中證網訊（記者 胡(hu)雨）據深圳(zhen)證監(jian)局12月22日(ri)消息，經查(cha)，廣發證券(quan)深圳(zhen)壹方中心證券(quan)營業(ye)部未按規定對(dui)員工行為進行監(jian)測(ce)，存在(zai)個別(bie)員工手機號未備(bei)案也未納入(ru)監(jian)測(ce)范圍的情(qing)形。上述行為違反了(le)《證券(quan)公司(si)(si)和證券(quan)投資基金(jin)管(guan)理(li)公司(si)(si)合規管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》第六條規定。根據《證券(quan)公司(si)(si)和證券(quan)投資基金(jin)管(guan)理(li)公司(si)(si)合規管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》第三十二條規定，深圳(zhen)證監(jian)局決(jue)定對(dui)該營業(ye)部采(cai)取出具警示函的行政監(jian)管(guan)措施(shi)。