中證網訊（記者 林倩）4月(yue)19日晚間，海通證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發布公告稱(cheng)，收(shou)到了中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)《行政處罰事先(xian)告知書》，王(wang)澤龍、洪浩煒、中(zhong)信(xin)中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)資本管理有限公司（簡稱(cheng)中(zhong)信(xin)中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)）、中(zhong)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)股份有限公司（簡稱(cheng)中(zhong)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)）、海通證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、韓雨辰涉(she)嫌違反(fan)限制(zhi)性規定轉讓股票一案，已由(you)證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)調查完(wan)畢，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)依法擬對上(shang)述機(ji)構和相關責(ze)任(ren)人作出(chu)行政處罰。

　　4月12日，海通(tong)證券公告(gao)稱(cheng)，收(shou)到證監會《立(li)案告(gao)知書》，因公司在相關主體違(wei)(wei)反限制性規定轉讓中(zhong)核鈦(tai)白2023年非公開(kai)發(fa)行股票過程(cheng)中(zhong)涉(she)嫌違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規。

　　海通證券(quan)4月19日在公告中表(biao)示(shi)，公司誠懇接(jie)受處罰，并將(jiang)深刻反思，汲取教訓，認(ren)真落實各(ge)項整改要(yao)求，進一步優化合(he)規內控(kong)機(ji)制，不斷提高規范運作意識(shi)和(he)水平，堅(jian)持舉一反三，依法(fa)合(he)規、穩(wen)慎推進各(ge)項業務。公司將(jiang)嚴格按(an)照(zhao)法(fa)律法(fa)規要(yao)求履行信息披露(lu)義務，目前經營情(qing)況正常。