中證網訊（記(ji)者 何昱璞）9月1日(ri)，中國證監會發布《關于高(gao)質量(liang)建(jian)(jian)設北(bei)京(jing)證券(quan)交易(yi)所(suo)的意(yi)見》（以下(xia)簡稱《意(yi)見》），甘肅證監局迅速行(xing)動，第一(yi)時間(jian)深入研究學習文(wen)件(jian)內(nei)容，統籌安排(pai)轄(xia)區(qu)落實落地工作，力求高(gao)質量(liang)建(jian)(jian)設北(bei)交所(suo)這(zhe)一(yi)重要任(ren)務在(zai)轄(xia)區(qu)取得實效。《意(yi)見》旨在(zai)進(jin)一(yi)步推進(jin)北(bei)京(jing)證券(quan)交易(yi)所(suo)穩定(ding)發展和(he)改革(ge)創新，加(jia)快打造服務創新型中小企業“主陣地”系統合力。這(zhe)也是建(jian)(jian)設中國特色現代(dai)資本市場“1+N+X”政策(ce)框架的專項安排(pai)。

　　為強化高質(zhi)(zhi)量建設(she)北(bei)交(jiao)(jiao)所(suo)合(he)力，推(tui)動(dong)《意(yi)(yi)見》精神在(zai)甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)有效貫(guan)徹落實，甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)證監局(ju)近(jin)期集中(zhong)開(kai)展了一(yi)系列(lie)專題宣傳推(tui)動(dong)工作。前期，北(bei)交(jiao)(jiao)所(suo)已向甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)省(sheng)政府辦(ban)公廳通報了《意(yi)(yi)見》的主要內容。結合(he)甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)實際情況(kuang)，甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)證監局(ju)也深入研究了《意(yi)(yi)見》和(he)相關配(pei)套文件內容，認為北(bei)交(jiao)(jiao)所(suo)新(xin)一(yi)輪改革(ge)必(bi)將給甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)省(sheng)企業上(shang)市提供寶貴窗口(kou)，必(bi)將助推(tui)甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)省(sheng)資本市場建設(she)邁(mai)上(shang)更高臺(tai)階(jie)，必(bi)將很好帶(dai)動(dong)甘(gan)(gan)(gan)(gan)肅(su)(su)(su)省(sheng)經濟(ji)高質(zhi)(zhi)量發(fa)展。

　　經過多(duo)年不(bu)懈努力，甘(gan)肅資本(ben)市(shi)(shi)(shi)場取(qu)得一(yi)定(ding)進步，市(shi)(shi)(shi)場規(gui)模不(bu)斷擴大，市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體持續(xu)壯大，市(shi)(shi)(shi)場功能有(you)效發揮，市(shi)(shi)(shi)場運行基(ji)(ji)本(ben)平穩。截(jie)至2023年8月末，甘(gan)肅轄區共有(you)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)36家(jia)(jia)(jia)，其(qi)中A股(gu)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)35家(jia)(jia)(jia)，H股(gu)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)1家(jia)(jia)(jia)；35家(jia)(jia)(jia)A股(gu)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)，總股(gu)本(ben)666.21億(yi)股(gu)，總市(shi)(shi)(shi)值2936.4億(yi)元，其(qi)中在上(shang)海證券交(jiao)易所主(zhu)板上(shang)市(shi)(shi)(shi)15家(jia)(jia)(jia)，在深(shen)圳證券交(jiao)易所主(zhu)板上(shang)市(shi)(shi)(shi)16家(jia)(jia)(jia)，創業板上(shang)市(shi)(shi)(shi)4家(jia)(jia)(jia)；在新(xin)三板掛牌公(gong)(gong)司(si)(si)25家(jia)(jia)(jia)，其(qi)中創新(xin)層公(gong)(gong)司(si)(si)7家(jia)(jia)(jia)，基(ji)(ji)礎層公(gong)(gong)司(si)(si)18家(jia)(jia)(jia)；另(ling)有(you)北交(jiao)所上(shang)市(shi)(shi)(shi)重點培育企業9家(jia)(jia)(jia)。

　　從板塊定位(wei)來看，北(bei)交所主(zhu)要(yao)(yao)服務中小(xiao)(xiao)企業(ye)(ye)，深度(du)契合(he)(he)甘(gan)肅(su)(su)上(shang)(shang)(shang)市后備資源(yuan)以中小(xiao)(xiao)企業(ye)(ye)居多(duo)的現狀。經過多(duo)年(nian)發展，甘(gan)肅(su)(su)省符合(he)(he)上(shang)(shang)(shang)市條(tiao)件(jian)的大(da)型(xing)企業(ye)(ye)多(duo)數已經實(shi)現上(shang)(shang)(shang)市，上(shang)(shang)(shang)市后備企業(ye)(ye)主(zhu)要(yao)(yao)是中小(xiao)(xiao)企業(ye)(ye)，比較符合(he)(he)北(bei)交所上(shang)(shang)(shang)市條(tiao)件(jian)和板塊定位(wei)。北(bei)交所重點支持國家(jia)(jia)級(ji)專精特(te)新(xin)“小(xiao)(xiao)巨人”企業(ye)(ye)上(shang)(shang)(shang)市，甘(gan)肅(su)(su)省目前有(you)國家(jia)(jia)級(ji)專精特(te)新(xin)“小(xiao)(xiao)巨人”企業(ye)(ye)50家(jia)(jia)，未(wei)來甘(gan)肅(su)(su)省上(shang)(shang)(shang)市公司將主(zhu)要(yao)(yao)從這些企業(ye)(ye)中產生。

　　此(ci)外，此(ci)次改革(ge)重點是(shi)優(you)(you)化發(fa)行上(shang)市制(zhi)度安排，極大便利甘肅(su)省企(qi)業快速進入資本市場。改革(ge)后(hou)，政策允(yun)許符合條件的(de)優(you)(you)質(zhi)中小企(qi)業首次公開發(fa)行并在(zai)(zai)北(bei)交所(suo)(suo)上(shang)市（即直接IPO），申(shen)請上(shang)市不再需要經過新(xin)三(san)板掛牌。同時(shi)，對于其(qi)他擬(ni)在(zai)(zai)北(bei)交所(suo)(suo)上(shang)市的(de)非(fei)直接IPO企(qi)業，包括新(xin)三(san)板基礎層公司、已提交申(shen)請擬(ni)在(zai)(zai)新(xin)三(san)板掛牌的(de)公司，均可以(yi)向證監局申(shen)請北(bei)交所(suo)(suo)輔(fu)導備案及驗收(shou)，明(ming)確(que)企(qi)業在(zai)(zai)創新(xin)層掛牌后(hou)即可申(shen)報北(bei)交所(suo)(suo)上(shang)市，僅需在(zai)(zai)交易所(suo)(suo)上(shang)市委(wei)審議(yi)時(shi)掛牌滿12個月。這些(xie)措施推(tui)出后(hou)，將大幅縮短企(qi)業上(shang)市等待時(shi)間，降低企(qi)業上(shang)市成本。

　　同時，北交所(suo)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)市場(chang)將得到充分發展，為(wei)甘肅(su)(su)省債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)融資(zi)提供了新的融資(zi)場(chang)所(suo)。下一步，將高標準建設北交所(suo)政(zheng)府債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)市場(chang)，支持(chi)北交所(suo)推(tui)進(jin)信用債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)市場(chang)建設，推(tui)出公(gong)開發行可轉債(zhai)(zhai)(zhai)。該政(zheng)策將拓展甘肅(su)(su)省政(zheng)府債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)融資(zi)渠(qu)道，也將便利(li)甘肅(su)(su)省中(zhong)小企業發行公(gong)司債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)、可轉債(zhai)(zhai)(zhai)，對于破解(jie)融資(zi)難題(ti)、防范化解(jie)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)違約(yue)風險、降(jiang)低企業融資(zi)成本、優化信用環境等具有重(zhong)要意(yi)義。

　　今年(nian)以來(lai)，甘(gan)肅(su)(su)(su)證(zheng)監局(ju)不斷創新(xin)工(gong)作思路，持(chi)續(xu)強化(hua)與省(sheng)直有(you)關(guan)部門(men)和(he)市(shi)州(zhou)(zhou)政(zheng)府(fu)的協(xie)作配合，加(jia)大市(shi)場(chang)培育力度，深入(ru)開(kai)展“資(zi)本市(shi)場(chang)市(shi)州(zhou)(zhou)行(xing)”活動(dong)，赴蘭州(zhou)(zhou)、蘭州(zhou)(zhou)新(xin)區、天水(shui)、平涼(liang)、隴南、白銀、定西等地(di)(di)調(diao)(diao)研上(shang)(shang)市(shi)后(hou)備企(qi)業(ye)，舉辦資(zi)本市(shi)場(chang)業(ye)務(wu)(wu)(wu)培訓班，引導(dao)地(di)(di)方(fang)政(zheng)府(fu)和(he)相關(guan)企(qi)業(ye)轉變思想觀念，提(ti)升利用資(zi)本市(shi)場(chang)的意(yi)(yi)識和(he)能力。經深入(ru)調(diao)(diao)研，甘(gan)肅(su)(su)(su)局(ju)篩選出一(yi)(yi)些有(you)意(yi)(yi)愿(yuan)、有(you)條件、有(you)前景的“好(hao)苗子”進行(xing)重點(dian)培育。下一(yi)(yi)步，甘(gan)肅(su)(su)(su)局(ju)將(jiang)認真貫徹(che)落實《甘(gan)肅(su)(su)(su)省(sheng)企(qi)業(ye)掛(gua)牌上(shang)(shang)市(shi)行(xing)動(dong)方(fang)案(an)(2023-2025年(nian)）》要(yao)求，堅持(chi)發(fa)展與規(gui)范(fan)并重、監管與服務(wu)(wu)(wu)并舉，多方(fang)協(xie)作、持(chi)續(xu)發(fa)力，繼續(xu)加(jia)強上(shang)(shang)市(shi)掛(gua)牌后(hou)備資(zi)源培育工(gong)作，支持(chi)更(geng)多優質(zhi)企(qi)業(ye)早日(ri)首發(fa)上(shang)(shang)市(shi)，擴(kuo)大直接融資(zi)規(gui)模(mo)，服務(wu)(wu)(wu)甘(gan)肅(su)(su)(su)經濟高質(zhi)量發(fa)展。

　　從(cong)具(ju)體舉措來看，甘肅證監局(ju)將(jiang)從(cong)四(si)方(fang)面發(fa)力(li)：一(yi)是持續加大市(shi)(shi)場培育(yu)力(li)度(du)。強(qiang)化同市(shi)(shi)州黨(dang)委政(zheng)府和(he)相(xiang)關省(sheng)直部門的(de)協同，凝(ning)聚(ju)資本(ben)市(shi)(shi)場發(fa)展(zhan)合力(li)。聯(lian)合省(sheng)委組織部、省(sheng)金融(rong)監管局(ju)舉辦(ban)“甘肅省(sheng)領導干部金融(rong)研修(xiu)班(ban)”，提升領導干部資本(ben)市(shi)(shi)場工作能力(li)。繼續開(kai)(kai)展(zhan)“資本(ben)市(shi)(shi)場市(shi)(shi)州行”活動，加大培育(yu)力(li)度(du)，力(li)爭遴選出一(yi)批(pi)符合國(guo)家產業(ye)(ye)政(zheng)策(ce)、經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)良好(hao)、公司(si)治理基(ji)本(ben)規范的(de)企業(ye)(ye)開(kai)(kai)展(zhan)重點(dian)培育(yu)，“一(yi)司(si)一(yi)策(ce)”提供貼身式服務，推動企業(ye)(ye)早(zao)日進入(ru)資本(ben)市(shi)(shi)場。

　　二是著力推動重點(dian)培育(yu)企業(ye)做實上(shang)市(shi)(shi)準(zhun)備工(gong)作。向北交所(suo)(suo)重點(dian)培育(yu)企業(ye)通報證監(jian)會改(gai)革(ge)措(cuo)施及優化(hua)輔導(dao)監(jian)管工(gong)作安排、北交所(suo)(suo)八條改(gai)革(ge)創(chuang)新措(cuo)施等(deng)，提醒企業(ye)搶(qiang)抓政策機遇、熟(shu)知業(ye)務規(gui)則(ze)、把握(wo)上(shang)市(shi)(shi)節奏，盡早開(kai)展(zhan)輔導(dao)備案、上(shang)市(shi)(shi)申請等(deng)工(gong)作，打牢上(shang)市(shi)(shi)基礎(chu)，力爭成為(wei)甘(gan)肅企業(ye)在(zai)北交所(suo)(suo)上(shang)市(shi)(shi)的典范(fan)。

　　三是加大(da)北交(jiao)所(suo)改(gai)革(ge)政策(ce)宣傳(chuan)力度。舉(ju)辦(ban)新三板公司(si)、重(zhong)點擬上(shang)市(shi)公司(si)高管人員專題培訓班，在開展“資(zi)本(ben)市(shi)場市(shi)州行”活動、現場檢查新三板公司(si)時(shi)宣講《意見》精神。指導轄區行業協(xie)會(hui)、證(zheng)券(quan)經營機(ji)構(gou)做好北交(jiao)所(suo)改(gai)革(ge)投(tou)資(zi)者教育工作。

　　四是充(chong)分發揮甘肅(su)股(gu)權交(jiao)易中心(xin)功能。推動(dong)甘肅(su)股(gu)權交(jiao)易中心(xin)發揮好作為北交(jiao)所甘肅(su)服務基地的作用，與全國(guo)股(gu)轉公司(si)實現全方位互聯互通(tong)，加快(kuai)“專精特(te)新(xin)”專板(ban)建設，孵(fu)化培育更(geng)多優質(zhi)(zhi)中小企業(ye)，為多層次資(zi)本市(shi)場輸送更(geng)多優質(zhi)(zhi)上市(shi)資(zi)源。