在昨日的(de)“前海·財富(fu)管理的(de)新機(ji)遇”研討會(hui)上,《證(zheng)券投資基(ji)(ji)金法》起(qi)草工作組(zu)組(zu)長朱少平(ping)教授從(cong)立法者(zhe)的(de)角度對(dui)基(ji)(ji)金法的(de)修改(gai)提出了建設性的(de)思考和(he)建議(yi),并透(tou)露基(ji)(ji)金法修改(gai)稿如果10月份能夠第二次(ci)審議(yi),最快(kuai)年底(di)有望(wang)獲得通過。
朱少平重點總結了此次基(ji)(ji)金(jin)法(fa)修(xiu)改的多項內容。第一(yi),是(shi)擴大范(fan)圍(wei),將私募基(ji)(ji)金(jin)和股(gu)權投資(zi)基(ji)(ji)金(jin)納入基(ji)(ji)金(jin)法(fa)范(fan)圍(wei)進行規(gui)范(fan),“不管是(shi)公募還是(shi)私募,不管是(shi)投資(zi)的股(gu)權、二級市場(chang)的股(gu)權還是(shi)一(yi)級市場(chang)的股(gu)權,都要(yao)包(bao)括(kuo)在(zai)新基(ji)(ji)金(jin)法(fa)中。”
第二,是對(dui)私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)單獨成(cheng)章規范,對(dui)私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的管理(li)機構、管理(li)機構如何拿牌照、如何通過自律組織(zhi)來進行必(bi)要的約束、私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的募(mu)集對(dui)象要求(qiu),還有私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的合同、私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的監管、私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)份(fen)額的轉換等,這些內容新的基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)法都做(zuo)了要求(qiu)。
第三,這(zhe)一次(ci)基金(jin)法修改過程當中(zhong),把基金(jin)的(de)組織形式或(huo)者說(shuo)運作形式又增加(jia)了兩種,在現有契約型基金(jin)的(de)基礎(chu)上,增加(jia)了公司型基金(jin)和(he)有限合伙型基金(jin),
第四,參照《合(he)伙企業法(fa)》的(de)規(gui)定(ding)(ding),在新(xin)基金(jin)(jin)法(fa)中(zhong)做出規(gui)定(ding)(ding),即基金(jin)(jin)財產(chan)投資(zi)涉及(ji)的(de)稅收由(you)管理(li)人代為(wei)繳(jiao)(jiao)納(na)或(huo)投資(zi)者自行繳(jiao)(jiao)納(na)。
第五(wu),對公募基(ji)金(jin)運(yun)行中產(chan)生的問題(ti)進行了總(zong)結,在法律里做(zuo)了一(yi)系列規(gui)定。包括基(ji)金(jin)管理公司(si)的大股東、實際控(kong)制人(ren)不能過多干預基(ji)金(jin)運(yun)作,不能夠(gou)進行利益輸送,從業人(ren)員是否可以(yi)炒(chao)股等。
第六(liu),新基(ji)金法對基(ji)金的(de)服(fu)務也進行了規范(fan),包括(kuo)基(ji)金估(gu)值、銷售、保管、評(ping)級等內(nei)容。
朱少(shao)平最后表示,基金(jin)法修(xiu)改工作已經進行了四年時間,全國人大(da)有關機構目前正在緊鑼密鼓地修(xiu)改,通過(guo)下一(yi)步的修(xiu)改,對(dui)基金(jin)行業(ye)會產生巨大(da)的推動和(he)促進作用。(朱景(jing)鋒)
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