2017年(nian)年(nian)報披露期截止日已逾一個月,然而(er)A股市場上(shang)仍有部分(fen)上(shang)市公司(si)的年(nian)報處于“難產(chan)”狀態。
日前,投(tou)服(fu)中心稱,關注到(dao)滬深交易(yi)所(suo)仍有(you)7家到(dao)期未披露年報的上市公司,分(fen)別為*ST華澤、康達爾、山東(dong)地礦、凱迪生態、千山藥機、中毅達、撫順(shun)特(te)鋼。投(tou)服(fu)中心呼吁上述公司履(lv)行法定義務,盡(jin)快編制、審議、披露2017年年度(du)報告,以維(wei)護廣(guang)大中小投(tou)資(zi)者的合法權益。
事(shi)(shi)實上(shang),無需正式年報出爐,僅憑業績預虧(kui)、監管問(wen)詢、高(gao)管離職等一(yi)系列負(fu)面信(xin)息(xi),已(yi)可窺得(de)上(shang)述上(shang)市公司所面臨(lin)的(de)窘境。一(yi)向(xiang)嗅覺靈敏的(de)公募(mu)基金,早已(yi)提前捕捉(zhuo)到“大(da)事(shi)(shi)不好”的(de)信(xin)號,部分基金也因此迅速調倉,以期實現“完美出逃”。
一季度4只基金仍“鎖倉”凱迪生態
早在(zai)窘態尚未顯(xian)現之(zhi)時,*ST華澤、凱(kai)迪(di)生態、千(qian)山(shan)藥機等公司(si)一(yi)度(du)也曾是公募基金較為(wei)熱衷配置(zhi)的(de)對象。
《證(zheng)券日報》記者根據Wind數(shu)據統計(ji)(ji)發現,截(jie)至(zhi)2017年年底,參(can)與投(tou)資(zi)凱迪生(sheng)態的基(ji)(ji)金共有(you)55只(zhi)(zhi),持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)合計(ji)(ji)1994.93萬股(gu)(gu)(gu),持(chi)(chi)(chi)倉市(shi)值9954.70萬元(yuan);投(tou)資(zi)*ST華澤的基(ji)(ji)金共有(you)51只(zhi)(zhi),持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)合計(ji)(ji)629.37萬股(gu)(gu)(gu),持(chi)(chi)(chi)倉市(shi)值7867.08萬元(yuan)。投(tou)資(zi)千山藥(yao)機和(he)撫順(shun)特鋼(gang)的基(ji)(ji)金則分別(bie)為35只(zhi)(zhi)和(he)22只(zhi)(zhi),持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)數(shu)量(liang)分別(bie)為469.04萬股(gu)(gu)(gu)和(he)720.88萬股(gu)(gu)(gu),市(shi)值分別(bie)為7481.13萬元(yuan)和(he)4036.94萬元(yuan)。
而就單只基金持(chi)(chi)(chi)股情況來看,南方(fang)基金的(de)南方(fang)中證500ETF在2017年年末持(chi)(chi)(chi)有(you)*ST華澤和(he)凱迪生態(tai)數量居于首位,分(fen)別(bie)為664.38萬(wan)股和(he)139.15萬(wan)股。此外,富國(guo)基金旗下的(de)富國(guo)國(guo)企(qi)改(gai)革(ge)持(chi)(chi)(chi)股撫順(shun)特(te)鋼數量最多(duo),共持(chi)(chi)(chi)有(you)457.53萬(wan)股。持(chi)(chi)(chi)股千山藥機數量最多(duo)的(de)基金則為易方(fang)達(da)創業板(ban)ETF,共持(chi)(chi)(chi)有(you)118.93萬(wan)股。
相對而言,公募基(ji)金(jin)對山(shan)(shan)東地(di)礦、康(kang)達(da)爾及(ji)中(zhong)毅達(da)三(san)家公司(si)的興致不(bu)高(gao)。Wind數(shu)據顯示,截至2017年(nian)(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)(nian)末(mo),僅有8只(zhi)基(ji)金(jin)參與投(tou)資(zi)山(shan)(shan)東地(di)礦、2只(zhi)基(ji)金(jin)投(tou)資(zi)康(kang)達(da)爾,合計持股(gu)市值分別為(wei)110.2萬元、23.67萬元。另(ling)外,僅有中(zhong)信建投(tou)睿泰A曾(ceng)在2017年(nian)(nian)(nian)(nian)半年(nian)(nian)(nian)(nian)報披露其(qi)曾(ceng)短暫(zan)持倉中(zhong)毅達(da),持股(gu)數(shu)量為(wei)7.77萬股(gu),但在2017年(nian)(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)(nian)底前也已(yi)快速退出。除(chu)此之外,2017年(nian)(nian)(nian)(nian)四季度(du)末(mo)沒有其(qi)他基(ji)金(jin)投(tou)資(zi)中(zhong)毅達(da)。
而(er)就2018年(nian)一(yi)季度數(shu)(shu)據來(lai)看,凱迪(di)生(sheng)態(tai)仍(reng)然(ran)出現在(zai)4只基(ji)金的重倉(cang)榜(bang)單之上,分別為工(gong)銀瑞信環保產(chan)業、華夏新(xin)錦祥(xiang)A、匯添富(fu)中證環境(jing)治理A、交銀中證環境(jing)治理。事實上,凱迪(di)生(sheng)態(tai)自去年(nian)11月份開(kai)始因重大(da)資產(chan)重組而(er)停牌,上述基(ji)金持有的凱迪(di)生(sheng)態(tai)股票(piao)(piao)也因此(ci)處于(yu)限制交易狀態(tai),未(wei)有持倉(cang)變動。另(ling)外,廣(guang)發中證500ETF聯接(jie)A在(zai)一(yi)季度仍(reng)重倉(cang)持有*ST華澤,不過持倉(cang)數(shu)(shu)量僅(jin)為0.15萬股。此(ci)外,其(qi)余5家年(nian)報“遲到(dao)”公司股票(piao)(piao)均未(wei)進入基(ji)金前(qian)十(shi)大(da)重倉(cang)股榜(bang)單之列。
寶盈旗下2只基金 成功離場撫順特鋼
由于尚未披露(lu)年(nian)報,上述7家年(nian)報“遲到”公司(si)法人“前十大(da)流通股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東”信息仍(reng)停留在(zai)2017年(nian)三季度。彼時,仍(reng)有(you)數(shu)家基金(jin)“駐(zhu)場”。例如,在(zai)*ST華澤的(de)前十大(da)流通股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東中,南方基金(jin)的(de)中證500交易型開放式指數(shu)證券投資基金(jin)位列(lie)第6位,持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)數(shu)量為139.15萬股(gu)(gu)(gu)(gu);華商基金(jin)的(de)華商智(zhi)能生(sheng)活(huo)靈活(huo)配(pei)置(zhi)混(hun)合型證券投資基金(jin)位列(lie)第8位,持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)數(shu)量為100萬股(gu)(gu)(gu)(gu)。
此外,撫(fu)順特鋼的前十大流通股(gu)股(gu)東中(zhong)(zhong)僅公募(mu)基金就占據4個席(xi)位(wei)(wei):寶(bao)(bao)盈(ying)策略增長混合(he)持(chi)股(gu)775.1萬股(gu)位(wei)(wei)居第4、富國中(zhong)(zhong)證(zheng)國有企業改革(ge)指數(shu)(1508.520, -2.96, -0.20%)持(chi)股(gu)482萬股(gu)位(wei)(wei)居第6、寶(bao)(bao)盈(ying)睿(rui)豐創新靈活配置持(chi)股(gu)360萬股(gu)位(wei)(wei)居第8、中(zhong)(zhong)郵核心成長混合(he)持(chi)股(gu)352.32萬股(gu)位(wei)(wei)居第9。
值得注意的是,富國(guo)國(guo)企(qi)改革指(zhi)數(shu)曾連(lian)續(xu)三年(nian)(nian)(nian)進入撫順(shun)(shun)特鋼前十(shi)大流(liu)通股股東(dong)的名單(dan),但自(zi)2016年(nian)(nian)(nian)起(qi)即(ji)連(lian)續(xu)減持。撫順(shun)(shun)特鋼2016年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報數(shu)據顯(xian)示(shi),富國(guo)國(guo)企(qi)改革指(zhi)數(shu)持股較上年(nian)(nian)(nian)減少354.07萬股,2017年(nian)(nian)(nian)三季報數(shu)據顯(xian)示(shi),富國(guo)國(guo)企(qi)改革指(zhi)數(shu)再次減持157.69萬股。其“前十(shi)大”排名也自(zi)2015年(nian)(nian)(nian)的第(di)2位(wei)逐漸降至第(di)6位(wei)。
《證券(quan)日(ri)報(bao)(bao)》記者統計(ji)上述(shu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金年(nian)(nian)報(bao)(bao)及一季(ji)報(bao)(bao)信息發現(xian),寶盈基(ji)(ji)(ji)(ji)金旗(qi)下2只(zhi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金在(zai)2017年(nian)(nian)年(nian)(nian)末(mo)大量出(chu)倉撫順特鋼(gang)。寶盈策(ce)略增(zeng)長2017年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)(bao)顯(xian)示(shi),其在(zai)報(bao)(bao)告(gao)期(qi)內(nei)買(mai)入撫順特鋼(gang)8516.53萬元,占(zhan)(zhan)期(qi)初基(ji)(ji)(ji)(ji)金資產凈值2.71%;賣出(chu)7590.73萬元,占(zhan)(zhan)比(bi)2.42%。寶盈睿豐創(chuang)新(xin)年(nian)(nian)報(bao)(bao)亦(yi)顯(xian)示(shi),其在(zai)報(bao)(bao)告(gao)期(qi)內(nei)累計(ji)買(mai)入撫順特鋼(gang)4767.54萬元,占(zhan)(zhan)比(bi)9.76%;賣出(chu)4355.08萬元,占(zhan)(zhan)比(bi)8.92%。結合(he)撫順特鋼(gang)披露信息來看,這兩只(zhi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金均為2017年(nian)(nian)三季(ji)度新(xin)進撫順特鋼(gang)前十大流(liu)通股股東,雖賣出(chu)金額超出(chu)買(mai)入金額,但基(ji)(ji)(ji)(ji)本實現(xian)了“全(quan)身而退”。
此外,Wind資(zi)訊統計(ji)數(shu)據(ju)顯(xian)示,今年(nian)一季度,僅有20只(zhi)基(ji)金參(can)與(yu)(yu)投資(zi)上(shang)述(shu)7家公(gong)司股(gu)票。其中,16只(zhi)基(ji)金參(can)與(yu)(yu)投資(zi)*ST華澤(ze),持股(gu)合(he)計(ji)206.92萬(wan)股(gu),持倉市(shi)值(zhi)為(wei)(wei)1717.47萬(wan)元;4只(zhi)基(ji)金參(can)與(yu)(yu)投資(zi)凱迪生態,合(he)計(ji)持有127.96萬(wan)股(gu),持倉市(shi)值(zhi)為(wei)(wei)638.54萬(wan)元。不過,由于季報(bao)披露數(shu)據(ju)詳盡(jin)程度無法與(yu)(yu)年(nian)報(bao)相比(bi),上(shang)述(shu)數(shu)據(ju)僅構成參(can)考。
整(zheng)體而言,基金意圖“離場(chang)”上述7家上市(shi)公司的(de)趨勢仍(reng)較為明顯。不過,對于部分(fen)一(yi)季報仍(reng)持有*ST華澤和凱迪生(sheng)態的(de)基金而言,想要(yao)及時(shi)抽身(shen)似乎(hu)比(bi)較困難。一(yi)方(fang)面,凱迪生(sheng)態仍(reng)處于重(zhong)大(da)資產(chan)重(zhong)組停牌(pai)(pai)狀態;另一(yi)方(fang)面,*ST華澤自3月21日(ri)復牌(pai)(pai)以來,曾連(lian)續收出26個“一(yi)字(zi)”跌停,在4月27日(ri)再度停牌(pai)(pai)至(zhi)今(jin)。
據投服中(zhong)心(xin)表示(shi),對于(yu)上述(shu)7家公司(si)未披露年報的原因可能有三(san)點:一是因現金支付(fu)困(kun)難(nan)、頻繁更換審(shen)計(ji)機構(gou)等(deng)(deng),導致審(shen)計(ji)機構(gou)進場(chang)晚(wan);二是管理層或大股東之間的爭斗,使(shi)年報相關決議無法形(xing)成(cheng);三(san)是因存貨等(deng)(deng)實物資產不(bu)實、涉及(ji)民(min)間借(jie)貸(dai)、資產范圍廣等(deng)(deng),造成(cheng)審(shen)計(ji)工(gong)作(zuo)量大。但無論是哪(na)一點原因,均引起市(shi)場(chang)對其公司(si)發(fa)展及(ji)股票價格(ge)走向的負面猜測。預計(ji)今后一段(duan)時(shi)間內,基金加(jia)速“撤離”的情(qing)況仍將繼續。
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