繼籌劃賣(mai)出所持東莞證(zheng)券股(gu)權后(hou)，手握兩張券商牌照的錦龍股(gu)份，又(you)計劃將持有的另(ling)一家券商——中山證(zheng)券予以“清(qing)倉(cang)”。

　　錦(jin)龍股(gu)份(fen)欲“清倉”中山證券

　　6月5日，錦龍(long)股份公告(gao)，為了加大(da)資金回籠(long)規模，以期(qi)加快推進公司業(ye)務轉(zhuan)型，錦龍(long)股份正籌劃(hua)轉(zhuan)讓所(suo)持有(you)的中山證券67.78%股權事宜。預計本(ben)次交(jiao)(jiao)易將(jiang)構成《上市公司重大(da)資產(chan)(chan)重組管理辦法(fa)》規定的重大(da)資產(chan)(chan)重組。本(ben)次交(jiao)(jiao)易尚處于籌劃(hua)階(jie)段，尚未(wei)確定交(jiao)(jiao)易對方，也未(wei)簽署(shu)交(jiao)(jiao)易意(yi)向性文件。

　　中山(shan)證券最新(xin)股(gu)(gu)(gu)東持(chi)股(gu)(gu)(gu)情況顯示，錦(jin)龍(long)股(gu)(gu)(gu)份(fen)持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例(li)為(wei)67.78%，中山(shan)市(shi)岐源投資有限公司持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例(li)為(wei)6.74%，西部礦業持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例(li)為(wei)4.94%，東莞市(shi)雁裕(yu)實(shi)業投資有限公司持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例(li)為(wei)4.61%（以下(xia)簡稱“雁裕(yu)實(shi)業”）。若本次交易達成(cheng)，錦(jin)龍(long)股(gu)(gu)(gu)份(fen)或將“清倉(cang)”中山(shan)證券。　

　　6月5日(ri)，錦龍(long)股份發布(bu)關(guan)于籌劃重(zhong)大資(zi)產(chan)重(zhong)組事項(xiang)的(de)提(ti)示性(xing)公告。

　　錦龍股(gu)份表示，公(gong)司(si)(si)于(yu)2023年(nian)11月4日披露了(le)(le)《關于(yu)籌劃重大資產(chan)重組(zu)事項的提示性(xing)公(gong)告(gao)》，公(gong)司(si)(si)擬轉讓所持有(you)的東(dong)莞證券股(gu)份。2024年(nian)3月28日，公(gong)司(si)(si)與東(dong)莞金控資本投資有(you)限公(gong)司(si)(si)就其有(you)意(yi)收(shou)購公(gong)司(si)(si)持有(you)的東(dong)莞證券3億股(gu)股(gu)份（占東(dong)莞證券總股(gu)本的20%）事宜達成了(le)(le)初步(bu)意(yi)向(xiang)，并簽訂(ding)了(le)(le)交易備忘錄。

　　為(wei)了加大資金回籠規模，以期加快推(tui)進(jin)公(gong)司業務轉型，錦龍(long)股份正籌(chou)劃轉讓所持(chi)有的中山(shan)證券67.78%股權(quan)事宜。預計(ji)本次交易將構(gou)成《上市公(gong)司重大資產重組(zu)管理辦法》規定(ding)的重大資產重組(zu)。本次交易尚(shang)處于籌(chou)劃階段，尚(shang)未確定(ding)交易對方，也未簽署(shu)交易意向性文件。

　　錦龍股份(fen)表示，公(gong)(gong)司擬轉讓所持(chi)有的(de)東莞證券(quan)股份(fen)的(de)交(jiao)(jiao)易尚處于持(chi)續推(tui)進過程中，該次(ci)交(jiao)(jiao)易與(yu)公(gong)(gong)司本次(ci)擬轉讓所持(chi)有的(de)中山(shan)證券(quan)67.78%股權交(jiao)(jiao)易事項各(ge)自獨立，公(gong)(gong)司將統籌推(tui)進上述(shu)交(jiao)(jiao)易事項。

　　值得一提的是，近日(ri)，中(zhong)(zhong)山證(zheng)券(quan)(quan)股(gu)(gu)東西(xi)部礦業，也(ye)曾表示(shi)擬將其持(chi)有(you)的8200萬股(gu)(gu)中(zhong)(zhong)山證(zheng)券(quan)(quan)股(gu)(gu)權轉讓(rang)給東莞(guan)市(shi)雁(yan)裕(yu)實業投資有(you)限公司，約占中(zhong)(zhong)山證(zheng)券(quan)(quan)注冊資本4.61%，轉讓(rang)價(jia)格約為3.62元(yuan)/股(gu)(gu)。

　　錦龍股份“錢緊”了(le)？

　　目前，錦龍(long)股份(fen)似乎面臨“錢緊”的境況。

　　今年(nian)2月(yue)份(fen)(fen)，錦龍股份(fen)(fen)公(gong)告(gao)稱，公(gong)司(si)股東大會(hui)同意公(gong)司(si)向(xiang)控股股東東莞市新世紀(ji)科教拓展有限公(gong)司(si)借款，借款總(zong)額不超過15億元，期(qi)限一年(nian)。在(zai)15億元額度內(nei)，公(gong)司(si)可根據(ju)各時段的資金需求，分(fen)期(qi)借款，分(fen)期(qi)還款。

　　5月(yue)15日，錦龍股(gu)(gu)份公告，公司(si)(si)召開(kai)的2024年第二次(ci)臨(lin)時股(gu)(gu)東大(da)會(hui)審(shen)議(yi)(yi)通過了《關于向(xiang)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東借(jie)款(kuan)(kuan)調(diao)整為無(wu)息(xi)借(jie)款(kuan)(kuan)暨關聯交易事項的議(yi)(yi)案》。原(yuan)本(ben)公司(si)(si)與控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東東莞市新世(shi)(shi)紀科(ke)教拓展有限公司(si)(si)的借(jie)款(kuan)(kuan)年利率(lv)為10%，而現已調(diao)整為無(wu)需(xu)向(xiang)新世(shi)(shi)紀公司(si)(si)計付借(jie)款(kuan)(kuan)利息(xi)，借(jie)款(kuan)(kuan)總額不超過人民幣15億元，期限一年，公司(si)(si)仍無(wu)需(xu)提供任何抵押或擔(dan)保。同日，公司(si)(si)與新世(shi)(shi)紀公司(si)(si)簽(qian)署了《借(jie)款(kuan)(kuan)補充合同》。

　　此外，錦(jin)(jin)龍(long)股(gu)(gu)份計劃(hua)通(tong)過上海聯合(he)(he)產權(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(suo)公開(kai)掛(gua)牌的(de)方式，最多(duo)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)所(suo)(suo)持有(you)的(de)東莞(guan)證(zheng)券(quan)40%股(gu)(gu)權(quan)(quan)。1月18日晚(wan)間，錦(jin)(jin)龍(long)股(gu)(gu)份發布公告稱(cheng)，公司將通(tong)過上海聯合(he)(he)產權(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(suo)公開(kai)掛(gua)牌的(de)方式轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)所(suo)(suo)持有(you)的(de)東莞(guan)證(zheng)券(quan)股(gu)(gu)份（最多(duo)為6億(yi)股(gu)(gu)，占東莞(guan)證(zheng)券(quan)總股(gu)(gu)本(ben)的(de)40%）。若轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)成功，錦(jin)(jin)龍(long)股(gu)(gu)份則全部“清倉”東莞(guan)證(zheng)券(quan)。

　　5月底，錦龍(long)股(gu)份公(gong)告，與東莞金控資本(ben)投資有限(xian)公(gong)司(si)（下稱“金控資本(ben)”）就(jiu)金控資本(ben)有意收(shou)購公(gong)司(si)持有的東莞證券3億股(gu)股(gu)份（占東莞證券總股(gu)本(ben)的20%）事宜達(da)成了(le)初(chu)步意向，并(bing)簽訂了(le)交(jiao)易備忘錄(lu)。 

　　4月(yue)29日晚(wan)間，錦(jin)(jin)龍股份發布(bu)2024年一季報(bao)。報(bao)告期內，錦(jin)(jin)龍股份營收(shou)為2444.25萬元，同(tong)比減少87.75%；歸(gui)母凈利(li)潤為-1.01億元，同(tong)比下降3965.21%。基本每股收(shou)益為-0.11元。現(xian)金流量方面，經營活動(dong)產生的現(xian)金流量凈額為2.01億元。

　　其中，錦龍(long)股份(fen)投資(zi)收益為9439.56萬元，同比減(jian)少38.63%，公(gong)(gong)司稱主要是東莞證券(quan)凈利潤減(jian)少所致。公(gong)(gong)允(yun)價(jia)值變動(dong)收益為-4866.81萬元，公(gong)(gong)司稱主要是中山證券(quan)交易性金融資(zi)產公(gong)(gong)允(yun)價(jia)值波動(dong)所致。

　　中山證券(quan)連續三年虧(kui)損(sun)

　　目前，中(zhong)山(shan)證券業績仍陷(xian)困局(ju)之中(zhong)。

　　2021年(nian)至2023年(nian)，中山證券連續三年(nian)虧損。

　　財報數(shu)據(ju)(ju)顯(xian)示，中(zhong)山證券(quan)(quan)2020年(nian)(nian)至(zhi)2022年(nian)(nian)期間業績(ji)波動(dong)下降(jiang)，歸母凈利(li)潤(run)分別為2.51億(yi)(yi)(yi)元、-0.49億(yi)(yi)(yi)元、-1.79億(yi)(yi)(yi)元。據(ju)(ju)中(zhong)山證券(quan)(quan)未(wei)經審計2023年(nian)(nian)財報數(shu)據(ju)(ju)，其(qi)總(zong)資產(chan)由153.40億(yi)(yi)(yi)元降(jiang)至(zhi)131.89億(yi)(yi)(yi)元；2023年(nian)(nian)全年(nian)(nian)營業收入為4.26億(yi)(yi)(yi)元，同比增長21.04%；凈利(li)潤(run)為-0.84億(yi)(yi)(yi)元，虧損幅度較2022年(nian)(nian)有所收窄。

　　此外，中山證券(quan)屢次因觸碰監管紅線(xian)而收到罰單。

　　2020年8月，深圳證(zheng)監局因中(zhong)山證(zheng)券(quan)(quan)內(nei)控方面四項不足，決(jue)定自相關(guan)行政監督管(guan)理措施(shi)決(jue)定作(zuo)出之日起一年內(nei)，中(zhong)山證(zheng)券(quan)(quan)暫(zan)停(ting)(ting)新增資(zi)(zi)管(guan)產品備案，暫(zan)停(ting)(ting)新增資(zi)(zi)本消耗型(xing)業務(wu)(wu)(wu)（含股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購(gou)業務(wu)(wu)(wu)、融資(zi)(zi)融券(quan)(quan)業務(wu)(wu)(wu)、自營業務(wu)(wu)(wu)、需(xu)要跟投或(huo)包銷的承(cheng)銷保薦(jian)業務(wu)(wu)(wu)），暫(zan)停(ting)(ting)以自有資(zi)(zi)金(jin)或(huo)資(zi)(zi)管(guan)資(zi)(zi)金(jin)與關(guan)聯方進(jin)行對手(shou)方交易(yi)，包括債券(quan)(quan)質(zhi)押(ya)式(shi)回購(gou)交易(yi)等(deng)。

　　2021年3月(yue)，深圳證(zheng)(zheng)監局對中山證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)采取責令改正措施(shi)，因中山證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)在(zai)從事債券(quan)(quan)承銷(xiao)及受托管理(li)業務(wu)過(guo)程中存在(zai)多項問題。

　　2023年8月，錦龍股份公(gong)告稱，深圳證監局同(tong)意先行解除中山證券新增資(zi)本消耗型業務限(xian)制，暫(zan)不恢復以自有資(zi)金或(huo)資(zi)管(guan)資(zi)金與關聯方進行對(dui)手(shou)方交(jiao)易(yi)。

　　今年(nian)2月9日(ri)，中(zhong)山證券又因內部制(zhi)度不完(wan)善收到深圳(zhen)證監局責令改正的(de)處(chu)罰(fa)決定。此次被罰(fa)的(de)業務為私募資(zi)(zi)管(guan)業務，涉及關(guan)聯(lian)交易管(guan)控機制(zhi)不健全；投(tou)資(zi)(zi)品(pin)種池(chi)建立與(yu)維護、投(tou)資(zi)(zi)決策、交易執行等方面內控不嚴；對資(zi)(zi)管(guan)產品(pin)宣傳(chuan)、管(guan)理(li)費率設置、信息(xi)公(gong)示的(de)合規管(guan)理(li)不足(zu)；薪酬(chou)遞延(yan)支付機制(zhi)不完(wan)善。時任(ren)分管(guan)資(zi)(zi)管(guan)業務的(de)副總(zong)(zong)裁兼資(zi)(zi)管(guan)部門負責人趙波，被采取監管(guan)談話(hua)的(de)處(chu)罰(fa)決定，時任(ren)合規總(zong)(zong)監袁(yuan)玲被出(chu)具警示函。