補充校正機構定位、建立穩健薪酬制度等知識點

　　7月25日，《證券(quan)(quan)日報》記(ji)者從業(ye)內獲悉(xi)，為貫徹(che)落實新“國九條”精神，按照相關(guan)監管規定持(chi)續做好各類高管水平(ping)測試(shi)工(gong)作(zuo)，中(zhong)國證券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)（以下簡稱“中(zhong)證協”）結合(he)近年來資本市(shi)場(chang)改革發展、法(fa)治建設成果等情況，組織(zhi)修訂完善(shan)證券(quan)(quan)公司(si)(si)高管類人(ren)員水平(ping)測試(shi)標(biao)準，形成了《證券(quan)(quan)公司(si)(si)高級(ji)管理人(ren)員水平(ping)評(ping)價測試(shi)大(da)綱（征求(qiu)意見(jian)稿(gao)）》《證券(quan)(quan)公司(si)(si)合(he)規管理人(ren)員水平(ping)評(ping)價測試(shi)大(da)綱（征求(qiu)意見(jian)稿(gao)）》。

　　2022年10月(yue)份，中證(zheng)協發布《證(zheng)券公(gong)司高(gao)級管(guan)(guan)理人(ren)員水平評(ping)價(jia)測試(shi)(shi)大綱(gang)》《證(zheng)券公(gong)司合規(gui)管(guan)(guan)理人(ren)員水平評(ping)價(jia)測試(shi)(shi)大綱(gang)》，大綱(gang)分別結合兩類高(gao)管(guan)(guan)履職需要，梳理、匯總其應掌握的法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)、制度規(gui)則，以(yi)知識點(dian)列示，作為(wei)測試(shi)(shi)命題(ti)和學習備考的基本依(yi)據，為(wei)滿足高(gao)管(guan)(guan)任職條件、提(ti)高(gao)專業水平提(ti)供了保(bao)障。

　　2023年(nian)以來(lai)，股票(piao)發(fa)行注冊制改(gai)革(ge)全面(mian)落地(di)，企業(ye)債券納入公司(si)(si)債券統一監(jian)管，新(xin)公司(si)(si)法(fa)(fa)修訂(ding)(ding)發(fa)布，新(xin)“國九(jiu)條”出臺，圍繞防(fang)風險強監(jian)管促高(gao)質(zhi)量發(fa)展主(zhu)線的(de)若干(gan)配套(tao)制度規則(ze)、政策文件(jian)陸續發(fa)布。資(zi)本市場法(fa)(fa)治建(jian)設的(de)重大進展和改(gai)革(ge)等有必(bi)要作(zuo)為高(gao)管類人(ren)員應知(zhi)應會內容，通過(guo)相應水平測(ce)試(shi)合理體現(xian)要求(qiu)，因此(ci)，中證(zheng)協組織修訂(ding)(ding)上述兩件(jian)高(gao)管測(ce)試(shi)大綱(gang)。

　　從修(xiu)訂內容來(lai)看，券商高級管理(li)(li)(li)人(ren)員大(da)綱(gang)側(ce)重公司(si)治理(li)(li)(li)、內部控制、風險管理(li)(li)(li)、履職(zhi)要求(qiu)等經營管理(li)(li)(li)相關(guan)制度(du)規(gui)則，合(he)規(gui)管理(li)(li)(li)人(ren)員大(da)綱(gang)側(ce)重公司(si)合(he)規(gui)管理(li)(li)(li)職(zhi)能(neng)與(yu)保障、各經營環節、各業務條(tiao)線的(de)實體性、程序(xu)性合(he)規(gui)要求(qiu)。

　　具體來(lai)看，一是積極(ji)傳(chuan)導黨(dang)中央(yang)、國(guo)務院(yuan)重大決(jue)策部署(shu)；在兩件(jian)大綱中，增(zeng)加(jia)對新“國(guo)九條”等政(zheng)策文(wen)件(jian)的掌握要求，督促高管人(ren)員加(jia)強對資本市場政(zheng)治性、人(ren)民性的認識。

　　二(er)是貫徹落實強(qiang)(qiang)監(jian)管(guan)要求；根據《關于(yu)加強(qiang)(qiang)證券(quan)公司(si)(si)(si)和(he)(he)公募基金監(jian)管(guan)加快推(tui)進建(jian)設一流投資(zi)銀行(xing)和(he)(he)投資(zi)機(ji)(ji)構的(de)意見（試(shi)行(xing)）》《關于(yu)加強(qiang)(qiang)上市證券(quan)公司(si)(si)(si)監(jian)管(guan)的(de)規定》以(yi)及證券(quan)公司(si)(si)(si)薪(xin)酬指(zhi)引、兩(liang)類子(zi)公司(si)(si)(si)管(guan)理(li)規范(fan)等制(zhi)度規則發(fa)布或修訂情(qing)況，在(zai)兩(liang)件大綱(gang)中補充(chong)證券(quan)公司(si)(si)(si)應當校正機(ji)(ji)構定位、健(jian)全公司(si)(si)(si)治理(li)、強(qiang)(qiang)化(hua)內部管(guan)控和(he)(he)風險管(guan)理(li)、完善人員(yuan)管(guan)理(li)及激(ji)勵、建(jian)立(li)(li)健(jian)全投資(zi)者保護(hu)及股東回(hui)報機(ji)(ji)制(zhi)以(yi)及加強(qiang)(qiang)子(zi)公司(si)(si)(si)內部控制(zhi)、建(jian)立(li)(li)穩健(jian)薪(xin)酬制(zhi)度等知識(shi)點，引導高管(guan)人員(yuan)樹立(li)(li)正確經(jing)營(ying)理(li)念。

　　三是(shi)完善信(xin)(xin)息(xi)(xi)安全、風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)、內部(bu)審計(ji)等相(xiang)關要求(qiu)；將近(jin)期發布實施的《證券公司(si)(si)操作風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)指引(yin)》等規則(ze)納入兩類高(gao)管(guan)(guan)(guan)測試范圍，增(zeng)(zeng)加證券公司(si)(si)網絡和(he)信(xin)(xin)息(xi)(xi)安全管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的總體要求(qiu)、管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職責、應急處置、投資者(zhe)個人信(xin)(xin)息(xi)(xi)保(bao)護，以(yi)及操作風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)、內部(bu)審計(ji)要求(qiu)等知識(shi)點，引(yin)導(dao)高(gao)管(guan)(guan)(guan)人員增(zeng)(zeng)強信(xin)(xin)息(xi)(xi)安全意識(shi)和(he)風(feng)險(xian)防范意識(shi)。

　　四是根據已施(shi)行的新公司(si)法，補充和(he)完善兩件(jian)大(da)綱(gang)中的相關知識點(dian)，體(ti)現公司(si)股東出資(zi)、股份發行轉(zhuan)讓、董監高忠(zhong)實勤勉義務、中小股東保護(hu)、上(shang)市(shi)公司(si)治理、公司(si)發行債(zhai)券等與資(zi)本(ben)市(shi)場密(mi)切相關的新法修訂內容(rong)。

　　五是在證(zheng)券公司合規管理(li)人員測試大(da)綱中，根據各業(ye)務條線規則變化情況更新相應要(yao)求(qiu)。根據去(qu)年(nian)以來發(fa)布的(de)《證(zheng)券經紀業(ye)務管理(li)辦(ban)法》《證(zheng)券期貨經營機構(gou)私募(mu)資產管理(li)業(ye)務管理(li)辦(ban)法》《證(zheng)券市場(chang)程序化交(jiao)(jiao)易管理(li)規定（試行）》《公開募(mu)集證(zheng)券投資基金證(zheng)券交(jiao)(jiao)易費用管理(li)規定》等規則，增加(jia)相關知識(shi)點；刪除(chu)《企業(ye)破產法》等與合規管理(li)工作非直接(jie)關聯的(de)知識(shi)點。