中國(guo)證券報?中證金牛座記(ji)者3月21日從業(ye)內獨家獲悉(xi)(xi)，上海證券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所擬開展2023年度會(hui)員(yuan)客(ke)戶(hu)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)為管(guan)理評(ping)價(jia)，并于近期起草了《2023年會(hui)員(yuan)客(ke)戶(hu)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)為管(guan)理評(ping)價(jia)方案(an)（征(zheng)求意(yi)見稿）》，日前向各會(hui)員(yuan)單位征(zheng)求意(yi)見。據悉(xi)(xi)，此次求意(yi)見的《評(ping)價(jia)方案(an)》與(yu)往年基本一(yi)致(zhi)，但評(ping)價(jia)內容新增“履(lv)行(xing)程(cheng)序(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)報告義務及(ji)管(guan)理職責的情況”，主要考察會(hui)員(yuan)履(lv)行(xing)程(cheng)序(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)報告義務以(yi)及(ji)客(ke)戶(hu)程(cheng)序(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)報告管(guan)理職責的情況。

　　總體而言，評價內容覆蓋重(zhong)點(dian)(dian)證券(quan)風險管理、客戶因(yin)異常交(jiao)易行為(wei)被采(cai)取警示類(lei)自律監(jian)管措施(shi)情(qing)(qing)(qing)況、客戶因(yin)異常交(jiao)易行為(wei)被采(cai)取限制交(jiao)易類(lei)自律監(jian)管措施(shi)及紀律處分(fen)(fen)(fen)情(qing)(qing)(qing)況、重(zhong)點(dian)(dian)監(jian)控賬戶交(jiao)易行為(wei)管理情(qing)(qing)(qing)況、會(hui)員協(xie)同自律監(jian)管情(qing)(qing)(qing)況、履行程(cheng)序化交(jiao)易報(bao)告義務及管理職責的情(qing)(qing)(qing)況、會(hui)員因(yin)其他事項被上交(jiao)所采(cai)取措施(shi)的情(qing)(qing)(qing)況等(deng)七個方面。評價滿分(fen)(fen)(fen)為(wei)100分(fen)(fen)(fen)，另設加分(fen)(fen)(fen)項。評價結果由(you)高到低(di)分(fen)(fen)(fen)為(wei)五星(xing)至一(yi)(yi)星(xing)共(gong)九個星(xing)級(ji)，其中“五星(xing)”和“四星(xing)半”合計約占15%，原(yuan)則上不(bu)給予(yu)最(zui)高或最(zui)低(di)評價星(xing)級(ji)，但存在(zai)例外情(qing)(qing)(qing)形(xing)，與(yu)往(wang)年保持一(yi)(yi)致。

　　具體來看(kan)，“重(zhong)點(dian)(dian)證(zheng)券風(feng)險管理(li)”權(quan)重(zhong)為(wei)(wei)(wei)20%，主要(yao)考(kao)察(cha)會(hui)員客(ke)戶(hu)在重(zhong)點(dian)(dian)證(zheng)券上發(fa)生異(yi)(yi)常交易(yi)(yi)行(xing)為(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)情(qing)況。重(zhong)點(dian)(dian)證(zheng)券的(de)(de)(de)范圍(wei)包括嚴重(zhong)異(yi)(yi)常波(bo)動證(zheng)券，上交所《交易(yi)(yi)監管提示(shi)函》涉及的(de)(de)(de)風(feng)險警示(shi)股(gu)票、退(tui)市整理(li)股(gu)票、存在退(tui)市風(feng)險的(de)(de)(de)股(gu)票及其(qi)他證(zheng)券。具體扣分(fen)標準方面，不區分(fen)措施(shi)類型，根(gen)據客(ke)戶(hu)發(fa)生異(yi)(yi)常交易(yi)(yi)行(xing)為(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)次數計(ji)分(fen)，對于再犯、累犯客(ke)戶(hu)根(gen)據其(qi)在單會(hui)員處發(fa)生異(yi)(yi)常交易(yi)(yi)行(xing)為(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)次數逐級提高分(fen)值。

　　“客(ke)戶因異常交易行(xing)為(wei)被采取警示類自律監(jian)管措施情況”權(quan)重為(wei)20%，主要考察(cha)客(ke)戶發生(sheng)異常交易行(xing)為(wei)被上交所采取書面警示措施的(de)情形。對于再犯、累犯客(ke)戶根據其次數逐級提(ti)高分值。

　　“客(ke)戶因異常(chang)交(jiao)(jiao)易行(xing)(xing)為(wei)被采取(qu)限制交(jiao)(jiao)易類自(zi)律(lv)(lv)監管(guan)措(cuo)施(shi)及紀(ji)律(lv)(lv)處分(fen)(fen)(fen)情況”權重(zhong)為(wei)15%，主(zhu)要考察客(ke)戶發生(sheng)異常(chang)交(jiao)(jiao)易行(xing)(xing)為(wei)被上(shang)交(jiao)(jiao)所采取(qu)限制交(jiao)(jiao)易類監管(guan)措(cuo)施(shi)或(huo)紀(ji)律(lv)(lv)處分(fen)(fen)(fen)的情況。對于再(zai)犯(fan)、累犯(fan)客(ke)戶根據其次數(shu)逐級提(ti)高分(fen)(fen)(fen)值。

　　“重(zhong)(zhong)點(dian)監(jian)控(kong)賬(zhang)戶(hu)(hu)交易(yi)行為管(guan)理情況”權重(zhong)(zhong)為20%，主(zhu)要考察重(zhong)(zhong)點(dian)監(jian)控(kong)賬(zhang)戶(hu)(hu)再次發生異(yi)常交易(yi)行為，以(yi)及(ji)會員為重(zhong)(zhong)點(dian)監(jian)控(kong)賬(zhang)戶(hu)(hu)持有人新開證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)或(huo)者資金賬(zhang)戶(hu)(hu)后，該賬(zhang)戶(hu)(hu)的交易(yi)合規情況。

　　“會員協同自律監管情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)”權重(zhong)為15%，主(zhu)要考察協同監管情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)，具(ju)體包(bao)括自律監管函件傳達情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)、協查函回復(fu)情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)、重(zhong)點監控賬戶報(bao)告(gao)上報(bao)情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)、聯(lian)絡人溝通情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)以及履(lv)行保密義務的情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)等(deng)。

　　“履(lv)行程序化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)報(bao)(bao)告義(yi)務(wu)及管(guan)理(li)職責的情況(kuang)”權(quan)重為5%，主(zhu)要考察會員履(lv)行程序化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)報(bao)(bao)告義(yi)務(wu)，以及客戶程序化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)報(bao)(bao)告管(guan)理(li)職責的情況(kuang)，對(dui)于在規(gui)定時間(jian)內(nei)應報(bao)(bao)未報(bao)(bao)的予以扣(kou)分。

　　“會員(yuan)因(yin)其他(ta)事(shi)項(xiang)被上(shang)交所采取措施(shi)的(de)情(qing)況(kuang)”權重為5%，主(zhu)要考(kao)察會員(yuan)存在其他(ta)未履行客戶交易管(guan)理職責的(de)情(qing)形(xing)，被上(shang)交所實施(shi)自律監管(guan)措施(shi)的(de)情(qing)況(kuang)。

　　加分項方面，對(dui)于(yu)會(hui)員上報的主動管(guan)(guan)理(li)情(qing)況，為提升交易監管(guan)(guan)效能發揮作(zuo)用的，酌情(qing)予以(yi)加分。如，會(hui)員采取(qu)(qu)有效措施(shi)主動管(guan)(guan)理(li)客(ke)戶(hu)，發現賬戶(hu)非實名制使(shi)用或關聯賬戶(hu)異(yi)常并采取(qu)(qu)管(guan)(guan)理(li)措施(shi)，上報涉嫌(xian)違法違規賬戶(hu)并有助于(yu)形成線索等。

　　上交所擬根據會員客(ke)戶交易行為管(guan)理綜合(he)(he)得分，從(cong)高到低排序后將評價結果分為五星(xing)(xing)(xing)(xing)至一星(xing)(xing)(xing)(xing)共九個星(xing)(xing)(xing)(xing)級(ji)。其中(zhong)，“五星(xing)(xing)(xing)(xing)”和(he)“四星(xing)(xing)(xing)(xing)半(ban)(ban)(ban)”合(he)(he)計約占15%，“四星(xing)(xing)(xing)(xing)”約占35%，“三星(xing)(xing)(xing)(xing)半(ban)(ban)(ban)”約占25%，“三星(xing)(xing)(xing)(xing)”約占15%，“二星(xing)(xing)(xing)(xing)半(ban)(ban)(ban)”約占5%-10%，“二星(xing)(xing)(xing)(xing)”“一星(xing)(xing)(xing)(xing)半(ban)(ban)(ban)”和(he)“一星(xing)(xing)(xing)(xing)”合(he)(he)計約占0%-5%。

　　原則(ze)上會(hui)員(yuan)客戶(hu)交(jiao)易(yi)管(guan)理評價(jia)不(bu)(bu)給予(yu)五星(xing)或(huo)一星(xing)。不(bu)(bu)過，主動(dong)上報違(wei)法違(wei)規行為，有(you)助于形成有(you)效(xiao)線(xian)索并經(jing)查實；或(huo)在客戶(hu)管(guan)理機制或(huo)技術方面存在重大創新(xin)，且(qie)具備可推廣性的，可給予(yu)五星(xing)。現場檢查發現客戶(hu)管(guan)理工作存在重大失職，且(qie)造成一定后果的；或(huo)拒不(bu)(bu)配合交(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)監管(guan)要求的，可給予(yu)一星(xing)。

　　需要注意的是(shi)，評價(jia)結(jie)果(guo)出爐(lu)后，上交所(suo)擬定向告知會員評價(jia)星級。評價(jia)結(jie)果(guo)不作為采取監管(guan)措(cuo)施的依據。