中證(zheng)(zheng)(zheng)網訊（記者(zhe) 喬翔）據上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)監局網站8月12日披(pi)露(lu)，經查(cha)，光(guang)大證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)在公司(si)治理(li)中存(cun)在以下問(wen)題：

　　一是未將股(gu)東的權(quan)(quan)利義務、股(gu)權(quan)(quan)鎖定(ding)期、股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理事務責(ze)任人等關(guan)于(yu)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理的監(jian)管(guan)要求寫入公(gong)司(si)章程，違反了(le)《證券(quan)公(gong)司(si)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理規(gui)(gui)定(ding)》（證監(jian)會令第(di)183號(hao)，以下簡稱《股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理規(gui)(gui)定(ding)》）第(di)二十七條的規(gui)(gui)定(ding)。

　　二(er)是未(wei)采取(qu)有(you)效措(cuo)施及時(shi)掌握股(gu)(gu)東信息變動情況，未(wei)按規定(ding)報告股(gu)(gu)東中國(guo)光(guang)大控股(gu)(gu)有(you)限公司持有(you)的光(guang)大證(zheng)(zheng)券(quan)股(gu)(gu)權(quan)被凍結的情況，不符合《證(zheng)(zheng)券(quan)公司治理準(zhun)則》（證(zheng)(zheng)監會(hui)公告〔2012〕41號(hao)，經(jing)證(zheng)(zheng)監會(hui)公告〔2020〕20號(hao)修訂）第十(shi)條第二(er)款的要(yao)求(qiu)，違反(fan)了(le)《股(gu)(gu)權(quan)管理規定(ding)》第二(er)十(shi)六條的規定(ding)。

　　三是公(gong)(gong)司高(gao)級(ji)管理人員熊(xiong)國兵(bing)在2018年7月至2020年3月期(qi)間同(tong)時分管稽(ji)核部(bu)和(he)其他業(ye)務部(bu)門或子公(gong)(gong)司，不符合(he)《證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司治理準則》（證(zheng)(zheng)監會(hui)公(gong)(gong)告〔2012〕41號）第六十一(yi)條(tiao)第一(yi)款的要求(qiu)。

　　上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)表(biao)示，上(shang)(shang)述(shu)問(wen)題(ti)反(fan)映出公司(si)(si)治理(li)結構不健(jian)全、內(nei)部控制不完(wan)善，根(gen)據(ju)《股(gu)權管理(li)規定(ding)》第三十(shi)(shi)七條、《證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)(si)監(jian)督管理(li)條例(li)》（國(guo)務院令第653號）第七十(shi)(shi)條第一款(kuan)的規定(ding)，上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)決定(ding)對光大(da)證(zheng)(zheng)券(quan)采取責令改(gai)正的行政監(jian)督管理(li)措施。公司(si)(si)應自收到本決定(ding)書三個月(yue)內(nei)完(wan)成(cheng)整改(gai)，并向上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)提交書面整改(gai)報告。