隨著*ST舜船重組方案“闖關”證(zheng)監會遲(chi)遲(chi)未(wei)有(you)審(shen)查結(jie)果而(er)帶來的(de)緊迫感(gan),公司(si)于此前(qian)收到證(zheng)監會審(shen)查反饋意見之日起到回復僅僅用了3天的(de)時間(jian),與之前(qian)收到問(wen)詢后(hou)兩(liang)個月才回復相(xiang)對比,公司(si)此次(ci)回復可謂神速。
從(cong)公(gong)司回復中,《證(zheng)券(quan)日報》記(ji)者發現,公(gong)司從(cong)2014年(nian)至2016年(nian)期間,存在27起被(bei)深交(jiao)所和江蘇(su)證(zheng)監(jian)局(ju)紀律處分或被(bei)采(cai)取其他監(jian)管(guan)措施的情況。其中,“明德重(zhong)工”這家公(gong)司的名字頻頻被(bei)提起。
據《證(zheng)券日報(bao)》記者了解,繼*ST舜船與明(ming)德重工(gong)的關(guan)(guan)聯關(guan)(guan)系和關(guan)(guan)聯交易被曝光后,公司因(yin)信(xin)披(pi)違規和年(nian)報(bao)造(zao)假(jia)而遭證(zheng)監會的處罰(fa)也(ye)成為(wei)市場關(guan)(guan)注(zhu)的焦(jiao)點。同時,處罰(fa)后的投(tou)資者維權也(ye)開始陸續出現。
上海市華榮律(lv)師(shi)(shi)事務所的投(tou)(tou)資者(zhe)維權律(lv)師(shi)(shi)許峰(feng)向《證券日報》記者(zhe)表示:“目前,已經收到(dao)來自*ST舜船投(tou)(tou)資者(zhe)的委托了,但考慮(lv)到(dao)提起索賠的基準(zhun)日以及基準(zhun)價尚(shang)不確定,我們(men)考慮(lv)等待一下(xia)再(zai)提交(jiao)法院立案。”
按(an)照許峰律(lv)師(shi)的(de)(de)說法,已經(jing)賣出股(gu)票的(de)(de)投資(zi)者現(xian)在(zai)已經(jing)可以維(wei)權,而(er)目前依(yi)然持有*ST舜船股(gu)票的(de)(de)投資(zi)者要想維(wei)權需(xu)要等(deng)公(gong)司復牌后才可以進行,而(er)公(gong)司復牌則要等(deng)公(gong)司重(zhong)組的(de)(de)結果。“如果公(gong)司重(zhong)組不成功(gong),公(gong)司被迫(po)退市的(de)(de)話,則有另一種計算方(fang)式(shi)。”許峰如是說。
前高管團隊組團被罰 董事會遭清洗面目一新
上(shang)述證監(jian)會詢問的(de)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)事(shi)件指的(de)是,*ST舜船(chuan)因涉嫌信息披露(lu)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui),2015年(nian)上(shang)市公司被中國證監(jian)會立案調查。2016年(nian)10月(yue)24日,中國證監(jian)會出(chu)具《行政處(chu)罰決定書》,就(jiu)上(shang)述違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)行為,對*ST舜船(chuan)及其時任(ren)獨(du)立董事(shi)等責任(ren)人員處(chu)以行政處(chu)罰,其中對*ST舜船(chuan)處(chu)以“警告,并處(chu)以60萬元(yuan)罰款”。
證監會(hui)查明(ming)公司(si)存在的(de)(de)違(wei)法事(shi)實(shi)有“舜(shun)天(tian)船(chuan)舶(bo)未按(an)規(gui)定披露其與(yu)南通明(ming)德重工(gong)有限公司(si)(以下簡(jian)稱:明(ming)德重工(gong))的(de)(de)關(guan)聯交易和關(guan)聯關(guan)系”和“舜(shun)天(tian)船(chuan)舶(bo)2013年和2014年年度報(bao)告中(zhong)的(de)(de)財務數據不實(shi)”。
對于上述違(wei)法違(wei)規行為,證監會決(jue)定責(ze)令公司改正,給予(yu)警(jing)告,并(bing)(bing)處(chu)以(yi)60萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款;對直接負責(ze)的主(zhu)管人員王軍民(min)、曹春華(hua)給予(yu)警(jing)告,分(fen)別處(chu)以(yi)30萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款;對李玖給予(yu)警(jing)告,并(bing)(bing)處(chu)以(yi)20萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款;對魏慶文、洪興華(hua)、翁俊、姜志強給予(yu)警(jing)告,并(bing)(bing)分(fen)別處(chu)以(yi)5萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款;對倪(ni)煒、李心(xin)合、徐(xu)光華(hua)、葉(xie)樹理(li)、許(xu)蘇明(ming)給予(yu)警(jing)告,并(bing)(bing)分(fen)別處(chu)以(yi)3萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)款。
“這些(xie)違法行(xing)為(wei)我們(men)之(zhi)前都不(bu)知道,應該是王軍民和曹春華(hua)他(ta)們(men)那些(xie)高層(ceng)暗(an)地搗鼓的(de)。”*ST舜(shun)船一(yi)(yi)位中層(ceng)干部向媒體(ti)表示:“我們(men)一(yi)(yi)直以(yi)為(wei)明德重工(gong)只是個公司合(he)作的(de)對象而(er)已(yi)。”
《證券日(ri)報》記(ji)者查閱近年來的年報發現,上述被處(chu)罰的公司董事和高管(guan)在2014年至2016年陸續離開(kai)了公司。
2014年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)顯(xian)示,截至2014年(nian)(nian)年(nian)(nian)末,*ST舜(shun)船董事長(chang)由王(wang)樹華擔(dan)任(ren),被處(chu)罰30萬(wan)元的王(wang)軍(jun)民從董事長(chang)職(zhi)(zhi)位(wei)上離職(zhi)(zhi)改為擔(dan)任(ren)公(gong)司董事、總經(jing)理職(zhi)(zhi)位(wei);而同被處(chu)罰30萬(wan)元的曹春華則在(zai)2014年(nian)(nian)離任(ren)。
同在2014年,被處以5萬元罰款的魏(wei)慶文和洪(hong)興華也同樣從公司董(dong)事(shi)職位(wei)上(shang)離任;被罰3萬元的李(li)心合(he)也從獨立董(dong)事(shi)的崗位(wei)上(shang)離開。
另據2015年年報(bao)顯(xian)示,截至2015年年末(mo),王(wang)軍民、李玖、倪煒(wei)、翁俊、姜志(zhi)強也相(xiang)繼離開公司。彼時(shi),被(bei)罰款名(ming)單中(zhong)的徐(xu)光華、葉樹理、許蘇明3位獨立(li)董事(shi)尚未(wei)離開公司。不過(guo),這三人(ren)在(zai)2016年5月份皆以(yi)“個(ge)人(ren)原因(yin)”向公司董事(shi)會遞交了(le)書面(mian)辭職報(bao)告。
上述(shu)三人的離(li)開代(dai)表(biao)著(zhu)(zhu)*ST舜船所(suo)有(you)被(bei)罰董(dong)事和(he)高管皆已離(li)開公(gong)司,也代(dai)表(biao)著(zhu)(zhu)*ST舜船高管和(he)董(dong)事在經歷了一番換(huan)血后煥(huan)然一新。
對于公(gong)司(si)(si)(si)被(bei)(bei)罰董事和(he)高(gao)管(guan)的(de)(de)離開,有*ST舜船內部人士曾向《證券日報》記者透露(lu),如果是(shi)上市公(gong)司(si)(si)(si)及現任董監高(gao)正在被(bei)(bei)調(diao)查是(shi)會被(bei)(bei)影響的(de)(de),但違(wei)規(gui)被(bei)(bei)處罰的(de)(de)董事和(he)高(gao)管(guan)皆已離開公(gong)司(si)(si)(si),因此(ci)這些已經與公(gong)司(si)(si)(si)無(wu)關,不會影響公(gong)司(si)(si)(si)重組。
雖然曾有市場人士(shi)質疑(yi)稱:“按照監管的最新規定,公司若遭立(li)案調查(cha),監管層三年內不會(hui)審批公司重組(zu)事(shi)項(xiang)。”不過,由于證監會(hui)對*ST舜(shun)船的調查(cha)已結束,因此(ci)公司相關人士(shi)表示“公司重組(zu)不受影響”。
對(dui)于受罰董(dong)(dong)事(shi)和高管(guan)這一問題,證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)在審查公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)重組的過程(cheng)中也曾向公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)進行問詢(xun)。對(dui)此(ci),金杜律師(shi)認為,截至(zhi)本反饋(kui)回復出(chu)具日,中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)已對(dui)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)信(xin)息披露違(wei)法(fa)違(wei)規案件(jian)作(zuo)出(chu)正式行政(zheng)處罰決定,公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及其現(xian)任(ren)董(dong)(dong)事(shi)、高級管(guan)理(li)人員(yuan)不(bu)存在因涉嫌犯罪(zui)正被司(si)(si)法(fa)機關立案偵查或(huo)涉嫌違(wei)法(fa)違(wei)規正被中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)立案調查的情形,公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)現(xian)任(ren)董(dong)(dong)事(shi)、高級管(guan)理(li)人員(yuan)不(bu)存在最近三十六個月內(nei)受到過中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)的行政(zheng)處罰,或(huo)最近十二個月內(nei)受過證(zheng)(zheng)(zheng)券交易(yi)所公(gong)(gong)(gong)開譴責(ze)的情形。
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