2016年7月6日(ri)，中國(guo)基金業協(xie)會(hui)向空殼(ke)私(si)募(mu)(mu)再次拉響“防(fang)空”警報，提醒(xing)私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理(li)人(ren)盡快落(luo)實(shi)《關于進一步規范私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)若干事(shi)項(xiang)的公告》的展業要(yao)求，否則(ze)，在(zai)2016年8月1日(ri)前仍未備(bei)案私(si)募(mu)(mu)基金產品的，協(xie)會(hui)將注銷該私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)。

　　基金業協會網站數據顯示，截至7月(yue)(yue)7日(ri)，已備案的(de)私募(mu)基金管(guan)理(li)(li)人(ren)達24566家，而管(guan)理(li)(li)規(gui)模(mo)為(wei)零的(de)有14799家，占比約60%，登記一年(nian)以上(shang)管(guan)理(li)(li)規(gui)模(mo)為(wei)零的(de)有4875家。7月(yue)(yue)15日(ri)，《私募(mu)投資基金募(mu)集行為(wei)管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》將正式實施，加上(shang)第二輪私募(mu)產品(pin)備案大限8月(yue)(yue)1日(ri)即(ji)將到(dao)來，未來大批空殼私募(mu)或將被無情清(qing)除。

　　監管層嚴管私募行業

　　7月(yue)6日，中國基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)業協會(hui)再度向空殼私(si)(si)募(mu)拉(la)響“防空”警報，發布公告提醒私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人盡(jin)快落實《關于進(jin)一(yi)步規范私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人登(deng)記若(ruo)干事項(xiang)的(de)公告》的(de)展業要求(qiu)。根據(ju)中基(ji)(ji)(ji)(ji)協2月(yue)5日發布的(de)公告，私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人應當依法及(ji)時備案私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)相關要求(qiu)，2016年(nian)2月(yue)5日前已登(deng)記不滿12個月(yue)，且尚(shang)未備案首只(zhi)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)產品(pin)的(de)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人，在2016年(nian)8月(yue)1日前仍未備案私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)產品(pin)的(de)，協會(hui)將(jiang)注銷(xiao)該(gai)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人登(deng)記。

　　此(ci)外，協(xie)會還提(ti)醒(xing)此(ci)前(qian)(qian)因故順延(yan)3個(ge)月(yue)(yue)辦(ban)理(li)時間(jian)的“空殼”私募，要盡快完(wan)(wan)成法(fa)律意(yi)見(jian)(jian)書、備案(an)產品(pin)。協(xie)會表示，根據4月(yue)(yue)29日(ri)(ri)發(fa)布(bu)的《關(guan)(guan)于(yu)落實<；關(guan)(guan)于(yu)進一步規(gui)范私募基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理(li)人登記若(ruo)干事(shi)項的公告>；首(shou)批私募基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理(li)人注銷(xiao)事(shi)項相(xiang)關(guan)(guan)工作安排的通知》，針(zhen)對(dui)2月(yue)(yue)5日(ri)(ri)前(qian)(qian)已登記滿12個(ge)月(yue)(yue)，且在2016年5月(yue)(yue)1日(ri)(ri)前(qian)(qian)已補提(ti)法(fa)律意(yi)見(jian)(jian)書，或(huo)提(ti)交首(shou)只(zhi)私募基(ji)(ji)金產品(pin)備案(an)申請的私募基(ji)(ji)金管(guan)(guan)理(li)人，若(ruo)2016年8月(yue)(yue)1日(ri)(ri)之(zhi)前(qian)(qian)仍(reng)未同時通過(guo)法(fa)律意(yi)見(jian)(jian)書且完(wan)(wan)成首(shou)只(zhi)私募基(ji)(ji)金產品(pin)的備案(an)，協(xie)會將注銷(xiao)其管(guan)(guan)理(li)人登記。

　　為(wei)此，協會已通(tong)過私募基(ji)金(jin)登記備案系統站內(nei)信和定向郵(you)箱通(tong)知等多種途徑，向相關機(ji)構發出上述提示。為(wei)不(bu)影響相關機(ji)構正(zheng)常業(ye)務開展，協會提醒相關機(ji)構盡快按(an)要求提交(jiao)法(fa)律意(yi)見書及申請備案首只私募基(ji)金(jin)產品。

　　據每經記(ji)者了(le)解，前期有不少私募(mu)(mu)并(bing)沒(mei)有開展私募(mu)(mu)業務的意愿，只是拿(na)著(zhu)備案信息從事非法集資(zi)等行為(wei)。據了(le)解，6月27日(ri)，中(zhong)國基金(jin)業協會公布了(le)第七(qi)批(pi)“疑似”失(shi)聯(lian)名單，隨(sui)著(zhu)部(bu)分私募(mu)(mu)“失(shi)聯(lian)”，投資(zi)者資(zi)金(jin)存在無法收回的風險。

　　事實上(shang)，為(wei)嚴管(guan)私(si)(si)募(mu)行業，監管(guan)層已開啟大(da)浪淘沙模式(shi)，協會提高(gao)對私(si)(si)募(mu)備(bei)案(an)要(yao)求，包括私(si)(si)募(mu)需(xu)備(bei)案(an)產(chan)品、出具法(fa)律意(yi)見書、高(gao)管(guan)需(xu)要(yao)有基金從業資(zi)(zi)格等。在今年5月1日第一個備(bei)案(an)大(da)限(xian)之時，已經有1901家私(si)(si)募(mu)被(bei)取消了管(guan)理人登記資(zi)(zi)格。

　　4800多家私募或被清理

　　每經記者注意到，7月15日，《私(si)募投(tou)資基金募集行為管理辦法》將(jiang)(jiang)正式實施，再加上(shang)第二輪私(si)募產品備案大限8月1日即將(jiang)(jiang)到來(lai)，未(wei)來(lai)大批“空殼私(si)募”或(huo)違規私(si)募將(jiang)(jiang)被清掃出門(men)。

　　7月6日(ri)，記者采訪了(le)工作在私募(mu)保殼一線的(de)證(zheng)券法律(lv)(lv)專家，他表示，隨著8月1日(ri)大(da)限臨近，手里的(de)法律(lv)(lv)意(yi)見(jian)書(shu)越(yue)來越(yue)多(duo)，部分私募(mu)提交(jiao)的(de)法律(lv)(lv)意(yi)見(jian)書(shu)經過多(duo)次(ci)修改(gai)后幾乎沒有問題(ti)了(le)，首只(zhi)備(bei)案產品也即將“上馬(ma)”，都想搶在8月1日(ri)大(da)限前完成。

　　廣州一位私(si)募(mu)老總告(gao)訴記(ji)者(zhe)，截至6月底，在(zai)基(ji)金(jin)業協會備案(an)(an)的(de)私(si)募(mu)管理人超過24000多家(jia)，真(zhen)正想展(zhan)業的(de)私(si)募(mu)，按照正規流程做(zuo)，在(zai)8月1日(ri)前完成產品備案(an)(an)并不困難。但是(shi)其中一些在(zai)投資(zi)能(neng)力、公(gong)司的(de)投研(yan)團(tuan)隊等方面沒有做(zuo)好充(chong)分準備或者(zhe)“湊(cou)熱鬧”的(de)私(si)募(mu)公(gong)司，這類私(si)募(mu)由于本身投資(zi)管理能(neng)力有限，難以獲(huo)得投資(zi)者(zhe)的(de)認可，難以避免在(zai)私(si)募(mu)行業激烈的(de)競爭中被(bei)淘汰(tai)出局。

　　據(ju)了解，截至(zhi)今年5月1日，部分私(si)募已完(wan)成首只產品備案、提(ti)交法律意見書(shu)，順利保殼(ke)，但仍有(you)2000家左右空殼(ke)私(si)募被依(yi)法注銷(xiao)。此外還(huan)有(you)500家左右私(si)募補充(chong)提(ti)交法律意見書(shu)、600家私(si)募提(ti)交首只產品備案申請尚未成功，協會給予(yu)3個月順延時間。

　　基金(jin)業協會網站私(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)公(gong)(gong)示系統顯示，截(jie)至7月(yue)(yue)7日(ri)(ri)，已備(bei)案的(de)私(si)募(mu)(mu)(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)數(shu)量(liang)達(da)24566家，管(guan)理規模(mo)為零的(de)有14799家，占(zhan)比(bi)約(yue)60%（其中包(bao)括2月(yue)(yue)5日(ri)(ri)公(gong)(gong)告(gao)后新登(deng)記的(de)但未(wei)展業的(de)私(si)募(mu)(mu)(mu)），登(deng)記一年(nian)以上管(guan)理規模(mo)為零的(de)有4875家。

　　對(dui)此，上(shang)海一(yi)私(si)募人士指出(chu)，目前距8月1日(ri)第二(er)個保殼大限(xian)日(ri)期不遠了，會(hui)有更多空殼私(si)募被清理(li)(li)。實際上(shang)，為(wei)清除空殼或違(wei)規私(si)募，監管層(ceng)連續祭出(chu)重(zhong)拳。基(ji)金業(ye)協會(hui)相(xiang)繼發(fa)布(bu)《內部控制指引》、《信(xin)息披露管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《募集行(xing)為(wei)管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》和(he)《合同指引》，正(zheng)在抓緊制定《私(si)募基(ji)金管理(li)(li)人從(cong)(cong)事(shi)投資顧問業(ye)務(wu)管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《托管業(ye)務(wu)管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》和(he)《外包業(ye)務(wu)管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》，并計劃修(xiu)訂《登記備案管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》和(he)《從(cong)(cong)業(ye)人員管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》。最終，私(si)募行(xing)業(ye)要構(gou)建一(yi)套“7+2”完整的自律規則體系。

　　對(dui)于這些上萬(wan)家的(de)私募(mu)(mu)來說，眼前要過的(de)第(di)一關就是先保資(zi)格。根(gen)據今年(nian)2月5日(ri)(ri)發(fa)布的(de)《關于進一步(bu)規(gui)范(fan)私募(mu)(mu)基金管(guan)理人(ren)登記(ji)若干事(shi)項的(de)公告》規(gui)定，新(xin)注冊的(de)私募(mu)(mu)須(xu)在(zai)6個(ge)月內進行產(chan)(chan)品(pin)備(bei)案(an)；已登記(ji)滿(man)12個(ge)月的(de)私募(mu)(mu)須(xu)在(zai)2016年(nian)5月1日(ri)(ri)前產(chan)(chan)品(pin)備(bei)案(an)；已登記(ji)不滿(man)12個(ge)月的(de)私募(mu)(mu)在(zai)2016年(nian)8月1日(ri)(ri)前產(chan)(chan)品(pin)備(bei)案(an)。如果不在(zai)規(gui)定期限內備(bei)案(an)首(shou)只私募(mu)(mu)基金產(chan)(chan)品(pin)，空殼私募(mu)(mu)則面臨(lin)被注銷風(feng)險。