每經記(ji)者 吳治邦 每經編輯 楊軍
“屋漏偏逢連夜雨。”因(yin)涉嫌違反證券法(fa)律法(fa)規而(er)被證監會(hui)立案調查的(de)西南證券,其一項(xiang)保薦業務(wu)又“踩雷”。
9月1日,證(zheng)監(jian)會(hui)官網通報(bao)顯示,本次檢(jian)查期間有(you)13家企(qi)業(ye)(ye)提(ti)交撤回申(shen)請,2家企(qi)業(ye)(ye)涉(she)嫌(xian)違(wei)法(fa)違(wei)規被移送稽查局,其中廣東科(ke)茂(mao)林(lin)產業(ye)(ye)化工股份有(you)限公(gong)司(si)(以下簡稱(cheng)廣東科(ke)茂(mao))涉(she)嫌(xian)存在賬外支付費用、虛構利潤(run)等(deng)問題。廣東科(ke)茂(mao)的(de)保薦券商(shang)正(zheng)是西南證(zheng)券。
《每日經濟新聞(wen)》記者注(zhu)意到,西南證券今年上半年營(ying)收、凈利雙雙下滑,營(ying)業收入為(wei)13.66億(yi)元,同(tong)比(bi)下降31.8%,歸屬(shu)母公(gong)司股東凈利潤(run)為(wei)3.67億(yi)元,同(tong)比(bi)下降57.38%,下滑原因主要系公(gong)司投資銀行業務實現的營(ying)業收入同(tong)比(bi)減少較多。
全面梳理自查投行業務
對(dui)于(yu)上(shang)述保薦項(xiang)目(mu)問題,西南證券(quan)報告稱(cheng),除積極主(zhu)動配合調查外,公司開展對(dui)現有投行業(ye)務(wu)的(de)全面(mian)(mian)梳理和(he)自(zi)查,繼續加強實施(shi)全面(mian)(mian)風(feng)險管(guan)理,不斷增強風(feng)險控制意(yi)識(shi),并按照(zhao)證監會(hui)相關規(gui)定再次部署和(he)實施(shi)了在會(hui)審核項(xiang)目(mu)的(de)全面(mian)(mian)復核工(gong)作(zuo),穩步推進(jin)在會(hui)項(xiang)目(mu)的(de)審核進(jin)度(du)。
事(shi)實上,在西南證券(quan)的保(bao)薦項目和財務(wu)顧問(wen)業務(wu)均(jun)被證監會立(li)案調查之時,外(wai)界對其投(tou)行(xing)業務(wu)早有(you)預料。今年(nian)5月(yue)16日、5月(yue)22日,公司接(jie)連收到兩份(fen)《中(zhong)國(guo)證券(quan)監督管理委員會行(xing)政處罰決定書(shu)》,分(fen)別涉及到鞍重(zhong)股(gu)份(fen)重(zhong)大資產重(zhong)組(zu)財務(wu)顧問(wen)項目、大有(you)能源2012年(nian)非公開發行(xing)股(gu)票項目及持續督導項目。西南證券(quan)及保(bao)薦人員分(fen)別因此(ci)被處罰。
值得關注的(de)是(shi),自2016年(nian)起,西(xi)(xi)南證券(quan)(quan)投行(xing)業務的(de)骨干也相繼離職。2016年(nian)7月18日,公司(si)總裁、公司(si)第七屆(jie)董事會(hui)戰略委員(yuan)會(hui)委員(yuan)、風險(xian)控制委員(yuan)會(hui)主任委員(yuan)余(yu)維佳宣布辭職。而正是(shi)在(zai)余(yu)維佳任職期間,西(xi)(xi)南證券(quan)(quan)的(de)投行(xing)業務異(yi)軍突起,尤(you)其并購重組(zu)實現逆襲。資(zi)料(liao)顯示,余(yu)維佳曾(ceng)在(zai)招商(shang)證券(quan)(quan)負責公司(si)機(ji)構(gou)業務模(mo)塊,包(bao)括投資(zi)銀行(xing)、股票和(he)債券(quan)(quan)銷(xiao)售交(jiao)易、直接(jie)投資(zi)和(he)研究(jiu)發展中心,2011年(nian)跳槽至西(xi)(xi)南證券(quan)(quan)。
董秘辦表示沒什么好說
就(jiu)在(zai)余維佳離職后不久,2017年7月27日,西南證券老(lao)投行(xing)人前副總裁、董(dong)秘徐鳴鏑也(ye)申(shen)請辭職。
對于徐鳴(ming)鏑的離(li)職(zhi),“券(quan)商中(zhong)國(guo)”發(fa)布的信息顯示,有觀點稱,西南(nan)證券(quan)近幾年(nian)跑得太快,發(fa)行市場政策不斷變化(hua)、部分(fen)團(tuan)隊核心成(cheng)員流(liu)失、接連兩個項目遭處罰等一系列問題,讓這位投(tou)行老(lao)人感到疲憊。對于離(li)職(zhi)的真正原(yuan)因(yin),也只有徐鳴(ming)鏑自己才(cai)能給出答(da)案。
日(ri)前,西南證券服務的一些上市(shi)公(gong)司也相繼發布(bu)了更換原持續督導保(bao)薦(jian)代表(biao)人的公(gong)告,如久之洋、愛(ai)康科(ke)技。
對(dui)于外界關注的保薦業務及該領域人才流失的情況,西南(nan)證(zheng)券董秘辦工作(zuo)人員對(dui)記者(zhe)表示,“沒什么(me)好說的,以公告為準。”
《每日(ri)經濟新聞》記者(zhe)注意(yi)到(dao),按照(zhao)相關規定,一旦相關項目確定被立案(an)調查,將直(zhi)接影響到(dao)券商投行業(ye)務(wu)的(de)(de)開展。去年6月,西南(nan)證(zheng)券就曾(ceng)公告(gao)稱:處于立案(an)調查期間,證(zheng)監會暫不(bu)受理公司作為保(bao)(bao)薦機構的(de)(de)推薦,暫不(bu)受理相關保(bao)(bao)薦代表(biao)人具(ju)體(ti)負責的(de)(de)推薦,暫不(bu)受理公司作為獨立財務(wu)顧(gu)問出具(ju)的(de)(de)文件。
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