證券時(shi)報記者(zhe) 馬靜

　　券商兩大重要(yao)崗位的(de)測試(shi)大綱(gang)將進(jin)行較大修改(gai)(gai)。近日，證(zheng)券時報記者從業內(nei)獲(huo)悉，中證(zheng)協結(jie)合近年(nian)來(lai)資本市場(chang)改(gai)(gai)革(ge)發展、法治(zhi)建設(she)成(cheng)(cheng)果等(deng)情況，對(dui)券商高管、合規管理人員的(de)水(shui)平測試(shi)標(biao)準進(jin)行了(le)修訂完善，并(bing)形成(cheng)(cheng)兩份新的(de)測試(shi)大綱(gang)，當前正向業內(nei)征求意(yi)見。

　　據了(le)解(jie)，此(ci)次(ci)修訂主要(yao)新增(zeng)了(le)與穩(wen)健薪酬制度(du)、信息安全(quan)管理(li)、中小股東保(bao)護、程序化交(jiao)易(yi)、公(gong)募傭金費(fei)率改革(ge)等相關(guan)的考點。

　　分析人士(shi)對(dui)記者表示，上(shang)述(shu)修改反映了監管層在(zai)提升行業標準、增強市場(chang)透明度(du)和保護投資者權益方面的積極(ji)努力(li)。系列調整未(wei)來也會對(dui)券商的運營模式、風(feng)險(xian)管理策略以及高管的選拔和培養產(chan)生深遠影響(xiang)。

　　測試大綱修訂

　　呈現兩大特點

　　根據相(xiang)(xiang)關(guan)規(gui)定，中證協(xie)負(fu)(fu)責(ze)組織券商(shang)高(gao)管、合規(gui)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)水(shui)(shui)平評價測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)，測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)結果作為(wei)相(xiang)(xiang)應人(ren)員任職的(de)參考。現行的(de)《證券公(gong)司(si)高(gao)級管理人(ren)員水(shui)(shui)平評價測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)大綱(gang)》《證券公(gong)司(si)合規(gui)管理人(ren)員水(shui)(shui)平評價測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)大綱(gang)》均為(wei)中證協(xie)2022年(nian)10月發(fa)布(bu)。

　　談(tan)及此次修訂原因，中證協稱(cheng)，2023年以(yi)來(lai)，股(gu)票發(fa)行注冊制改革全面落地，企業債券納入公司債券統一監管，新《公司法》修訂發(fa)布(bu)，新“國九條”出臺，圍繞防風險強監管促高質量發(fa)展主線的若干配套制度規(gui)則、政(zheng)策(ce)文(wen)件陸續發(fa)布(bu)。上(shang)述(shu)法治建(jian)設重(zhong)大進展和資本市場重(zhong)大改革等有必要作為高管類人員應(ying)知應(ying)會內容，并通(tong)過相應(ying)水平測(ce)試(shi)。

　　按小標(biao)題計算(suan)，修訂后的兩(liang)份大(da)綱知識點接近100個。記者梳理發(fa)現，此次考(kao)綱修訂思(si)路具有兩(liang)大(da)特點：

　　一是查漏(lou)補缺，做(zuo)到全面詳(xiang)實。兩(liang)份大綱對自去年以來發布的十余項(xiang)政策文件、制度規則(ze)(ze)進行了新(xin)增、補充和完善，既包(bao)括(kuo)新(xin)“國九條”此類(lei)綱領(ling)文件，也包(bao)括(kuo)《證券經紀業務管(guan)(guan)理(li)辦法》這(zhe)類(lei)業務規則(ze)(ze)，從(cong)思想認識(shi)、規章制度方(fang)面，引導高管(guan)(guan)及(ji)合規管(guan)(guan)理(li)人員(yuan)樹立正確經營理(li)念。

　　二是與時俱進，聚焦主業。兩份(fen)大綱根(gen)據(ju)《公司法(fa)》等新(xin)修訂的文件和業務(wu)規則變(bian)化情(qing)況(kuang)，對中小股東保護(hu)、程序化交易、私募資管(guan)等相關知(zhi)識點(dian)進行更新(xin)，并將涉及信(xin)息(xi)安全、風(feng)險管(guan)理、內部審(shen)計等相關要求(qiu)納入考核(he)。同時，根(gen)據(ju)業務(wu)需求(qiu)，刪除了《會(hui)計法(fa)與審(shen)計法(fa)》等與合(he)規管(guan)理工作非直接(jie)關聯的知(zhi)識點(dian)。

　　新增及修訂

　　五方面內容

　　具體來看，中(zhong)證協對上(shang)述兩(liang)份測試大綱的修訂(ding)內容主要體現在五個(ge)方(fang)面：

　　一是積(ji)極(ji)傳達中央重大決策部署，督促高管人(ren)員加強對資本市場(chang)政治性、人(ren)民性的認(ren)識。

　　二是貫徹落實強監管(guan)要(yao)求。根據《關于(yu)加(jia)強證券(quan)公司和公募(mu)基金監管(guan)加(jia)快推進建設一流投(tou)(tou)資(zi)(zi)銀行和投(tou)(tou)資(zi)(zi)機構的意見(試行)》以及(ji)(ji)券(quan)商薪酬指(zhi)引(yin)、兩類(lei)子公司管(guan)理(li)規范(fan)等(deng)制(zhi)度規則(ze)發布或修(xiu)訂的情(qing)況(kuang)，在兩份大綱中補充券(quan)商應當校正(zheng)機構定位、健(jian)全公司治理(li)、強化(hua)內部管(guan)控(kong)和風險(xian)管(guan)理(li)、完善(shan)人(ren)員管(guan)理(li)及(ji)(ji)激勵、建立健(jian)全投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護及(ji)(ji)股(gu)東回報機制(zhi)，以及(ji)(ji)加(jia)強子公司內部控(kong)制(zhi)、建立穩健(jian)薪酬制(zhi)度等(deng)知識點(dian)，引(yin)導(dao)高管(guan)人(ren)員樹立正(zheng)確經營理(li)念。

　　三是完善信(xin)息(xi)(xi)安全、風險管(guan)(guan)理(li)、內部審(shen)計等(deng)相關要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)。兩(liang)份大綱將(jiang)近(jin)期(qi)發(fa)布實施(shi)的《證券(quan)期(qi)貨業網(wang)絡(luo)和(he)信(xin)息(xi)(xi)安全管(guan)(guan)理(li)辦法》等(deng)規則納入兩(liang)類高管(guan)(guan)測試范(fan)圍，增加券(quan)商網(wang)絡(luo)和(he)信(xin)息(xi)(xi)安全管(guan)(guan)理(li)的總(zong)體要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)、管(guan)(guan)理(li)職責、應急(ji)處置、投資者個人(ren)信(xin)息(xi)(xi)保護(hu)，以及(ji)操(cao)作(zuo)風險管(guan)(guan)理(li)、內部審(shen)計要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)等(deng)知(zhi)識點，引(yin)導高管(guan)(guan)人(ren)員增強信(xin)息(xi)(xi)安全意識和(he)風險防范(fan)意識。

　　四是根(gen)據(ju)已(yi)施行(xing)的新《公司法》，補充或完善兩份(fen)(fen)大綱(gang)中的相關知(zhi)識點，體(ti)現公司股東出資(zi)、股份(fen)(fen)發行(xing)轉讓(rang)、董監高忠實勤(qin)勉義務、中小股東保護、上市(shi)公司治理、公司發行(xing)債(zhai)券等與(yu)資(zi)本市(shi)場密(mi)切相關的新法修訂內容。

　　五是在券商合(he)規(gui)(gui)(gui)管理人員(yuan)測試大綱中，根(gen)據(ju)各業務條線規(gui)(gui)(gui)則(ze)變化(hua)(hua)情況更新相應要(yao)求。這方面主要(yao)加強了對私募(mu)監管、程序化(hua)(hua)交易、公募(mu)傭金費率改革等(deng)相關(guan)規(gui)(gui)(gui)則(ze)的(de)學習，增加了相關(guan)知(zhi)識(shi)點(dian)。與(yu)此同時，考(kao)綱刪除了《企業破(po)產法(fa)(fa)》《反不正(zheng)當競爭法(fa)(fa)與(yu)反壟(long)斷法(fa)(fa)》《會計法(fa)(fa)》《審(shen)計法(fa)(fa)》等(deng)與(yu)合(he)規(gui)(gui)(gui)管理工作非直接關(guan)聯的(de)知(zhi)識(shi)點(dian)，聚焦考(kao)察重點(dian)。

　　今年以來

　　至少8家券商高管被罰

　　“考(kao)(kao)綱(gang)的(de)(de)調整顯示(shi)了(le)監(jian)管機構對市場變(bian)化的(de)(de)快速適應(ying)和響應(ying)能力，特別(bie)是在程序化交易和私募監(jian)管等新興領域。”南開大學金融發展(zhan)研究院院長田(tian)利(li)輝(hui)對記者表示(shi)，修(xiu)訂內容中特別(bie)提到了(le)投資者保護和股東回報機制，顯示(shi)監(jian)管機構對保護投資者權益的(de)(de)重(zhong)視。他還提到，考(kao)(kao)綱(gang)的(de)(de)更新需要(yao)券商高管和合規管理人員(yuan)進行額(e)外的(de)(de)教育和培訓，以(yi)確保他們能夠滿(man)足(zu)新的(de)(de)任職要(yao)求。

　　在(zai)修訂高管(guan)、合規管(guan)理人(ren)員任(ren)職考綱之外，記者注意到，監管(guan)機構也在(zai)持續壓(ya)嚴壓(ya)實高管(guan)的管(guan)理責(ze)(ze)任(ren)。據不完(wan)全梳理，今年以(yi)來，至少有8家(jia)券商的高管(guan)被出具行(xing)政監管(guan)措施。這些(xie)被罰高管(guan)，多數(shu)是(shi)對公司存在(zai)的違(wei)規情(qing)況負有責(ze)(ze)任(ren)，少數(shu)是(shi)自(zi)身(shen)“知(zhi)法犯法”。

　　比如，中證(zheng)協日(ri)前披(pi)露了7起證(zheng)券(quan)(quan)從業人(ren)員違規參(can)與股票(piao)(piao)交易(yi)的案例。其(qi)中一(yi)例是，某(mou)(mou)證(zheng)券(quan)(quan)公司高管(guan)熊(xiong)某(mou)(mou)濤，通過直(zhi)接及間接操控多個賬戶進行大額股票(piao)(piao)交易(yi)，謀取(qu)巨額利潤，最終被采取(qu)終身證(zheng)券(quan)(quan)市場禁入措(cuo)施。

　　值(zhi)得關注的是(shi)，針對(dui)(dui)(dui)被(bei)罰(fa)高管，也有券商已經開(kai)啟(qi)內部追責(ze)。7月24日，國(guo)都(dou)證券公告(gao)稱董(dong)事會通過(guo)一(yi)項議案，針對(dui)(dui)(dui)北(bei)京證監局(ju)此(ci)前(qian)開(kai)具的一(yi)則罰(fa)單，將(jiang)對(dui)(dui)(dui)相關責(ze)任人員進行問(wen)責(ze)。此(ci)前(qian)公告(gao)顯示，因存(cun)在廉潔從(cong)業內部控制制度(du)不完善等問(wen)題(ti)，國(guo)都(dou)證券被(bei)北(bei)京證監局(ju)責(ze)令改正。彼時，國(guo)都(dou)證券總(zong)經理楊江權、時任綜合管理部總(zong)經理孫(sun)冠楠，因對(dui)(dui)(dui)上述違規負有責(ze)任，被(bei)出具警示函。