2024年5·15全國投資者保護宣傳(chuan)日(ri)，廣州地標“小蠻腰”將連(lian)續第六年閃耀投資者保護宣傳(chuan)標語(yu)，佛山、珠海、東莞(guan)、汕頭四地標志性建筑同(tong)步亮燈(deng)，五城市(shi)民(min)可(ke)前往(wang)拍(pai)照(zhao)打(da)卡、駐足(zu)觀看(kan)，讓投資者保護之(zhi)光閃耀南(nan)粵、深入人(ren)心。

　　作為經(jing)濟與(yu)人口大(da)省，廣(guang)東投資(zi)(zi)氛圍濃厚，擁有規模(mo)龐大(da)、交易活躍的(de)投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)群體(ti)，投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)權(quan)益保護工作責任重(zhong)大(da)。近年來，廣(guang)東證監(jian)局在中(zhong)國證監(jian)會有關司局的(de)統籌部署(shu)和指(zhi)導下，認(ren)真踐行金融為民的(de)理念，站(zhan)穩人民立場，為廣(guang)大(da)投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)提供更加有效的(de)監(jian)管保護和救濟渠道(dao)，在投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護的(de)關鍵領域(yu)和重(zhong)點(dian)工作方面可圈可點(dian)。

　　分紅過千億創新高 提高投資者獲得感

　　投(tou)資(zi)者(zhe)是資(zi)本(ben)市場(chang)之(zhi)本(ben)，上(shang)(shang)市公司(si)(si)(si)是資(zi)本(ben)市場(chang)之(zhi)基。廣東證監局(ju)認真貫徹落實(shi)新“國九條”關于“強化上(shang)(shang)市公司(si)(si)(si)現(xian)金分紅(hong)監管”“推動(dong)上(shang)(shang)市公司(si)(si)(si)提(ti)(ti)升投(tou)資(zi)價值”等要求，推動(dong)轄區上(shang)(shang)市公司(si)(si)(si)提(ti)(ti)高回報(bao)投(tou)資(zi)者(zhe)、服(fu)務社會的(de)意識和(he)能(neng)力(li)，提(ti)(ti)升投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)實(shi)際獲得感。

　　引(yin)導(dao)(dao)轄(xia)區(qu)上(shang)(shang)市公司(si)(si)建立常態(tai)化分紅(hong)機制。2023年，轄(xia)區(qu)共(gong)有302家(jia)上(shang)(shang)市公司(si)(si)實現現金(jin)分紅(hong)累計964億元(yuan)。2024年，廣東證監局持(chi)續督促、引(yin)導(dao)(dao)上(shang)(shang)市公司(si)(si)制定(ding)積極、穩定(ding)的(de)(de)分紅(hong)政策(ce)，轄(xia)區(qu)共(gong)有304家(jia)上(shang)(shang)市公司(si)(si)發布新(xin)的(de)(de)現金(jin)分紅(hong)計劃(hua)，涉及金(jin)額(e)1023億元(yuan)，家(jia)數和金(jin)額(e)分別(bie)較去年5月同(tong)期增加(jia)34家(jia)、178億元(yuan)，再(zai)創歷史新(xin)高。

　　為(wei)進一步推動上市公司(si)提高投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)關(guan)(guan)系管理工(gong)作水平，廣東證監局制定了2024年轄區投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)關(guan)(guan)系管理工(gong)作方案(an)，通(tong)過加(jia)強指導、強化檢(jian)查、定期(qi)通(tong)報等舉措，督導上市公司(si)做好投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)關(guan)(guan)系管理工(gong)作，營造上市公司(si)與投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)坦(tan)誠溝(gou)通(tong)、良性互動的市場文化氛圍，更好服務投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)。

　　“長牙帶刺”強監管嚴執法 立體追責顯成效

　　廣東(dong)(dong)證(zheng)監局(ju)堅持(chi)“零容忍”執法不動搖、不松懈，依法查(cha)處欺(qi)詐發行(xing)(xing)、財務造(zao)(zao)假(jia)、操(cao)縱(zong)市場(chang)(chang)(chang)、內幕(mu)交易等(deng)違法行(xing)(xing)為，營造(zao)(zao)良好市場(chang)(chang)(chang)環境。2023年以來，廣東(dong)(dong)證(zheng)監局(ju)依法從嚴查(cha)處紫晶(jing)存儲(chu)欺(qi)詐發行(xing)(xing)、太(tai)安(an)堂財務造(zao)(zao)假(jia)等(deng)一批案(an)件，共對34起(qi)案(an)件作出行(xing)(xing)政處罰(fa)決(jue)定70份，作出市場(chang)(chang)(chang)禁入決(jue)定2項(xiang)，罰(fa)沒(mei)款合計近2億元。近日(ri)，廣東(dong)(dong)證(zheng)監局(ju)對華(hua)鐵股份信息披露違法違規案(an)下發行(xing)(xing)政處罰(fa)決(jue)定書，罰(fa)沒(mei)款合計1600萬(wan)元，并(bing)對該公司實際控制人采(cai)取終(zhong)身市場(chang)(chang)(chang)禁入措(cuo)施。

　　堅(jian)持構建行(xing)(xing)(xing)政執(zhi)法、民事(shi)賠償、刑事(shi)懲戒相互銜(xian)接(jie)、相互支持的立體追責體系(xi)。在紫晶存儲案中(zhong)，公司及相關責任人員共被(bei)處以8000余萬元罰款，兩名實際控制人分別被(bei)采取終身、10年市場禁入措施，并(bing)因(yin)涉嫌欺詐發行(xing)(xing)(xing)證券罪被(bei)檢(jian)察機關批(pi)準逮(dai)捕。為有效(xiao)賠償投(tou)資(zi)者(zhe)損失(shi)，紫晶存儲案創(chuang)新(xin)探索“行(xing)(xing)(xing)政執(zhi)法當(dang)事(shi)人承(cheng)諾(nuo)+先行(xing)(xing)(xing)賠付”，4家中(zhong)介機構通(tong)過先行(xing)(xing)(xing)賠付賠償1.7萬名投(tou)資(zi)者(zhe)10.86億元，并(bing)另行(xing)(xing)(xing)交納承(cheng)諾(nuo)金(jin)約1.89億元，付出了沉重的經濟代價(jia)。

　　嚴肅追責(ze)(ze)“首惡(e)”，股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)代(dai)位訴訟(song)顯威力。近年(nian)來，上(shang)市(shi)公(gong)司控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)非經(jing)營性占(zhan)(zhan)用(yong)資金(jin)違法事(shi)件時(shi)有(you)發(fa)生(sheng)，嚴重損害上(shang)市(shi)公(gong)司和投(tou)資者的合法權(quan)益。廣(guang)(guang)東(dong)(dong)(dong)證(zheng)監局積極與中(zhong)證(zheng)中(zhong)小投(tou)資者服務(wu)(wu)中(zhong)心協作配合，2023年(nian)，對(dui)摩(mo)登(deng)大道控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)資金(jin)占(zhan)(zhan)用(yong)行(xing)為提起股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)代(dai)位訴訟(song)，廣(guang)(guang)州(zhou)中(zhong)院一審判決控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)返(fan)還占(zhan)(zhan)用(yong)資金(jin)，公(gong)司實際(ji)控(kong)(kong)制人、財(cai)務(wu)(wu)總監等承擔一定比例的連帶賠償責(ze)(ze)任(ren)。今年(nian)4月(yue)，中(zhong)證(zheng)中(zhong)小投(tou)資者服務(wu)(wu)中(zhong)心再(zai)次針對(dui)轄區上(shang)市(shi)公(gong)司華鐵股(gu)(gu)(gu)份(fen)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)資金(jin)占(zhan)(zhan)用(yong)事(shi)項，對(dui)有(you)關責(ze)(ze)任(ren)主體提起股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)代(dai)位訴訟(song)。

　　踐行“楓橋經驗” 推進證券糾紛調解

　　廣東(dong)(dong)證監局堅持把把矛盾(dun)化解(jie)在(zai)(zai)基(ji)層、調(diao)(diao)解(jie)挺在(zai)(zai)前面，指導廣東(dong)(dong)中(zhong)證投資者服務與糾(jiu)紛(fen)(fen)調(diao)(diao)解(jie)中(zhong)心（以下簡稱“調(diao)(diao)解(jie)中(zhong)心”）加強(qiang)組織能力建設，推動證券期(qi)貨糾(jiu)紛(fen)(fen)調(diao)(diao)解(jie)工作走(zou)深走(zou)實。夯實制度基(ji)礎，廣東(dong)(dong)證監局聯合廣東(dong)(dong)省高級人(ren)民法院制定(ding)印(yin)發(fa)《關于(yu)充(chong)分利用(yong)“總對(dui)總”在(zai)(zai)線訴調(diao)(diao)機制全面推進證券期(qi)貨糾(jiu)紛(fen)(fen)多元化解(jie)機制建設的實施意見》，與廣州、珠海(hai)、汕(shan)頭(tou)三地(di)中(zhong)級人(ren)民法院簽訂合作備忘錄，在(zai)(zai)案件通報、訴調(diao)(diao)對(dui)接、調(diao)(diao)研交流等(deng)方面建立日常(chang)協作機制。

　　大力推動(dong)證券(quan)虛假(jia)陳(chen)述(shu)糾紛(fen)非訴(su)化解(jie)，幫助投(tou)資者高效(xiao)、便捷地挽回(hui)損失。推廣適用“示范判決+平行案件(jian)(jian)多元解(jie)紛(fen)”機(ji)制，有(you)效(xiao)提升調(diao)解(jie)成功率、縮短調(diao)解(jie)時長。2023年以來，調(diao)解(jie)中心成功調(diao)解(jie)證券(quan)虛假(jia)陳(chen)述(shu)糾紛(fen)案件(jian)(jian)超600件(jian)(jian)，涉及金額5540萬(wan)元，相關案例連續三年入選(xuan)廣州法(fa)院“十(shi)大調(diao)解(jie)案例”。

　　強化信訪訴(su)求前(qian)端分類處理，對于(yu)矛(mao)盾突出、多(duo)次重復的信訪件實行(xing)調解(jie)前(qian)置，壓實市場經營主體責(ze)任，推動化解(jie)矛(mao)盾。2023年(nian)至(zhi)今，廣東證(zheng)監局累計處理信訪訴(su)求3000余(yu)件，調解(jie)率(lv)近20%，數(shu)量同比提(ti)高78%，幫助投資者(zhe)挽(wan)回損失超(chao)500萬元，并收到(dao)了投資者(zhe)寄送(song)的“監管得當顯威力 傾力調解(jie)化糾(jiu)紛”錦旗。

　　“粵投教·粵精彩” 投資者教育入人心

　　廣東證監(jian)局著(zhu)力(li)促進轄區投資(zi)者(zhe)教(jiao)育資(zi)源整合(he)(he)、品牌(pai)創新(xin)、宣傳合(he)(he)力(li)和(he)(he)工作實效，推動投資(zi)者(zhe)教(jiao)育與業務(wu)深度融合(he)(he)，指導(dao)轄區投教(jiao)基地差異化高質量(liang)發展，以精彩紛呈的投教(jiao)活動提(ti)升投資(zi)者(zhe)知識水平和(he)(he)投資(zi)能力(li)，更好滿足人民群(qun)眾日益(yi)增長的財富需(xu)求(qiu)。

　　據(ju)廣(guang)東證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局投(tou)(tou)保處負責人介紹，今年，廣(guang)東證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局進一(yi)步將5·15全國(guo)投(tou)(tou)資者保護(hu)宣傳日(ri)與防(fang)范非(fei)法證(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨宣傳月有機結合(he)，發起了(le)“粵投(tou)(tou)教(jiao)·粵精(jing)彩”宣傳口號，制作(zuo)投(tou)(tou)放新“國(guo)九條(tiao)”解讀系列精(jing)品短(duan)視頻6個、防(fang)范非(fei)法證(zheng)(zheng)券(quan)活(huo)動(dong)(dong)宣傳標語28條(tiao)，首(shou)次在(zai)廣(guang)東五城地(di)標同亮口號，在(zai)廣(guang)州(zhou)地(di)鐵、白云(yun)機場等人流密集場所投(tou)(tou)放宣傳海報，指導轄區市場經營(ying)主體(ti)開展千場投(tou)(tou)教(jiao)活(huo)動(dong)(dong)、萬(wan)名從業人員(yuan)轉發投(tou)(tou)教(jiao)作(zuo)品，發送千萬(wan)條(tiao)公益短(duan)信的“兩個千萬(wan)”活(huo)動(dong)(dong)，形成(cheng)強大的宣傳聲勢。