jiao)色定位(wei)，就一定能大(da)(da)力(li)提(ti)升發(fa)行上(shang)市水平，提(ti)高上(shang)市公司質量。

　　其次，明(ming)確了“申報即(ji)擔(dan)責”的重要原則。我們可(ke)以發現，證監會對欺(qi)詐發行(xing)(xing)行(xing)(xing)為，始終是(shi)全(quan)方位“零容忍”打擊。“申報即(ji)擔(dan)責”意味著，將在(zai)發行(xing)(xing)上市環節形成(cheng)更加有效的市場約(yue)束，更加突(tu)出(chu)從源頭上保護投資者(zhe)合法權益。

　　再次，提出了建(jian)立中介機(ji)構“黑(hei)名單制(zhi)度”，這是(shi)壓實中介機(ji)構“看門(men)人”責任(ren)的重大舉措(cuo)，有(you)助于(yu)指導市場(chang)“扶優限(xian)劣(lie)”，引導證券(quan)(quan)中介機(ji)構良性競(jing)爭，積極踐行證券(quan)(quan)行業榮辱觀、厚植(zhi)高質量發展文化底(di)蘊。

　　未來，中國銀(yin)河(he)證券(quan)將(jiang)深入落實(shi)意見要求(qiu)，壓實(shi)中介機構“看門人”責(ze)任(ren)(ren)，推動(dong)符合經濟發(fa)(fa)展方(fang)向的(de)(de)優(you)質(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)發(fa)(fa)行上市，著力(li)“打造企(qi)業(ye)家(jia)信任(ren)(ren)的(de)(de)投資銀(yin)行專家(jia)”：一是(shi)嚴格項(xiang)目(mu)篩選，做好(hao)全(quan)鏈條流程風險(xian)把(ba)控。二是(shi)持續強化頂層設(she)計(ji)和閉環管(guan)理，以(yi)戰略規劃(hua)、建章(zhang)立制、文化建設(she)為抓手(shou)，以(yi)自身(shen)高質(zhi)(zhi)(zhi)量發(fa)(fa)展實(shi)現高質(zhi)(zhi)(zhi)量服務(wu)(wu)國家(jia)戰略。三是(shi)持續夯實(shi)人才隊伍建設(she)，打造專業(ye)性高、責(ze)任(ren)(ren)心強、服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)(zhi)量優(you)、聲譽好(hao)的(de)(de)工匠團(tuan)隊，全(quan)面提升(sheng)綜合金(jin)融服務(wu)(wu)能力(li)。四是(shi)優(you)化“全(quan)覆蓋、穿透式、全(quan)鏈條”內控體系，把(ba)好(hao)“入口關(guan)(guan)”，抓好(hao)“過程關(guan)(guan)”，守好(hao)“出口關(guan)(guan)”，筑牢公司高質(zhi)(zhi)(zhi)量發(fa)(fa)展的(de)(de)“防火墻(qiang)”。

　　記者(zhe)：此輪改(gai)革(ge)加大(da)退(tui)(tui)市(shi)監管(guan)力度，提出深(shen)化(hua)退(tui)(tui)市(shi)制度改(gai)革(ge)，加快形(xing)成應退(tui)(tui)盡(jin)退(tui)(tui)、及時出清的(de)常態化(hua)退(tui)(tui)市(shi)格局。請問(wen)對此如何評(ping)價？ 

　　王(wang)晟：退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)制(zhi)度(du)(du)是資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場關鍵的基礎性制(zhi)度(du)(du)之(zhi)一(yi)，是資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場高質(zhi)量發(fa)展的必然要求和重要手段。我國正式推(tui)行退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)制(zhi)度(du)(du)20多年，期(qi)間經歷了幾輪改革，從(cong)退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)法律制(zhi)度(du)(du)基本框架的初步確立，到借鑒成熟經驗先(xian)行先(xian)試、有方向性地(di)探索，再到建立起一(yi)套(tao)涵蓋財務指(zhi)標類(lei)(lei)、交易指(zhi)標類(lei)(lei)、規范運作(zuo)類(lei)(lei)、重大(da)違法類(lei)(lei)的強制(zhi)退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)指(zhi)標體系和主動退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)的機制(zhi)安(an)排，退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)制(zhi)度(du)(du)伴(ban)隨我國資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場發(fa)展不斷健(jian)全，退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)企業數量呈現逐(zhu)年上升趨(qu)勢(shi)。自2020年底“退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)新規”發(fa)布以來，退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)改革備受矚目，截至(zhi)去年底，A股年化退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)率提升至(zhi)1.0%。

　　此輪改革中加(jia)大退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)監管(guan)力(li)度，明確(que)提出(chu)“深化退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)改革，加(jia)快形成應退(tui)(tui)(tui)盡退(tui)(tui)(tui)、及時(shi)出(chu)清的退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)格局”，證監會配套發布《關于(yu)嚴格執行退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)制度的意(yi)見》，滬深北交易所同步修訂(ding)相關退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)規(gui)則，退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)制度改革進入新階段。在2020年底(di)“退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)新規(gui)”的基礎上，進一步突出(chu)對(dui)財務造假、公司治理亂象的威(wei)懾力(li)度——強制退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)標準更(geng)嚴、維度更(geng)廣；多措(cuo)并舉降低殼價值、鼓勵主動退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)——炒殼更(geng)難；優(you)化過渡(du)期，加(jia)大投資者保護力(li)度——安(an)排(pai)更(geng)完(wan)善。

　　上(shang)市(shi)(shi)主(zhu)體有(you)(you)進(jin)有(you)(you)退，進(jin)退有(you)(you)序，既是(shi)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)實施注冊(ce)制的(de)(de)(de)題中應有(you)(you)之義(yi)，也是(shi)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)持續(xu)(xu)健(jian)康(kang)發展的(de)(de)(de)基本(ben)(ben)前提(ti)。本(ben)(ben)次(ci)健(jian)全退市(shi)(shi)制度的(de)(de)(de)改革(ge)(ge)是(shi)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)深化(hua)改革(ge)(ge)、進(jin)一(yi)步做深做實注冊(ce)制的(de)(de)(de)具體關鍵性舉措，也是(shi)建(jian)設(she)市(shi)(shi)場(chang)(chang)化(hua)、法(fa)治化(hua)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)，優化(hua)資(zi)源配(pei)置的(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)保障。通過建(jian)立更加(jia)嚴格、多元和主(zhu)動的(de)(de)(de)退市(shi)(shi)機(ji)制，必(bi)將對市(shi)(shi)場(chang)(chang)運行形成正向引導(dao)。資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)優勝(sheng)劣汰有(you)(you)望加(jia)速，將推動劣質(zhi)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司出清，提(ti)升上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司整體質(zhi)量(liang)。落實好最新的(de)(de)(de)退市(shi)(shi)制度，證(zheng)券公(gong)司要(yao)肩(jian)負起責任，進(jin)一(yi)步開(kai)拓上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司吸收(shou)合并(bing)(bing)等(deng)并(bing)(bing)購重(zhong)(zhong)組，拓寬多元化(hua)退出渠道，支持市(shi)(shi)場(chang)(chang)化(hua)方式的(de)(de)(de)主(zhu)動退市(shi)(shi)；在進(jin)一(yi)步完(wan)善轉(zhuan)板(ban)(ban)機(ji)制基礎上(shang)，暢通交易(yi)(yi)所內(nei)部的(de)(de)(de)升降級轉(zhuan)板(ban)(ban)通道、加(jia)強(qiang)A股市(shi)(shi)場(chang)(chang)與新三板(ban)(ban)、股交中心、其他交易(yi)(yi)所等(deng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)轉(zhuan)板(ban)(ban)銜接，為退市(shi)(shi)企業提(ti)供轉(zhuan)板(ban)(ban)及后續(xu)(xu)督導(dao)服(fu)務(wu)。

　　把握行業發展新機遇 四方面發力一流投行建設

　　記者：行業高(gao)質量發(fa)(fa)展離不開資本市(shi)場治理環境的有(you)效改善，也(ye)離不開證券公司的自(zi)身努力(li)。券商(shang)應如(ru)何更好(hao)地服務資本市(shi)場高(gao)質量發(fa)(fa)展？

　　王晟：新“國九條(tiao)”與配套文件向市場傳(chuan)遞了(le)監(jian)管(guan)層(ceng)對證券(quan)(quan)行業(ye)未來發展(zhan)(zhan)的全(quan)面審視和(he)(he)戰略布局。當前(qian)市場運行情(qing)況下，金融風險的復雜性和(he)(he)不確定(ding)性上升，對證券(quan)(quan)公司的風險管(guan)理和(he)(he)業(ye)務適(shi)應性提(ti)出了(le)更高的要求。基于此，監(jian)管(guan)層(ceng)旨在(zai)通過強化(hua)監(jian)管(guan)、回(hui)歸本源、規范市場、優化(hua)激勵和(he)(he)培(pei)育文化(hua)等(deng)多(duo)維(wei)度、全(quan)方位的措(cuo)施，發揮上市證券(quan)(quan)公司有效(xiao)服務實(shi)體經濟、推動金融行業(ye)高質量發展(zhan)(zhan)的引領示范作(zuo)用。

　　首先，當(dang)前中國經(jing)濟(ji)正處于經(jing)濟(ji)發展范式向高質量轉變(bian)的(de)(de)關(guan)鍵期，證券公司應當(dang)深(shen)化對業(ye)務本源的(de)(de)回(hui)歸和主責主業(ye)的(de)(de)聚焦，以適應金融強國的(de)(de)內在要求，強化“金融服(fu)務實體經(jing)濟(ji)”的(de)(de)根本宗(zong)旨，明(ming)確(que)自(zi)身核(he)心競(jing)爭(zheng)力所在，實現(xian)由規模擴張向提質增效的(de)(de)轉變(bian)。

　　其次(ci)，金融市場易沉淀并(bing)積(ji)聚風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)。在(zai)當前“百年未有(you)之(zhi)大變(bian)局”的背景下(xia)，證(zheng)券(quan)公司所面(mian)臨的風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)類(lei)型與(yu)傳導(dao)機制日(ri)益(yi)復雜，證(zheng)券(quan)公司應當積(ji)極主動提(ti)(ti)升風(feng)(feng)控合(he)規(gui)能力，構筑全(quan)面(mian)且嚴(yan)密的內部控制體系與(yu)覆蓋各(ge)類(lei)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)源的風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)體系，鞏固合(he)規(gui)文化與(yu)職業(ye)倫理(li)，增(zeng)強員工合(he)規(gui)意識，提(ti)(ti)高(gao)員工風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)應對能力。 

　　最后，證券(quan)公(gong)司還(huan)是(shi)應(ying)當牢記“資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)看門人”角色，同時牢筑(zhu)“資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)服務(wu)國家(jia)發(fa)展(zhan)戰略(lve)”使命，統籌兼顧國家(jia)與企業的戰略(lve)發(fa)展(zhan)規劃(hua)(hua)，結(jie)合企業資(zi)本(ben)結(jie)構需求，精準(zhun)制定IPO和再(zai)融資(zi)計劃(hua)(hua)，確(que)保融資(zi)活動(dong)與公(gong)司的長(chang)期發(fa)展(zhan)戰略(lve)相契合，推動(dong)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)高質量(liang)發(fa)展(zhan)。

　　記(ji)者：新“國九(jiu)條(tiao)”指(zhi)出要(yao)加(jia)(jia)強(qiang)證券(quan)基金(jin)機(ji)構(gou)監管，推動(dong)行(xing)業回(hui)歸(gui)本源(yuan)、做(zuo)優做(zuo)強(qiang)，此前中央金(jin)融工(gong)作會議指(zhi)出要(yao)培育一(yi)流(liu)投資(zi)銀行(xing)和(he)投資(zi)機(ji)構(gou)，證監會也出臺了相(xiang)關意見。對于加(jia)(jia)快(kuai)一(yi)流(liu)投資(zi)銀行(xing)和(he)投資(zi)機(ji)構(gou)建(jian)設，推動(dong)行(xing)業回(hui)歸(gui)本源(yuan)、做(zuo)優做(zuo)強(qiang)，頭部(bu)券(quan)商(shang)有哪些差距，又該如何(he)把握機(ji)遇(yu)，加(jia)(jia)快(kuai)戰(zhan)略布局？

　　王晟：伴隨著(zhu)我(wo)國(guo)(guo)資(zi)本(ben)市場30多年的改(gai)革(ge)發展(zhan)，加快頭部券商從傳統(tong)券商向一流(liu)(liu)投(tou)行轉變，已經奠定了良(liang)好基礎。但坦率而(er)言(yan)，也存在差距：對標中國(guo)(guo)特色現代金融體(ti)(ti)系來看，行業機構經營(ying)理念、功能發揮、治理水(shui)平、合規意識和水(shui)平仍有(you)不(bu)足(zu)；對照國(guo)(guo)際(ji)一流(liu)(liu)投(tou)行來看，規模體(ti)(ti)量、盈利(li)水(shui)平、國(guo)(guo)際(ji)化布局等(deng)“硬實力(li)(li)”，以及品牌影響(xiang)力(li)(li)與文化輸出力(li)(li)等(deng)“軟實力(li)(li)”也還有(you)一定差距。立足(zu)新征程，我(wo)們既要(yao)堅定發展(zhan)信心，奮力(li)(li)推進一流(liu)(liu)投(tou)行建(jian)設；也要(yao)正視(shi)不(bu)足(zu)，補齊短板，提升(sheng)一流(liu)(liu)投(tou)行質(zhi)效(xiao)。具體(ti)(ti)來說，可以從“四(si)個方面(mian)”發力(li)(li)。

　　第一(yi)(yi)，最根(gen)本(ben)的(de)在于加(jia)(jia)強(qiang)(qiang)黨(dang)的(de)領導(dao)(dao)。加(jia)(jia)強(qiang)(qiang)黨(dang)中(zhong)(zhong)央對金(jin)(jin)融工作的(de)集中(zhong)(zhong)統一(yi)(yi)領導(dao)(dao)，是做好金(jin)(jin)融工作的(de)根(gen)本(ben)保證。我(wo)們要(yao)把(ba)思(si)想(xiang)和(he)行(xing)動(dong)統一(yi)(yi)到(dao)(dao)習近平總(zong)書記關于金(jin)(jin)融工作重要(yao)講話精神和(he)黨(dang)中(zhong)(zhong)央決策部(bu)署上來，堅決把(ba)加(jia)(jia)強(qiang)(qiang)黨(dang)中(zhong)(zhong)央對金(jin)(jin)融工作的(de)集中(zhong)(zhong)統一(yi)(yi)領導(dao)(dao)不折(zhe)不扣落實到(dao)(dao)位，始(shi)終確(que)保一(yi)(yi)流投行(xing)建設沿著正確(que)發(fa)展前(qian)行(xing)。

　　第(di)二，最核(he)心的(de)在(zai)(zai)(zai)(zai)于提(ti)升綜合能(neng)力(li)。打(da)造一(yi)流投(tou)行(xing)，既要眼(yan)睛向(xiang)外做(zuo)好(hao)經營，加(jia)大國際市(shi)場(chang)布局；也要眼(yan)睛向(xiang)內做(zuo)好(hao)管理(li)，深化業(ye)務(wu)(wu)改革，提(ti)升核(he)心競爭能(neng)力(li)。著力(li)做(zuo)好(hao)“鍛長(chang)板，補短板，固(gu)底板”工作。在(zai)(zai)(zai)(zai)“鍛長(chang)板”方(fang)面，立(li)足自身實際，挖(wa)掘發展(zhan)優勢，走差異化發展(zhan)道路(lu)；比(bi)如(ru)，圍繞“服(fu)務(wu)(wu)實體(ti)(ti)經濟主力(li)軍(jun)和維護金融穩定(ding)壓艙石”功能(neng)定(ding)位，在(zai)(zai)(zai)(zai)服(fu)務(wu)(wu)國家戰略、實體(ti)(ti)經濟，特別是助力(li)新質生產(chan)力(li)發展(zhan)中(zhong)，打(da)造一(yi)流投(tou)行(xing)的(de)市(shi)場(chang)名片。在(zai)(zai)(zai)(zai)“補短板”方(fang)面，注重(zhong)(zhong)輕重(zhong)(zhong)資(zi)本(ben)(ben)協同發展(zhan)，更加(jia)突出(chu)投(tou)行(xing)、研究、資(zi)管、財(cai)富管理(li)等(deng)輕資(zi)本(ben)(ben)業(ye)務(wu)(wu)，并著力(li)提(ti)升跨市(shi)場(chang)、跨場(chang)所、跨區域、多品種交易能(neng)力(li)和抗逆(ni)周(zhou)期能(neng)力(li)。在(zai)(zai)(zai)(zai)固(gu)底板方(fang)面，加(jia)大科技賦(fu)能(neng)力(li)度、人才支(zhi)撐和體(ti)(ti)制(zhi)機制(zhi)優化保障(zhang)作用(yong)，同步(bu)提(ti)升防風險能(neng)力(li)。

　　第三(san)，最基礎的(de)(de)(de)在于加強文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)建設(she)(she)。繼中(zhong)央金(jin)(jin)融(rong)工(gong)作(zuo)會議指出(chu)，要(yao)(yao)“在金(jin)(jin)融(rong)系統大力(li)弘揚中(zhong)華優秀(xiu)傳統文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)”之后(hou)，習近平總書記在省部(bu)級主要(yao)(yao)領導干部(bu)推動金(jin)(jin)融(rong)高質量(liang)發(fa)(fa)展專題研討班開班式上又鮮明提出(chu)，要(yao)(yao)積極(ji)培育(yu)中(zhong)國特色金(jin)(jin)融(rong)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)。這(zhe)次頒發(fa)(fa)的(de)(de)(de)新(xin)(xin)“國九條”再一次指出(chu)，要(yao)(yao)積極(ji)培育(yu)良(liang)好的(de)(de)(de)行業文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)和(he)(he)投資文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)。可以(yi)看出(chu)，黨和(he)(he)國家(jia)非常注重金(jin)(jin)融(rong)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)在金(jin)(jin)融(rong)建設(she)(she)中(zhong)的(de)(de)(de)重要(yao)(yao)作(zuo)用，這(zhe)也就要(yao)(yao)求我們在一流投行建設(she)(she)的(de)(de)(de)征程上，要(yao)(yao)發(fa)(fa)揮(hui)好文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)建設(she)(she)的(de)(de)(de)強大力(li)量(liang)，將中(zhong)華優秀(xiu)傳統文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)與現代投行的(de)(de)(de)經營理(li)念有(you)機結合，堅持誠實(shi)守信、以(yi)義取利、穩健(jian)審慎、守正創新(xin)(xin)、依法合規，有(you)效激發(fa)(fa)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)賦能發(fa)(fa)展作(zuo)用。

　　第四，最(zui)關鍵的在于強化工作(zuo)(zuo)協同。建設一流投行(xing)，是資(zi)本市場(chang)的一件(jian)大(da)事，既需要(yao)發(fa)揮好政府部門科學主(zhu)導、協會和(he)交易所積極引(yin)導、證券(quan)公(gong)(gong)司主(zhu)體推動的合力作(zuo)(zuo)用，也需要(yao)證券(quan)公(gong)(gong)司之間、證券(quan)公(gong)(gong)司內部加(jia)強業務(wu)協同。比(bi)如，在海外市場(chang)方面，就要(yao)避免同質化競爭和(he)一個區域扎(zha)堆競爭，加(jia)強合作(zuo)(zuo)交流，互補優勢資(zi)源，圍(wei)繞跨境(jing)通道、跨境(jing)資(zi)本中(zhong)介和(he)跨境(jing)協同等業務(wu)，持(chi)續打造和(he)完(wan)善(shan)跨境(jing)金融服務(wu)體系，不(bu)斷提升國(guo)際金融話語權。

　　當前，隨著證監會(hui)推動資本市場高質量發展(zhan)一攬子(zi)利好(hao)(hao)政策出臺，中國(guo)銀河證券將進一步組織公司全體干(gan)部(bu)員(yuan)工全面深(shen)入學習新“國(guo)九條”及相(xiang)關配(pei)套政策措(cuo)施，積極貫徹落實(shi)相(xiang)關精神，在加快“一流投(tou)行”建設的(de)(de)新征(zheng)程(cheng)上，努力譜(pu)寫(xie)好(hao)(hao)“五篇(pian)大文章(zhang)”，堅決做(zuo)老百姓(xing)身(shen)邊的(de)(de)理財顧(gu)問(wen)，切實(shi)保護廣大投(tou)資者利益(yi)，自覺做(zuo)好(hao)(hao)服務實(shi)體經濟的(de)(de)主(zhu)力軍和維護金融(rong)穩定的(de)(de)壓艙石，為(wei)金融(rong)強(qiang)國(guo)建設貢獻銀河力量。