5月21日，《證(zheng)券日報(bao)(bao)》記(ji)者從券商處(chu)獲(huo)悉，為貫徹(che)落實(shi)中央金(jin)融工(gong)作會議精神，進(jin)一步強化、鞏固行業(ye)文化建設成果，中國(guo)證(zheng)券業(ye)協會組織(zhi)修訂了(le)《證(zheng)券從業(ye)人員職業(ye)道德準(zhun)則(ze)》（以(yi)下簡稱《準(zhun)則(ze)》），并向(xiang)各券商征求意見(jian)，于5月24日前將(jiang)反饋意見(jian)報(bao)(bao)送。

　　就在3月15日，證(zheng)監(jian)會發(fa)布的《關于加(jia)(jia)強(qiang)證(zheng)券公司和公募(mu)基(ji)金(jin)監(jian)管加(jia)(jia)快(kuai)推進建設一流投資銀行(xing)(xing)和投資機(ji)構的意見（試行(xing)(xing)）》（以下簡稱《意見》）中明確(que)提出，督促行(xing)(xing)業機(ji)構及從業人員(yuan)大力弘揚和踐(jian)行(xing)(xing)“要(yao)誠(cheng)實守信，不(bu)(bu)逾越底(di)線；要(yao)以義取(qu)利(li)，不(bu)(bu)唯利(li)是圖；要(yao)穩健審慎，不(bu)(bu)急功近(jin)利(li)；要(yao)守正創新(xin)，不(bu)(bu)脫實向虛；要(yao)依法(fa)合規(gui)，不(bu)(bu)胡(hu)作非為”（以下簡稱“五要(yao)五不(bu)(bu)”）的中國特色金(jin)融(rong)文化。

　　同時，《意見(jian)》還強(qiang)調(diao)，加強(qiang)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員管理。督(du)促行業(ye)(ye)機(ji)構切(qie)實加強(qiang)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員管理，嚴把(ba)任職(zhi)“入口關”，突出社(she)會公德(de)(de)、職(zhi)業(ye)(ye)道德(de)(de)和(he)個人(ren)品德(de)(de)，引導從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員珍惜(xi)職(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)、恪守職(zhi)業(ye)(ye)道德(de)(de)，推動培養德(de)(de)才兼備的金融人(ren)才隊伍。完(wan)善從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員執業(ye)(ye)行為基本規(gui)范和(he)操守準(zhun)則(ze)，建立健全從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員分類名單(dan)制度和(he)執業(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)管理機(ji)制。

　　為此(ci)，從本次《準(zhun)(zhun)則(ze)》修訂(ding)的主(zhu)(zhu)要內容來看，主(zhu)(zhu)要包(bao)括弘(hong)揚和踐行(xing)中國(guo)特色金融文化、整合凝(ning)練(lian)原《準(zhun)(zhun)則(ze)》部分條款、持續倡導尊重包(bao)容和共同發展的行(xing)業生態等三大方面。

　　具(ju)體來看，培(pei)育(yu)中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色金(jin)(jin)融文化是推(tui)動金(jin)(jin)融高質量發展(zhan)、建設金(jin)(jin)融強國(guo)(guo)的(de)必然要(yao)求(qiu)，證券行(xing)(xing)業應與時俱(ju)進(jin)弘(hong)揚和踐行(xing)(xing)“五(wu)(wu)要(yao)五(wu)(wu)不(bu)”的(de)中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色金(jin)(jin)融文化，堅(jian)定不(bu)移(yi)走(zou)中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色金(jin)(jin)融發展(zhan)之路。基于(yu)此，修(xiu)訂(ding)(ding)稿對(dui)未涵蓋的(de)部(bu)分進(jin)行(xing)(xing)新(xin)(xin)增，對(dui)表(biao)述不(bu)一(yi)致的(de)部(bu)分進(jin)行(xing)(xing)調整。例(li)如，修(xiu)訂(ding)(ding)稿的(de)前五(wu)(wu)條按(an)照“一(yi)、誠實守信，專業盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽”“三、穩健審慎，致力長(chang)遠”“四、守正創新(xin)(xin)，益國(guo)(guo)利民”“五(wu)(wu)、依法(fa)合規，廉潔(jie)自(zi)律”的(de)順序進(jin)行(xing)(xing)闡述，與“五(wu)(wu)要(yao)五(wu)(wu)不(bu)”的(de)順序、內(nei)容(rong)保持(chi)一(yi)致，并且依據行(xing)(xing)業特(te)點補(bu)充了“專業盡職”“珍惜聲譽”“致力長(chang)遠”“益國(guo)(guo)利民”“廉潔(jie)自(zi)律”的(de)對(dui)應要(yao)求(qiu)。

　　同(tong)時(shi)，為(wei)優(you)化原(yuan)《準則》各條(tiao)款(kuan)之間的(de)邏輯關(guan)系，避(bi)免重復(fu)論述的(de)情況，本(ben)次修訂對(dui)部分(fen)條(tiao)款(kuan)進(jin)(jin)行(xing)了內容合(he)并與更新。在符合(he)“五(wu)要五(wu)不(bu)”要求的(de)前提下，《準則》按(an)照關(guan)聯性原(yuan)則進(jin)(jin)行(xing)整合(he)，在保留(liu)原(yuan)條(tiao)款(kuan)基本(ben)要義的(de)同(tong)時(shi)，凝練后的(de)條(tiao)款(kuan)更為(wei)精簡、準確。

　　此外，修(xiu)訂(ding)稿(gao)的(de)最后條(tiao)款(kuan)承繼(ji)了原《準則(ze)(ze)》“尊(zun)重(zhong)包(bao)容、共同發展(zhan)”的(de)主要內容，本條(tiao)款(kuan)與前述條(tiao)款(kuan)相銜(xian)接。同時，修(xiu)訂(ding)稿(gao)對(dui)該(gai)條(tiao)款(kuan)進(jin)行(xing)補充與完(wan)善，在最后發出(chu)倡議“做有(you)格局(ju)、有(you)擔(dan)當(dang)、令(ling)人尊(zun)重(zhong)的(de)從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)”，總(zong)結了《準則(ze)(ze)》作為從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)行(xing)為指引的(de)功能定位，引導行(xing)業(ye)從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)積極(ji)履行(xing)社會責任，樹(shu)立良好社會形象(xiang)。