中證(zheng)網訊（記(ji)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe) 黃靈靈）5月5日，深圳證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)發布(bu)公告稱，深圳市盛方資(zi)(zi)(zi)本管理(li)有限公司（下稱“盛方資(zi)(zi)(zi)本”）在從事(shi)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)務活動(dong)中，存在部分(fen)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)產品募(mu)集完成(cheng)后未(wei)在中國證(zheng)券投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)協會辦理(li)備(bei)案手續、向(xiang)不合格投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)募(mu)集資(zi)(zi)(zi)金(jin)、向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)承諾(nuo)最低(di)收益(yi)、未(wei)采取問卷調(diao)查等(deng)方式對個別投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)的風險(xian)識別能力和(he)風險(xian)承擔能力進行評估、未(wei)妥善保管投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)材料等(deng)情形，違反了(le)《私(si)募(mu)投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)監(jian)(jian)督管理(li)暫(zan)行辦法》相關規定，深圳證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)決定對公司采取出(chu)具警示函的行政監(jian)(jian)管措施。

　　深圳證監局要求，公司應當(dang)切實提高(gao)規(gui)范運作意識(shi)，持續加強業務管(guan)理，盡(jin)職(zhi)履(lv)行基金管(guan)理人職(zhi)責，杜絕產生新(xin)的違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行為。

　　此外，深(shen)圳(zhen)證監(jian)局表示，盛方(fang)資本法定(ding)代表人、執(zhi)行董事、總經理梁永成，對公司上述違規行為負有責任(ren)，依據相關規定(ding)，決定(ding)對其采(cai)取出具警示函的行政監(jian)管措施。