日前，中國證監會對上海(hai)證券申請(qing)北交所做市業務資格(ge)事(shi)項提(ti)出反饋意見。

　　中國證(zheng)(zheng)監會表示，第一(yi)，請補充(chong)論證(zheng)(zheng)擬分(fen)管高管現有(you)(you)分(fen)管工作與上市證(zheng)(zheng)券(quan)做(zuo)市業(ye)務是(shi)否(fou)存在利益沖突、是(shi)否(fou)符合業(ye)務隔離、是(shi)否(fou)具有(you)(you)管理上市證(zheng)(zheng)券(quan)做(zuo)市交易業(ye)務的專業(ye)素質(zhi)和履(lv)職能力(li)。請補充(chong)論證(zheng)(zheng)首(shou)席風險(xian)官是(shi)否(fou)具有(you)(you)對(dui)上市證(zheng)(zheng)券(quan)做(zuo)市交易風險(xian)進行分(fen)析和評(ping)估的專業(ye)素質(zhi)和履(lv)職能力(li)。

　　第二，請(qing)說明本次申(shen)請(qing)是否需提交股東會審議，如需，請(qing)補充(chong)提供股東會相關決議及議案文(wen)本。

　　第(di)三(san)，請全面梳(shu)理(li)(li)公司最(zui)近兩年被采取(qu)監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)、自律(lv)措(cuo)施(shi)、行政處罰等情況及相關事項的(de)整改情況，并(bing)論證公司是否(fou)符合“內部(bu)管(guan)理(li)(li)制(zhi)度和(he)風(feng)險控制(zhi)制(zhi)度健全并(bing)有(you)效(xiao)執行”“內部(bu)管(guan)理(li)(li)有(you)效(xiao)，能有(you)效(xiao)控制(zhi)現(xian)有(you)及申(shen)請增加業務的(de)風(feng)險”條件。

　　第四，申(shen)請(qing)材料中關(guan)于公司現有(you)各項業(ye)(ye)務經營管理(li)情況的(de)說(shuo)(shuo)(shuo)明(ming)，僅說(shuo)(shuo)(shuo)明(ming)了(le)經營業(ye)(ye)績，未按(an)照行政(zheng)許可服務指(zhi)南要求對是(shi)否存在重大風險、是(shi)否存在取得相關(guan)業(ye)(ye)務資格后較長時間未實際開展業(ye)(ye)務或者停止開展業(ye)(ye)務的(de)情況作出(chu)說(shuo)(shuo)(shuo)明(ming)，請(qing)補充。

　　第(di)五，請補充說明(ming)公司建立健全(quan)北交(jiao)所做市異(yi)常交(jiao)易(yi)監控機(ji)制的情(qing)況。

　　第六，請(qing)補(bu)(bu)充公司2023年經審計的(de)財務(wu)報告(gao)，并補(bu)(bu)充更新現(xian)有業務(wu)經營管理情況的(de)相關說明。