證(zheng)券公司文(wen)化(hua)建設(she)實踐年(nian)度(du)報告（2023年(nian)度(du)）日(ri)前在中(zhong)(zhong)國證(zheng)券業協(xie)會（下稱“中(zhong)(zhong)證(zheng)協(xie)”）官網公示。這是(shi)中(zhong)(zhong)證(zheng)協(xie)連(lian)續(xu)第三年(nian)公示證(zheng)券行業文(wen)化(hua)建設(she)實踐成果，共有106家券商的報告參與(yu)公示，較上年(nian)增(zeng)加1家。

　　上海證券(quan)(quan)報(bao)(bao)記者梳理報(bao)(bao)告發(fa)現，在以積極踐行以投資者為本理念主(zhu)線下，2023年(nian)證券(quan)(quan)行業不(bu)斷加深領悟金融工作的(de)政(zheng)治(zhi)性(xing)、人民性(xing)，著力(li)以文(wen)化(hua)建(jian)設(she)(she)推動能力(li)建(jian)設(she)(she)，服(fu)務居民財富管理提質增效。同時，去年(nian)證券(quan)(quan)行業普遍突(tu)出強化(hua)從(cong)業人員的(de)文(wen)化(hua)認同與職業操守，持續夯實全面風險管理體系，進(jin)一步加強證券(quan)(quan)公司(si)合規風控建(jian)設(she)(she)。

　　積極踐(jian)行以投資者為本理念(nian)

　　為(wei)投資(zi)者提(ti)供(gong)長期穩定的回(hui)報(bao)(bao)(bao)是證券公司(si)踐行以投資(zi)者為(wei)本理(li)念的關鍵一環。中國銀(yin)河證券文化建(jian)設(she)年報(bao)(bao)(bao)顯示，公司(si)在(zai)與居民財富共同(tong)成(cheng)長的目標下，持(chi)續(xu)深(shen)耕(geng)滬深(shen)報(bao)(bao)(bao)價回(hui)購業(ye)務，上交所“天(tian)天(tian)利(li)”產(chan)品(pin)連續(xu)十(shi)年排(pai)名市(shi)場第(di)一，深(shen)交所“金自來”產(chan)品(pin)近3年規模增長超20倍。公司(si)還創設(she)了(le)全市(shi)場首支掛鉤“上海金”收益憑證產(chan)品(pin)，為(wei)客(ke)戶提(ti)供(gong)了(le)年化5%的收益。

　　2023年(nian)，廣發(fa)(fa)證券發(fa)(fa)揮旗下兩家基(ji)金公(gong)司(si)、一家資產(chan)管理公(gong)司(si)在深度投研、產(chan)品(pin)設計等方面(mian)的獨特優(you)勢，打(da)造差異化的產(chan)品(pin)供給體系，滿(man)足(zu)不同類型投資者財富保(bao)值、增值等需(xu)求。截至去年(nian)末，公(gong)司(si)代(dai)銷的多款產(chan)品(pin)保(bao)有(you)規模(mo)合計超過260億(yi)元(yuan)，約占公(gong)司(si)代(dai)銷公(gong)募基(ji)金保(bao)有(you)總規模(mo)比例的兩成。

　　在私募(mu)資(zi)(zi)(zi)管(guan)業務(wu)領域，首創證券始終堅持以投(tou)資(zi)(zi)(zi)者利(li)益為核(he)心，不斷優化產(chan)品結構，致力于提(ti)供穩健的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)回(hui)報。公司2023年(nian)四(si)季(ji)度(du)的(de)私募(mu)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理月均規(gui)模為1067.80億元，較一季(ji)度(du)增(zeng)長151.69億元，位居行業前列。此(ci)外(wai)，在券商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)行業規(gui)模收縮的(de)背景下，首創證券資(zi)(zi)(zi)管(guan)業務(wu)規(gui)模持續(xu)增(zeng)長，過去(qu)7年(nian)資(zi)(zi)(zi)管(guan)規(gui)模復合增(zeng)長率超70%。

　　“作為(wei)資(zi)本市場重要的(de)(de)中(zhong)介機(ji)構(gou)，證(zheng)券公司要充(chong)分發(fa)揮資(zi)產(chan)定價、產(chan)品(pin)設(she)計(ji)等方(fang)面的(de)(de)專業優勢，為(wei)個人和(he)機(ji)構(gou)投(tou)資(zi)者(zhe)入(ru)市創造良好(hao)環境(jing)。”申萬宏源黨委書記、董事(shi)長(chang)劉健表示，下階(jie)段證(zheng)券公司應加大優質金融產(chan)品(pin)供給，通(tong)過專業的(de)(de)投(tou)顧服務提(ti)升(sheng)投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)獲得感，并做(zuo)強機(ji)構(gou)銷售交易服務，為(wei)中(zhong)長(chang)期資(zi)金入(ru)市以(yi)及長(chang)錢長(chang)投(tou)提(ti)供豐富的(de)(de)金融產(chan)品(pin)和(he)工具支持。

　　突出從業(ye)人員文(wen)化建(jian)設(she)

　　提升業(ye)(ye)務人員執業(ye)(ye)能力、引導從(cong)業(ye)(ye)人員形(xing)成(cheng)行業(ye)(ye)文化認同，是證券公司文化建設(she)的主要(yao)任務之一。

　　2023年(nian)華(hua)泰證券(quan)以“泰青(qing)(qing)春”品牌為炬點燃(ran)青(qing)(qing)年(nian)文化(hua)(hua)之火，形(xing)成了青(qing)(qing)年(nian)人(ren)才(cai)文化(hua)(hua)建(jian)設與培(pei)養發展體(ti)系，開(kai)展包(bao)括打造(zao)華(hua)泰青(qing)(qing)年(nian)文化(hua)(hua)教(jiao)育“五學模式”、舉辦(ban)“知(zhi)榮辱正言行(xing)·建(jian)功行(xing)業(ye)新(xin)時(shi)代”演講比賽等(deng)，探(tan)索出(chu)證券(quan)行(xing)業(ye)青(qing)(qing)年(nian)員工文化(hua)(hua)建(jian)設及培(pei)養的新(xin)路徑。

　　去年，平安證券進(jin)一步加強(qiang)員工關懷和(he)價值觀傳導(dao)，圍繞(rao)“活在當下、活出精彩”年度主題，組(zu)織或指導(dao)開展120余場公司及機構各類團建拓展、體(ti)育賽事(shi)等文體(ti)活動，以及超500場各類俱樂部活動。

　　2023年，中(zhong)金公司舉辦(ban)首屆(jie)“創(chuang)未(wei)來·建新功(gong)”創(chuang)新與技能競賽(sai)，開通員工創(chuang)意提(ti)報和建言(yan)獻策通道。大(da)賽(sai)歷時5個(ge)月，公司18個(ge)部門、超3000人參與活動(dong)，收(shou)到近(jin)百個(ge)創(chuang)意提(ti)報，包括服務(wu)實體(ti)經濟新模式(shi)等內容(rong)。

　　隨(sui)著證(zheng)券公司數(shu)(shu)字化(hua)轉型持續深入，技(ji)術(shu)應(ying)用(yong)也有效(xiao)助力了(le)人員(yuan)建設(she)。華寶證(zheng)券探索“數(shu)(shu)字員(yuan)工”的應(ying)用(yong)開發，推進“數(shu)(shu)字員(yuan)工”用(yong)工新模式。據介紹，隨(sui)著機器(qi)人流程自動(dong)化(hua)技(ji)術(shu)完(wan)善(shan)，更(geng)多(duo)證(zheng)券業務的自動(dong)化(hua)場景得到進一步探索。人工智能(neng)、數(shu)(shu)智人等多(duo)種技(ji)術(shu)的創造性融合，也大幅(fu)提升了(le)公司的數(shu)(shu)字化(hua)能(neng)力。

　　加(jia)強(qiang)證券公司合規(gui)風(feng)控建設

　　對(dui)標中國特色現代金融體系，我國證券(quan)機(ji)構(gou)合規意(yi)識和(he)水(shui)平有待進一步提升。今年3月，中國證監會發布的《關于加強證券(quan)公司和(he)公募(mu)基金監管(guan)加快推進建設一流投資(zi)銀(yin)行(xing)和(he)投資(zi)機(ji)構(gou)的意(yi)見(jian)（試行(xing)）》提出(chu)，行(xing)業機(ji)構(gou)要堅持(chi)“看不清管(guan)不住(zhu)則不展業”，落實全面風險管(guan)理與全員合規管(guan)理要求。

　　作為頭(tou)部券商(shang)之一(yi)，2023年(nian)(nian)中信建投(tou)嚴格遵守監管(guan)(guan)要求(qiu)及(ji)自律規(gui)(gui)則，制定了公(gong)司(si)《合(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)(hua)深化(hua)(hua)年(nian)(nian)（2023）工作方案》，在“合(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)(hua)根植(zhi)年(nian)(nian)”工作的(de)基礎上(shang)，全面深入(ru)推進公(gong)司(si)合(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)(hua)建設(she)。公(gong)司(si)還(huan)加(jia)強了公(gong)司(si)董事、監事和高級管(guan)(guan)理人員廉潔從業管(guan)(guan)理，全年(nian)(nian)組織(zhi)公(gong)司(si)董監高參(can)加(jia)公(gong)司(si)、監管(guan)(guan)部門、交易(yi)所等組織(zhi)的(de)培(pei)訓達(da)數十次(ci)，培(pei)訓內容涉及(ji) “上(shang)市公(gong)司(si)大(da)股東(dong)、董監高股份(fen)合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理”等。

　　審計制(zhi)度(du)是現(xian)代企(qi)業制(zhi)度(du)的(de)(de)重(zhong)要(yao)組成(cheng)部(bu)分，華(hua)福證券加大力度(du)做好審計文化建(jian)設。公司不僅為(wei)審計工作(zuo)履職盡責提供了必要(yao)的(de)(de)人力、物力、財力和技術支持，還(huan)加大了對審計發現(xian)的(de)(de)違(wei)紀違(wei)規事(shi)項的(de)(de)查處(chu)力度(du)，并推動與(yu)公司合規管理部(bu)、風險管理部(bu)共(gong)同建(jian)立溝(gou)通協(xie)作(zuo)機(ji)制(zhi)。

　　新“國九條(tiao)”發布(bu)以來，監(jian)管部門對中介機(ji)構處罰力(li)度持續加大。業(ye)內人士認為，對行業(ye)機(ji)構的(de)從嚴監(jian)管正成(cheng)為一種趨勢，下(xia)階段以證券(quan)公司為代表的(de)行業(ye)機(ji)構需進一步強(qiang)化內在(zai)考(kao)核(he)機(ji)制，堅(jian)守道德和(he)合(he)規底線，加強(qiang)和(he)完善合(he)規管理(li)與風(feng)險管理(li)機(ji)制設計(ji)，提升各類業(ye)務運作的(de)規范化水(shui)平。