中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網訊（記者 周璐璐）據陜西證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局5月(yue)10日(ri)晚披露，經查，2022年(nian)4月(yue)開(kai)源證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券作為相關單一資產管(guan)(guan)理(li)計(ji)劃的管(guan)(guan)理(li)人，未充分履行(xing)(xing)主動管(guan)(guan)理(li)職責(ze)，未能(neng)有效防范(fan)發行(xing)(xing)人通過資產管(guan)(guan)理(li)計(ji)劃認購其(qi)發行(xing)(xing)的債(zhai)券，違(wei)反(fan)了(le)《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券期(qi)貨(huo)經營機(ji)構私(si)(si)募(mu)(mu)資產管(guan)(guan)理(li)業(ye)(ye)務(wu)(wu)管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》（證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會令第(di)(di)151號(hao)）第(di)(di)四十(shi)六條(tiao)第(di)(di)（一）項的規定。根據《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券期(qi)貨(huo)經營機(ji)構私(si)(si)募(mu)(mu)資產管(guan)(guan)理(li)業(ye)(ye)務(wu)(wu)管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》第(di)(di)七十(shi)八條(tiao)的規定，陜西證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局決定對開(kai)源證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券采取責(ze)令改正的行(xing)(xing)政監(jian)管(guan)(guan)措施。

　　開源(yuan)證券(quan)應采(cai)取有效措施開展整改，切實履行主(zhu)動管理職責(ze)，完善防范發(fa)行人通過(guo)資管計劃認購其發(fa)行債券(quan)等相關產品(pin)的核查管控機制(zhi)，于2024年6月30日前提交書面整改報告(gao)。

　　同時，陜(shan)西證監局表示，武懷良作(zuo)為(wei)公司時任副總經(jing)理(li)(li)、資產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業(ye)務分(fen)管(guan)(guan)(guan)高管(guan)(guan)(guan)，陳璐作(zuo)為(wei)相關資管(guan)(guan)(guan)計劃投資經(jing)理(li)(li)，對上(shang)述違規(gui)問題負有責(ze)任。根據《證券(quan)期貨(huo)經(jing)營機構(gou)私募資產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業(ye)務管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法》第七十八條(tiao)的規(gui)定(ding)，陜(shan)西證監局決定(ding)對上(shang)述二人采(cai)取出具警示函的行政監管(guan)(guan)(guan)措施。