將(jiang)(jiang)“申報即(ji)擔責”要求落實(shi)到(dao)人(ren)(ren)，新規(gui)出臺，保(bao)代約束再加碼。撤否(fou)項(xiang)目信(xin)息(xi)將(jiang)(jiang)被公開寫入保(bao)代的“個人(ren)(ren)簡歷”，被暫停(ting)業務的保(bao)代則將(jiang)(jiang)被單獨(du)分(fen)類(lei)。

　　近期，為強化(hua)對保薦(jian)(jian)代(dai)(dai)表人(ren)的(de)聲譽約束，將“申報(bao)即擔(dan)責”要(yao)求落(luo)實到人(ren)，完善(shan)保薦(jian)(jian)代(dai)(dai)表人(ren)負面評價公示機制(zhi)，中國證券業(ye)(ye)協會(hui)對《保薦(jian)(jian)業(ye)(ye)務規則》進一步修訂。包括在保薦(jian)(jian)代(dai)(dai)表人(ren)分類(lei)名單(dan)A（綜(zong)合執業(ye)(ye)信息）中增(zeng)加保薦(jian)(jian)代(dai)(dai)表人(ren)撤否項目(mu)信息，新增(zeng)保薦(jian)(jian)代(dai)(dai)表人(ren)分類(lei)名單(dan)D（暫(zan)停業(ye)(ye)務類(lei)）。

　　第(di)一財經據Wind數據統計，截至7月23日，今年已有331單(dan)擬IPO項目終止(zhi)(zhi)，94單(dan)再(zai)融資(zi)項目終止(zhi)(zhi)。

　　按照(zhao)每(mei)個(ge)項(xiang)目至少2位簽(qian)字(zi)保(bao)薦(jian)代表人計(ji)算，上述撤否項(xiang)目涉及的保(bao)代數(shu)百人。其中，至少有43名(ming)保(bao)代名(ming)下終(zhong)止項(xiang)目為(wei)2單(dan)及以上。

　　中(zhong)證(zheng)協(xie)數據顯示，截(jie)至(zhi)今年6月23日，有(you)71位保(bao)代受到(dao)處(chu)罰進(jin)入“C類”名單(dan)，其中(zhong)有(you)39名保(bao)代均(jun)因IPO項目(mu)被罰，10余位保(bao)代不止一(yi)次(ci)被罰。

　　另(ling)外，截至目前，年內已(yi)有4位保代因履職缺位被監(jian)管暫停(ting)業務。

　　撤否項目集中

　　根據中國證券(quan)業協會(hui)近日對《保薦業務規則》的修訂(ding)內容，保薦代表人(ren)撤否項目信息將(jiang)被(bei)增加至分類名單A（綜合執(zhi)業信息）中，此(ci)前分類名單A主要(yao)包括姓名、執(zhi)業機構、保薦項目數量以(yi)及(ji)水平評價測試是(shi)否達到基本要(yao)求等內容。

　　第(di)一財經據Wind數據統(tong)計，截至7月23日，今年以來已有(you)425單IPO及再融(rong)資(zi)項目終(zhong)止。

　　分不(bu)同券(quan)商來看，共有8家券(quan)商撤否IPO及再融資項目在20單及以上。撤否項目數量較多的前(qian)5位券(quan)商中(zhong)，中(zhong)信證(zheng)券(quan)有51單，中(zhong)信建投證(zheng)券(quan)有40單，海通(tong)證(zheng)券(quan)有27單，中(zhong)金(jin)公司有24單，國金(jin)證(zheng)券(quan)有22單。

　　具體到(dao)保(bao)代個人項(xiang)目(mu)撤否數(shu)(shu)量(liang)，第一財經據Wind數(shu)(shu)據粗略(lve)統計(ji)，今年以來(lai)至(zhi)少有43名(ming)保(bao)薦負責人名(ming)下終止項(xiang)目(mu)為2單及以上，分布(bu)于近20家券商中。

　　其中，中信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)人(ren)數最多有(you)(you)(you)8人(ren)，中金(jin)公(gong)司、民(min)生(sheng)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各有(you)(you)(you)5人(ren)，中信建投有(you)(you)(you)4人(ren)，海(hai)通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安各有(you)(you)(you)3人(ren)，國金(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、開源證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各有(you)(you)(you)2人(ren)，其他(ta)10余家券(quan)(quan)商各有(you)(you)(you)1人(ren)。另外，中信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、民(min)生(sheng)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各有(you)(you)(you)一(yi)位(wei)保代，IPO撤(che)回項(xiang)目數量均(jun)有(you)(you)(you)3個。

　　今年以來(lai)，監管強調“申(shen)報即(ji)擔責(ze)”，項目撤(che)回(hui)不影響檢查(cha)實施，不少IPO項目撤(che)單后仍被追責(ze)。

　　一(yi)位(wei)券(quan)商人(ren)士對(dui)(dui)第一(yi)財經分析稱，在分類管理中增加保(bao)薦(jian)代(dai)表(biao)人(ren)撤否(fou)項(xiang)目信(xin)息進(jin)一(yi)步將“申報(bao)即擔責”的(de)要求落(luo)實到(dao)個人(ren)，這對(dui)(dui)撤否(fou)項(xiang)目數量多的(de)保(bao)代(dai)會造成(cheng)一(yi)定壓力，也將倒逼保(bao)薦(jian)代(dai)表(biao)人(ren)嚴格(ge)把關(guan)項(xiang)目質量，提升自(zi)身專業能(neng)力。

　　4位保代遭“暫(zan)停業務”

　　在(zai)項目撤否數量激增的同時，年內券商(shang)投行(xing)罰(fa)單也(ye)接連不斷，被罰(fa)的保(bao)代(dai)也(ye)不在(zai)少數。

　　近(jin)日(ri)，上交(jiao)所(suo)對擬(ni)在科創板上市的企業恒(heng)達智(zhi)控及其(qi)中介機構(gou)中信建投證券(quan)、立信所(suo)予以監管(guan)(guan)警示(shi)，一同(tong)被監管(guan)(guan)警示(shi)的還有2名(ming)保代和2名(ming)簽字會(hui)計(ji)師。被監管(guan)(guan)警示(shi)之前(qian)，今年5月恒(heng)達智(zhi)控及其(qi)保薦(jian)人(ren)主(zhu)動(dong)撤回了IPO申請文件(jian)，審核隨之終止。

　　根(gen)據中證協官網(wang)信(xin)息，今年(nian)(nian)上半年(nian)(nian)進入分(fen)類(lei)名(ming)(ming)單(dan)C（處罰處分(fen)類(lei)）的保代(dai)共有71人(ren)，其中有39名(ming)(ming)保代(dai)均因IPO項目被(bei)罰，10余位保代(dai)不(bu)止(zhi)一次被(bei)罰。

　　比如被(bei)罰(fa)(fa)次(ci)數較多的(de)國投證(zheng)券的(de)李澤業，因榮盛生物IPO項(xiang)目中保薦機構職(zhi)責履行不到位、盡職(zhi)調查程(cheng)序執行不到位等，今年1月被(bei)上交(jiao)所(suo)予以通報批(pi)評。在(zai)此之前，該名保代曾在(zai)2022年被(bei)深交(jiao)所(suo)和證(zheng)監會采取自律處罰(fa)(fa)和監管(guan)處罰(fa)(fa)措施(shi)。

　　還(huan)有(you)民生證(zheng)(zheng)券、華西證(zheng)(zheng)券、國海證(zheng)(zheng)券、海通證(zheng)(zheng)券、華西證(zheng)(zheng)券、光大證(zheng)(zheng)券、中(zhong)信建投以及(ji)國投證(zheng)(zheng)券均有(you)保(bao)代有(you)2次處罰記錄，部分(fen)保(bao)代為同一項(xiang)目被交易所和證(zheng)(zheng)監會雙罰。

　　根(gen)據保(bao)代(dai)新(xin)規修訂內容，在(zai)(zai)分(fen)類名(ming)單(dan)C（處(chu)(chu)罰處(chu)(chu)分(fen)類）基礎上，還將新(xin)增(zeng)保(bao)薦代(dai)表(biao)人分(fen)類名(ming)單(dan)D（暫停(ting)業務類），主要公布最近三(san)年內受過證(zheng)監(jian)會行政處(chu)(chu)罰的(de)，以及(ji)被證(zheng)監(jian)會采取認(ren)定為不(bu)適當人選或暫不(bu)受理(li)與行政許可有關文件等行政監(jian)管措施、被行業自律(lv)組織采取認(ren)定不(bu)適合從事相(xiang)關業務或暫不(bu)接受簽字的(de)文件或暫不(bu)受理(li)出具(ju)的(de)相(xiang)關業務文件等紀律(lv)處(chu)(chu)分(fen)且(qie)在(zai)(zai)執(zhi)行期的(de)時任保(bao)薦代(dai)表(biao)人名(ming)單(dan)。

　　今年以來，已(yi)有(you)4位(wei)保代因履職缺位(wei)被監管暫停業務。

　　其(qi)中，包括浙商(shang)證券兩名保代李婧(jing)暉、王一鳴被上(shang)(shang)交所(suo)處以3個月內不接受保薦代表(biao)人簽字(zi)的(de)發(fa)行上(shang)(shang)市申(shen)請文件(jian)及(ji)信息披露(lu)文件(jian)的(de)紀律處分。

　　另外，因保薦金通靈2020年定(ding)增(zeng)項(xiang)目(mu)違規，華西證(zheng)券及其兩(liang)名保代被采取(qu)“資格罰(fa)”。深(shen)交所對兩(liang)名項(xiang)目(mu)簽字保代劉(liu)靜芳、張然(ran)被給(gei)予2年暫不(bu)受(shou)理文(wen)件的處分。同時，上述兩(liang)位(wei)保代還被證(zheng)監會認(ren)定(ding)為不(bu)適當人選。

　　在(zai)上述券(quan)商人士(shi)看來(lai)，對保代(dai)(dai)處罰情況(kuang)進一(yi)步細化分類，提升信息公開度和透明度，對于發(fa)行人而言能夠更(geng)加精準了解保代(dai)(dai)過往的執業(ye)情況(kuang)，同時對保代(dai)(dai)提升執業(ye)質量、避免違規行為起到(dao)一(yi)定督促作用。