開展行業(ye)(ye)誠信評估(gu)(gu)是促進行業(ye)(ye)誠信治(zhi)理(li)落實落地的必要抓手。上海證(zheng)(zheng)券報記者從業(ye)(ye)內獲悉(xi)，中(zhong)國證(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)協會組(zu)織起草了《證(zheng)(zheng)券公司誠信評估(gu)(gu)辦法（試(shi)(shi)評估(gu)(gu)稿）》（下(xia)稱“評估(gu)(gu)辦法”），并于近日在業(ye)(ye)內啟動試(shi)(shi)評估(gu)(gu)工作。

　　中(zhong)證(zheng)協(xie)表示(shi)，為進一步壓實證(zheng)券公司(si)誠信(xin)管理(li)責任，將誠信(xin)要求更加(jia)有(you)效地嵌(qian)入內(nei)部(bu)治理(li)體(ti)系和業(ye)務(wu)流(liu)程中(zhong)，協(xie)會(hui)以試(shi)評估(gu)的(de)形式，探索建立以評估(gu)促(cu)(cu)落實的(de)督促(cu)(cu)機(ji)制，促(cu)(cu)進證(zheng)券公司(si)內(nei)部(bu)誠信(xin)治理(li)走深做細，樹立行業(ye)機(ji)構誠信(xin)執業(ye)、合規經營的(de)良好導向和形象。

　　“評(ping)估(gu)辦法(fa)”明確了(le)評(ping)估(gu)指標(biao)，包括誠信(xin)(xin)內部管理(li)、誠信(xin)(xin)基本(ben)義務(wu)履行、特定失信(xin)(xin)約(yue)束(shu)懲戒、誠信(xin)(xin)建設正(zheng)向激勵四個(ge)部分：

　　誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)內(nei)(nei)部管(guan)理是指證(zheng)券(quan)公司落實《證(zheng)券(quan)期貨市場誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)監督(du)管(guan)理辦法》《證(zheng)券(quan)行業(ye)誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)準則》（下(xia)稱“誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)準則”）中誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)管(guan)理責任(ren)要求的(de)情(qing)況，主要包括制度建設(she)、人員和客戶誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)管(guan)理、誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)文化建設(she)、誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)內(nei)(nei)部監督(du)等。

　　誠信基(ji)本義務履(lv)行是指證(zheng)券公司(si)及其董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員(yuan)、相關工作人員(yuan)落實“誠信準則”中誠信基(ji)本義務的情(qing)況，包(bao)括守法(fa)合規、履(lv)約踐(jian)諾、配合監(jian)管(guan)及自律(lv)管(guan)理的情(qing)況。

　　特定失(shi)信約(yue)束懲(cheng)戒是指證券(quan)公司(si)及其(qi)董(dong)事、監事、高(gao)級管(guan)理人員被(bei)有權機關依據法律法規(gui)、行政規(gui)章、司(si)法解(jie)釋(shi)等(deng)列入嚴重違法失(shi)信名單的(de)情(qing)況。

　　誠(cheng)信建設(she)正(zheng)向激勵(li)是(shi)指(zhi)證券公司對資本市場誠(cheng)信建設(she)的(de)正(zheng)面影響(xiang)，包括(kuo)參加專題研究、培訓交流、信息共享、表彰獎(jiang)勵(li)、守信激勵(li)、社會責(ze)任履行、誠(cheng)信和執業聲譽(yu)管理等情況(kuang)。

　　誠(cheng)信(xin)內(nei)部管(guan)理(li)、誠(cheng)信(xin)基(ji)本義務履(lv)行和特定失信(xin)約束懲戒指(zhi)標(biao)基(ji)準分(fen)(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)(fen)別為(wei)40分(fen)(fen)(fen)(fen)、50分(fen)(fen)(fen)(fen)和10分(fen)(fen)(fen)(fen)，不符合相(xiang)關(guan)要求或者發(fa)生相(xiang)關(guan)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規情(qing)況按(an)相(xiang)應分(fen)(fen)(fen)(fen)值進行扣分(fen)(fen)(fen)(fen)。誠(cheng)信(xin)建設正向激勵指(zhi)標(biao)基(ji)準分(fen)(fen)(fen)(fen)為(wei)0分(fen)(fen)(fen)(fen)，符合相(xiang)關(guan)要求按(an)相(xiang)應分(fen)(fen)(fen)(fen)值進行加分(fen)(fen)(fen)(fen)。

　　誠信評估(gu)結(jie)果(guo)根(gen)據得分分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個等(deng)級。中證(zheng)協(xie)將誠信評估(gu)結(jie)果(guo)納入(ru)證(zheng)券公司執業聲(sheng)譽(yu)畫像的組成指標，AAAAA級評估(gu)結(jie)果(guo)可作為正(zheng)面(mian)聲(sheng)譽(yu)信息。

　　中(zhong)(zhong)證協(xie)根據誠(cheng)信評估結果，可以采取一定的激勵措施(shi)(shi)，包括：將評估結果供給監(jian)管(guan)部(bu)門在開展信用(yong)分級(ji)(ji)分類監(jian)管(guan)時參考，AAAAA級(ji)(ji)公(gong)司(si)可通過(guo)全國信用(yong)信息共享(xiang)平臺(tai)向(xiang)簽署誠(cheng)信監(jian)管(guan)備忘錄的單位共享(xiang)；在入會、登記、備案、注冊、業務創新安排等(deng)工(gong)作中(zhong)(zhong)，為AAAAA級(ji)(ji)公(gong)司(si)提供優先辦理、簡化程序(xu)或材料(liao)等(deng)服務；選任專家或專業委(wei)員會委(wei)員時優先考慮AAAAA級(ji)(ji)公(gong)司(si)的工(gong)作人員；以及中(zhong)(zhong)證協(xie)認為有必要(yao)采取的其他措施(shi)(shi)。

　　誠信(xin)評估每年開(kai)展(zhan)一次，評估周期為上一年度1月1日至(zhi)12月31日，采(cai)取證(zheng)券公司自評和協會復評相(xiang)結合的方(fang)式(shi)。