中(zhong)(zhong)國證券(quan)報(bao)記(ji)者(zhe)日前從業(ye)內(nei)獲悉，中(zhong)(zhong)證協近期在行業(ye)內(nei)部向券(quan)商(shang)(shang)定向告知了2023年(nian)度券(quan)商(shang)(shang)文(wen)化建(jian)設實踐評(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)，其(qi)中(zhong)(zhong)評(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)為A類的(de)券(quan)商(shang)(shang)共計(ji)11家。此外，中(zhong)(zhong)證協等四部門近期還向券(quan)商(shang)(shang)定向告知了2024年(nian)券(quan)商(shang)(shang)投資者(zhe)教育(yu)工作評(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)，獲評(ping)A等次的(de)券(quan)商(shang)(shang)有31家。

　　業內人士認為，文化建設不僅是證(zheng)券公司自身發展(zhan)的內在(zai)需求(qiu)，也是監管(guan)層推動行(xing)業健(jian)康、可持續(xu)發展(zhan)的重要抓手。通過持續(xu)的文化建設評估和指(zhi)導，監管(guan)層旨(zhi)在(zai)打(da)造一(yi)個(ge)(ge)規范、透明、誠信、高效(xiao)的證(zheng)券市場環境，促(cu)進整個(ge)(ge)行(xing)業的長遠(yuan)繁(fan)榮。

　　評估結果不對公眾公布

　　具體而(er)言，兩(liang)次評估(gu)的結(jie)果(guo)均(jun)采用了“點(dian)對點(dian)”方式(shi)，直(zhi)接向(xiang)各相關券商定向(xiang)通知，而(er)沒有在全行業(ye)內公開通報所有券商的評估(gu)情況。評估(gu)結(jie)果(guo)也并未向(xiang)公眾披(pi)露。

　　從評估(gu)(gu)結(jie)果來看，按照合并口(kou)徑，參與2023年度券(quan)(quan)商(shang)文化建設實(shi)踐評估(gu)(gu)的(de)券(quan)(quan)商(shang)共(gong)計(ji)106家(jia)(jia)，評估(gu)(gu)結(jie)果為A類(lei)公(gong)司共(gong)計(ji)11家(jia)(jia)，其中AA級(ji)(ji)(ji)(ji)5家(jia)(jia)，A級(ji)(ji)(ji)(ji)6家(jia)(jia)；B類(lei)公(gong)司共(gong)計(ji)34家(jia)(jia)，其中BB級(ji)(ji)(ji)(ji)10家(jia)(jia)，B級(ji)(ji)(ji)(ji)24家(jia)(jia)；C類(lei)公(gong)司共(gong)計(ji)61家(jia)(jia)，其中CC級(ji)(ji)(ji)(ji)36家(jia)(jia)，C級(ji)(ji)(ji)(ji)25家(jia)(jia)。

　　中證協強調，評估分類結(jie)果不是對券商(shang)資信狀況及等(deng)級的(de)評價，各(ge)家券商(shang)不得(de)將(jiang)分類結(jie)果用于廣告、宣(xuan)傳、營(ying)銷等(deng)商(shang)業目的(de)。

　　按照(zhao)合(he)并口(kou)徑，參與2024年投資者教育(yu)工作評估的(de)券商共計105家(jia)(jia)，其中，評估結(jie)果為A等(deng)次(ci)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)31家(jia)(jia)，B等(deng)次(ci)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)42家(jia)(jia)，C等(deng)次(ci)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)31家(jia)(jia)，D等(deng)次(ci)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)1家(jia)(jia)。

　　券商投教(jiao)工(gong)作(zuo)評(ping)估(gu)由中證協、上交(jiao)所、深交(jiao)所、全(quan)國股轉公司(si)聯合(he)開(kai)展(zhan)。該評(ping)估(gu)是(shi)(shi)為引導證券公司(si)做好投資(zi)者教(jiao)育工(gong)作(zuo)，持(chi)續提升投資(zi)者教(jiao)育工(gong)作(zuo)水平開(kai)展(zhan)的(de)綜(zong)合(he)性評(ping)估(gu)，評(ping)估(gu)結(jie)果不(bu)是(shi)(shi)對券商資(zi)信狀況及等級的(de)評(ping)價，各家(jia)券商不(bu)得將(jiang)評(ping)估(gu)結(jie)果用(yong)于廣告、宣傳、營銷等商業目的(de)。

　　需要注意的(de)是(shi)，2023年度(du)的(de)文化建設(she)評(ping)估結果(guo)首(shou)次采取一對一告知的(de)方式，并未(wei)向公眾公布。從2022年度(du)的(de)結果(guo)來(lai)看，共有105家公司(si)參(can)加評(ping)估，A類AA級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)共5家，A類A級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)7家，B類BB級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)10家，B類B級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)24家。國(guo)泰君安、南京證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、興業證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、銀河證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)獲AA級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)，國(guo)投(tou)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東北證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)元(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、申萬宏源、中(zhong)(zhong)泰證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)信(xin)建投(tou)獲A級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)。

　　文化建設評價體系再度調整

　　近年(nian)來(lai)，中國證券行業(ye)在文化建(jian)設方面取得(de)了(le)顯著進展，這主要得(de)益于監管(guan)層(ceng)的高度重視(shi)和推動。

　　2021年3月(yue)(yue)，中(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)公(gong)布了《證(zheng)(zheng)券(quan)行業文化建設(she)十(shi)要素(su)》，從行為、組織(zhi)、觀念三個(ge)層次，提出證(zheng)(zheng)券(quan)行業文化建設(she)的(de)十(shi)個(ge)關鍵要素(su)，倡(chang)導證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司圍繞此十(shi)要素(su)向心發力、深耕(geng)細(xi)作、久久為功(gong)。僅僅3個(ge)月(yue)(yue)后，2021年6月(yue)(yue)1日，中(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)就啟(qi)動了2020年度證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司文化建設(she)實(shi)踐(jian)評估(gu)，成為行業首次文化“軟實(shi)力”的(de)大(da)考。

　　此后，文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)設的(de)(de)評(ping)價體系經(jing)歷(li)了(le)多次細致的(de)(de)調整(zheng)與優化(hua)(hua)(hua)，不斷精(jing)(jing)進以(yi)適應(ying)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)發展需求，確保(bao)評(ping)價標準的(de)(de)科學(xue)性(xing)和(he)有(you)效性(xing)。在業(ye)(ye)(ye)內人士看來，這(zhe)一過程體現了(le)監管機構對(dui)(dui)于(yu)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)設工作的(de)(de)持(chi)續關注和(he)深化(hua)(hua)(hua)理解，以(yi)及對(dui)(dui)于(yu)提(ti)升(sheng)證券行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)整(zheng)體文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)水平的(de)(de)堅(jian)定(ding)承諾。通過不斷調整(zheng)優化(hua)(hua)(hua)，評(ping)價體系更加全面、精(jing)(jing)準地(di)反映了(le)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)設的(de)(de)實質內涵，為(wei)證券公司的(de)(de)自我提(ti)升(sheng)和(he)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)監管提(ti)供了(le)有(you)力的(de)(de)工具。

　　值得關(guan)注的(de)是(shi)(shi)，2024年4月，文(wen)化(hua)(hua)建(jian)設評(ping)價(jia)體(ti)(ti)系再(zai)度調(diao)整：一是(shi)(shi)強(qiang)化(hua)(hua)對職業(ye)道德(de)建(jian)設存(cun)在(zai)問題(ti)的(de)重視，尤其是(shi)(shi)廉(lian)潔文(wen)化(hua)(hua)，包括(kuo)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)從業(ye)人(ren)(ren)員因(yin)行賄被紀檢監(jian)察部(bu)門(men)留置(zhi)、調(diao)查(cha)或(huo)被采(cai)取(qu)刑事處(chu)(chu)罰(fa)的(de)情(qing)況(kuang)納入考察；二(er)是(shi)(shi)新(xin)增因(yin)存(cun)在(zai)從業(ye)人(ren)(ren)員違規炒股情(qing)形，被監(jian)管(guan)部(bu)門(men)認定(ding)合規管(guan)理(li)(li)存(cun)在(zai)問題(ti)或(huo)應加強(qiang)合規監(jian)管(guan)措施并(bing)出(chu)具處(chu)(chu)罰(fa)文(wen)件的(de)，應當(dang)自評(ping)扣分(fen)(fen)；三是(shi)(shi)新(xin)增評(ping)估監(jian)督、引導員工正確(que)使用社交媒體(ti)(ti)避免員工發表不當(dang)言論損害(hai)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)及(ji)行業(ye)形象(xiang)的(de)情(qing)況(kuang)說明；四是(shi)(shi)突出(chu)監(jian)管(guan)部(bu)門(men)、協會(hui)提示公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)對聲譽風(feng)險事件進行自查(cha)的(de)情(qing)況(kuang)；五是(shi)(shi)明確(que)評(ping)估監(jian)管(guan)對公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)薪酬管(guan)理(li)(li)規定(ding)處(chu)(chu)罰(fa)的(de)情(qing)況(kuang)；六是(shi)(shi)評(ping)估公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)加強(qiang)對正面典型的(de)宣傳，以及(ji)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)推動文(wen)化(hua)(hua)品牌建(jian)設的(de)方案(an)、計劃；七是(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)落實“五篇大文(wen)章”以及(ji)中(zhong)華優秀傳統文(wen)化(hua)(hua)的(de)融(rong)入情(qing)況(kuang)。調(diao)整后，加分(fen)(fen)項、扣分(fen)(fen)項更(geng)加精準，評(ping)價(jia)體(ti)(ti)系更(geng)適配行業(ye)的(de)最新(xin)發展。

　　深化評估體系

　　引領行業高質量發展

　　值(zhi)得關注的是，中證(zheng)協今年在調整文(wen)(wen)化建設實踐評(ping)(ping)估相關指標時明確，關于(yu)中央金融工(gong)作會議提出(chu)(chu)的“五篇大文(wen)(wen)章”、弘(hong)揚中華優秀(xiu)傳(chuan)統(tong)文(wen)(wen)化、總書記在省部(bu)級主要領導(dao)干部(bu)推動(dong)金融高質量(liang)發展專(zhuan)題研討班(ban)上(shang)提出(chu)(chu)的“五要五不(bu)”、促進(jin)基(ji)層員(yuan)工(gong)和青年員(yuan)工(gong)形成文(wen)(wen)化認同、講(jiang)好(hao)文(wen)(wen)化品牌(pai)故事并做好(hao)文(wen)(wen)化品牌(pai)宣傳(chuan)、開展全員(yuan)廉(lian)潔文(wen)(wen)化宣導(dao)、文(wen)(wen)化理(li)念引導(dao)加(jia)分(fen)指標中廉(lian)潔從業管理(li)作為必考察(cha)內容(rong)等，自2024年度實踐評(ping)(ping)估起考察(cha)和執行。

　　有(you)業(ye)內人士告訴記者，監管層之所以高度重視證(zheng)券公(gong)司(si)的(de)(de)文(wen)化建(jian)設，主要(yao)是(shi)(shi)基于(yu)以下四點考慮：首先(xian)是(shi)(shi)行(xing)業(ye)穩定與發展(zhan)。文(wen)化建(jian)設是(shi)(shi)證(zheng)券行(xing)業(ye)長期穩定發展(zhan)的(de)(de)基石，一個(ge)健康的(de)(de)行(xing)業(ye)文(wen)化能夠促進公(gong)平競爭，防(fang)(fang)止不正當交(jiao)易，保障市(shi)場秩序，從而維護投資者利(li)益和(he)社會公(gong)眾信(xin)心(xin)。其次是(shi)(shi)風險防(fang)(fang)控(kong)。良好的(de)(de)企業(ye)文(wen)化能夠內化合規意識，建(jian)立有(you)效的(de)(de)風險防(fang)(fang)控(kong)機(ji)制，減少違法(fa)違規行(xing)為的(de)(de)發生，降低(di)行(xing)業(ye)系統性風險。第三(san)是(shi)(shi)人才培(pei)養與吸(xi)引。優秀的(de)(de)企業(ye)文(wen)化有(you)助于(yu)吸(xi)引和(he)留住人才，構建(jian)高素質的(de)(de)專業(ye)團隊(dui)，為證(zheng)券公(gong)司(si)持續創(chuang)新(xin)和(he)發展(zhan)提供(gong)動力。第四是(shi)(shi)社會形象與品牌價(jia)值。積極向上的(de)(de)企業(ye)文(wen)化可以提升(sheng)證(zheng)券公(gong)司(si)在社會公(gong)眾中的(de)(de)形象，增強品牌價(jia)值，有(you)利(li)于(yu)拓展(zhan)業(ye)務，贏得更多(duo)客戶的(de)(de)信(xin)任和(he)支持。