僅僅25天(tian)時(shi)間，上(shang)交所快速“亮劍”，對紫(zi)晶(jing)存儲(chu)(chu)違規擔保作(zuo)出紀(ji)律處分決定，紫(zi)晶(jing)存儲(chu)(chu)及(ji)實(shi)際(ji)控制人暨時(shi)任董事(shi)長鄭穆等(deng)有(you)關負責(ze)人分別被公開(kai)譴責(ze)、通報(bao)批評(ping)。

　　目前，紫(zi)晶存儲因(yin)涉嫌信息披(pi)露違(wei)法違(wei)規仍(reng)被(bei)中(zhong)國證(zheng)監(jian)會立案調(diao)查(cha)(cha)中(zhong)。上(shang)交(jiao)所有關負(fu)責人表(biao)示，本次紀律處分決定是(shi)針對紫(zi)晶存儲已查(cha)(cha)實的違(wei)規事(shi)實，嚴(yan)格(ge)落實“零容忍”要求，及(ji)時(shi)亮劍，切實維護資本市場健康穩(wen)定和良好生態。上(shang)交(jiao)所將同(tong)步加強與中(zhong)國證(zheng)監(jian)會相(xiang)關部門和廣東(dong)證(zheng)監(jian)局的監(jian)管協同(tong)配合，并(bing)根據(ju)后續立案調(diao)查(cha)(cha)結果，視情(qing)況進一步作出嚴(yan)肅(su)問責。

　　三大違規事實曝光

　　眾高管集體領罰單

　　紀(ji)律(lv)處(chu)分(fen)決(jue)定書(shu)顯示，經(jing)查明(ming)，紫(zi)晶存儲及有關責任人主要存在三大違(wei)規事項。

　　一是公(gong)(gong)司及有關(guan)責(ze)任人未履行(xing)(xing)相關(guan)決策程序和(he)信息披露義務，多次違規對外提供大額(e)(e)(e)擔(dan)保(bao)。2022年3月(yue)(yue)14日(ri)(ri)，公(gong)(gong)司披露存在定期存單違規質(zhi)押擔(dan)保(bao)合(he)計(ji)(ji)金額(e)(e)(e)3.73億(yi)元，共(gong)為14家第(di)三方累計(ji)(ji)提供16筆擔(dan)保(bao)。2021年3月(yue)(yue)至(zhi)4月(yue)(yue)共(gong)發生4筆，合(he)計(ji)(ji)金額(e)(e)(e)2.33億(yi)元，占(zhan)公(gong)(gong)司2019年經(jing)審計(ji)(ji)凈資產(chan)的25.89%；2021年10月(yue)(yue)至(zhi)2022年3月(yue)(yue)共(gong)發生12筆，合(he)計(ji)(ji)金額(e)(e)(e)1.41億(yi)元，占(zhan)公(gong)(gong)司2020年經(jing)審計(ji)(ji)凈資產(chan)的7.59%。其中(zhong)，2021年3月(yue)(yue)5日(ri)(ri)、3月(yue)(yue)25日(ri)(ri)，子公(gong)(gong)司廣(guang)州紫晶、梅州晶鎧分別(bie)向(xiang)廣(guang)州銀行(xing)(xing)存單質(zhi)押1億(yi)元，兩筆質(zhi)押金額(e)(e)(e)均占(zhan)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司2019年經(jing)審計(ji)(ji)凈資產(chan)的11.14%。

　　上(shang)交所(suo)發現(xian)，對(dui)于(yu)上(shang)述對(dui)外擔保事項，公司(si)均(jun)未按(an)規定履(lv)行(xing)(xing)相應董事會決策程(cheng)序，也未及時予(yu)以披(pi)露。其中，兩(liang)筆(bi)擔保單(dan)筆(bi)金(jin)額超過(guo)上(shang)一(yi)年(nian)(nian)度經審(shen)計凈資產的(de)10%，已達(da)到股東大會審(shen)議(yi)標準，但也未履(lv)行(xing)(xing)股東大會決策程(cheng)序。此(ci)外，2022年(nian)(nian)3月5日，廣州紫晶(jing)存于(yu)廣州銀行(xing)(xing)的(de)1億(yi)元(yuan)存單(dan)質(zhi)押擔保的(de)債(zhai)務到期，相應資金(jin)已于(yu)2022年(nian)(nian)3月11日被(bei)轉至(zhi)被(bei)擔保方銀行(xing)(xing)賬(zhang)戶，該筆(bi)資金(jin)占公司(si)2020年(nian)(nian)經審(shen)計凈利潤的(de)96.37%。

　　公司(si)公告(gao)稱，上述違(wei)規擔保由實(shi)際控制人(ren)暨時任董事長鄭(zheng)穆授意安排(pai)完成，公司(si)法(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人(ren)鄭(zheng)穆、廣州(zhou)紫晶法(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人(ren)羅鐵威(wei)、梅州(zhou)晶鎧法(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人(ren)鐘(zhong)國裕(yu)分別(bie)簽(qian)署(shu)存(cun)單質押協議。

　　二(er)是公(gong)(gong)司(si)(si)資金受限(xian)情況(kuang)的相關信(xin)息(xi)披(pi)露前后不(bu)(bu)一(yi)致(zhi)，信(xin)息(xi)披(pi)露不(bu)(bu)真實、不(bu)(bu)準(zhun)確。2021年8月(yue)28日(ri)(ri)，公(gong)(gong)司(si)(si)披(pi)露2021年半(ban)年報，未提(ti)及前述定期存單質(zhi)押(ya)擔保(bao)事宜。2021年10月(yue)1日(ri)(ri)，公(gong)(gong)司(si)(si)披(pi)露2021年半(ban)年報問詢函回復公(gong)(gong)告，稱公(gong)(gong)司(si)(si)2021年6月(yue)末貨幣(bi)資金除開具(ju)銀(yin)行承兌匯票使(shi)用的保(bao)證(zheng)(zheng)金為(wei)受限(xian)資金外，其(qi)余函證(zheng)(zheng)銀(yin)行資金不(bu)(bu)存在因質(zhi)押(ya)、擔保(bao)等導致(zhi)資金受限(xian)的情形。但2022年3月(yue)14日(ri)(ri)公(gong)(gong)告顯示，2021年3月(yue)至4月(yue)，公(gong)(gong)司(si)(si)及子公(gong)(gong)司(si)(si)共發生4筆(bi)違規擔保(bao)，合計(ji)金額(e)2.33億元(yuan)，涉及公(gong)(gong)司(si)(si)及子公(gong)(gong)司(si)(si)在廣州銀(yin)行、河南盧(lu)氏農村商業銀(yin)行開立的銀(yin)行賬戶(hu)。

　　上交(jiao)所表示，上市公(gong)司銀行賬戶是(shi)否存在因質(zhi)押、擔保等導(dao)致(zhi)資金受(shou)限的(de)情況，是(shi)公(gong)司重(zhong)要的(de)經營信(xin)息(xi)，公(gong)司應(ying)當保證相關(guan)信(xin)息(xi)披露的(de)真實、準(zhun)確(que)、完整。但公(gong)司上述問詢函回復與實際情況不符，與2022年3月14日(ri)公(gong)告存在信(xin)息(xi)披露前后不一(yi)致(zhi)，相關(guan)信(xin)息(xi)披露不真實、不準(zhun)確(que)。

　　三是持(chi)(chi)(chi)續(xu)督導(dao)保薦(jian)(jian)代表人(ren)相(xiang)關持(chi)(chi)(chi)續(xu)督導(dao)意(yi)(yi)見(jian)(jian)及專項核(he)查意(yi)(yi)見(jian)(jian)存(cun)在(zai)不真實(shi)、不準(zhun)(zhun)確(que)。紀律處分決定書(shu)顯示，中信建投為紫晶存(cun)儲(chu)首次公開發行股份并(bing)(bing)上市的保薦(jian)(jian)機(ji)構。在(zai)持(chi)(chi)(chi)續(xu)督導(dao)期內，公司(si)保薦(jian)(jian)代表人(ren)劉能清、邱(qiu)榮輝在(zai)職責履行方面存(cun)在(zai)違(wei)規(gui)行為：未有效督促公司(si)建立健全內部控(kong)制(zhi)，未能有效識(shi)別并(bing)(bing)督促公司(si)披露(lu)上述違(wei)規(gui)擔保事項，相(xiang)關持(chi)(chi)(chi)續(xu)督導(dao)意(yi)(yi)見(jian)(jian)不準(zhun)(zhun)確(que)；未能充分核(he)查公司(si)貨幣資金受限情況，相(xiang)關核(he)查意(yi)(yi)見(jian)(jian)不真實(shi)、不準(zhun)(zhun)確(que)。

　　鑒(jian)于上述違規事(shi)(shi)實(shi)和(he)情節(jie)，上交所對(dui)紫晶存儲(chu)及實(shi)際(ji)控(kong)制人(ren)暨時(shi)(shi)(shi)任(ren)(ren)董(dong)(dong)事(shi)(shi)長鄭穆、實(shi)際(ji)控(kong)制人(ren)暨時(shi)(shi)(shi)任(ren)(ren)董(dong)(dong)事(shi)(shi)羅(luo)鐵(tie)威(wei)、時(shi)(shi)(shi)任(ren)(ren)董(dong)(dong)事(shi)(shi)兼(jian)總經理鐘國裕(yu)、時(shi)(shi)(shi)任(ren)(ren)董(dong)(dong)事(shi)(shi)兼(jian)財(cai)務(wu)總監李燕(yan)霞予(yu)以(yi)(yi)公開譴(qian)責，對(dui)時(shi)(shi)(shi)任(ren)(ren)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會秘書王煒予(yu)以(yi)(yi)通報批評。同時(shi)(shi)(shi)對(dui)紫晶存儲(chu)持(chi)續督導保薦(jian)代表人(ren)劉能(neng)清(qing)、邱(qiu)榮輝予(yu)以(yi)(yi)通報批評。

　　上交所緊追不舍

　　督促公司盡快整改

　　自紫晶(jing)存儲(chu)3月14日自曝涉及(ji)違規擔保(bao)以來，僅(jin)僅(jin)25天時間，上交所快速“亮劍(jian)”，從嚴(yan)從快處置違規行為，及(ji)時對相關責任主體(ti)嚴(yan)肅問責，向(xiang)市場表明“零容忍”監管態度。

　　記者(zhe)(zhe)注意到(dao)，紫晶(jing)存(cun)儲(chu)(chu)自上(shang)市(shi)以(yi)來一直處在監管視野(ye)之內(nei)。2021年4月以(yi)來，上(shang)交所先后多次(ci)發出問詢函和工作函，逐步(bu)揭開紫晶(jing)存(cun)儲(chu)(chu)上(shang)市(shi)后預付賬款(kuan)激增、業(ye)務模式變化、貨(huo)幣資金、應收賬款(kuan)等(deng)多層謎團(tuan)。2022年2月，證監會(hui)對紫晶(jing)存(cun)儲(chu)(chu)正式立案(an)調查。立案(an)之后，紫晶(jing)存(cun)儲(chu)(chu)陸續(xu)爆出違規擔保、資金劃扣、投資者(zhe)(zhe)訴訟、控股股東(dong)股份(fen)質押等(deng)，風(feng)險持續(xu)放大。

　　在(zai)此期間，上交所積(ji)極加(jia)強(qiang)與地方(fang)政府、證監局的(de)溝通協調。在(zai)多(duo)方(fang)共同努力下，目前公(gong)司(si)針對子公(gong)司(si)廣州紫(zi)晶違規(gui)擔保質(zhi)押存(cun)(cun)單被劃(hua)扣的(de)1億元，已向公(gong)安報(bao)案。同時，就多(duo)筆違規(gui)擔保存(cun)(cun)單質(zhi)押，公(gong)司(si)陸(lu)續提(ti)起(qi)訴(su)(su)訟(song)，起(qi)訴(su)(su)相關擔保合(he)同無效并采取(qu)訴(su)(su)訟(song)保全(quan)。控股股東(dong)紫(zi)辰(chen)投(tou)資、紫(zi)暉投(tou)資將尚未質(zhi)押的(de)剩余11.58%股權質(zhi)押給公(gong)司(si)全(quan)資子公(gong)司(si)深圳紫(zi)晶存(cun)(cun)儲科技有限公(gong)司(si)，作為實控人(ren)向公(gong)司(si)承擔連帶責任擔保。

　　上交所表示，下一步(bu)，將根據證監(jian)會對紫晶存儲(chu)立案調查結果(guo)，視情況(kuang)對查實的公司其他(ta)違法違規行為作出進一步(bu)處理。