11月(yue)9日，全國(guo)中小企業股(gu)份(fen)轉讓系統(tong)公(gong)司(si)（下(xia)稱“全國(guo)股(gu)轉公(gong)司(si)”）發布2022年10月(yue)新三板掛牌公(gong)司(si)及相關主體監(jian)管(guan)情況(kuang)通報。10月(yue)，全國(guo)股(gu)轉公(gong)司(si)對4宗違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為給予紀律(lv)(lv)處分；對60宗違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為采取自律(lv)(lv)監(jian)管(guan)措施，其中55宗違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為被采取口頭(tou)警(jing)示、要求提(ti)交(jiao)書面承諾的自律(lv)(lv)監(jian)管(guan)措施，5宗違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為被采取書面形式的自律(lv)(lv)監(jian)管(guan)措施。

　　被(bei)(bei)給(gei)予(yu)紀律(lv)處分(fen)(fen)的(de)公(gong)司中，ST天富(fu)因未及(ji)時披露控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實際控(kong)制(zhi)人、董事(shi)(shi)(shi)長兼(jian)財(cai)務負責(ze)人郭振清(qing)代持事(shi)(shi)(shi)項，構成信(xin)息披露違規(gui)，ST天富(fu)、郭振清(qing)被(bei)(bei)給(gei)予(yu)通(tong)報(bao)(bao)批評(ping)(ping)的(de)紀律(lv)處分(fen)(fen)；ST億源因存(cun)在未及(ji)時披露公(gong)司董事(shi)(shi)(shi)長李(li)恒(heng)勇(yong)、公(gong)司董事(shi)(shi)(shi)兼(jian)董事(shi)(shi)(shi)會秘書李(li)大偉(wei)(wei)代持事(shi)(shi)(shi)項，李(li)恒(heng)勇(yong)、李(li)大偉(wei)(wei)及(ji)李(li)大偉(wei)(wei)控(kong)制(zhi)的(de)福(fu)運(yun)堂(tang)、厚德堂(tang)存(cun)在短線交(jiao)易(yi)，公(gong)司未按(an)期編(bian)(bian)制(zhi)并(bing)披露2021年年度報(bao)(bao)告等問題，公(gong)司及(ji)董事(shi)(shi)(shi)長李(li)恒(heng)勇(yong)被(bei)(bei)給(gei)予(yu)公(gong)開(kai)譴(qian)責(ze)的(de)紀律(lv)處分(fen)(fen)，董事(shi)(shi)(shi)兼(jian)董事(shi)(shi)(shi)會秘書李(li)大偉(wei)(wei)被(bei)(bei)給(gei)予(yu)通(tong)報(bao)(bao)批評(ping)(ping)的(de)紀律(lv)處分(fen)(fen)；藍山科(ke)技(ji)因2017年、2018年、2019年年度報(bao)(bao)告存(cun)在虛(xu)假(jia)記載，公(gong)開(kai)發行(xing)文件編(bian)(bian)造重大虛(xu)假(jia)內容，公(gong)司實控(kong)人被(bei)(bei)給(gei)予(yu)公(gong)開(kai)譴(qian)責(ze)并(bing)認(ren)定其終身不(bu)適合擔任掛牌公(gong)司董事(shi)(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)(shi)、高(gao)級管理人員的(de)紀律(lv)處分(fen)(fen)；ST 深發紅(hong)因未能于2022年4月30日前按(an)期編(bian)(bian)制(zhi)并(bing)披露2021年年度報(bao)(bao)告，公(gong)司及(ji)董事(shi)(shi)(shi)長蔡金典被(bei)(bei)給(gei)予(yu)公(gong)開(kai)譴(qian)責(ze)的(de)紀律(lv)處分(fen)(fen)。

　　10月被采取書(shu)面自律監管措(cuo)施(shi)的(de)違規(gui)行為，主要(yao)為信息披露違規(gui)和公司治理違規(gui)兩類。

　　信(xin)息(xi)披(pi)(pi)露違規(gui)事項主要包括：掛(gua)牌公(gong)司(si)未及(ji)(ji)時披(pi)(pi)露應披(pi)(pi)露的重大(da)信(xin)息(xi)，如重大(da)訴訟、仲裁信(xin)息(xi)；任(ren)一股東所(suo)持掛(gua)牌公(gong)司(si)5%以上股份(fen)被(bei)質(zhi)押(ya)、凍結(jie)的信(xin)息(xi)；重大(da)交(jiao)易信(xin)息(xi)；公(gong)司(si)經營范圍及(ji)(ji)章(zhang)程變化的信(xin)息(xi)。

　　公(gong)(gong)司治理(li)違規事項主要包(bao)括：掛牌公(gong)(gong)司對外提供擔保未及時履行(xing)審(shen)議程序及信息披露(lu)義務；掛牌公(gong)(gong)司關聯交(jiao)易未及時履行(xing)審(shen)議程序及信息披露(lu)義務。

　　全國股(gu)轉公司有關負責(ze)人表示，將按照“建制度、不干預、零(ling)容忍”，認真履行一線(xian)監(jian)管(guan)職(zhi)責(ze)，持(chi)續(xu)強(qiang)化自(zi)律監(jian)管(guan)，不斷(duan)提(ti)升(sheng)新三(san)板市(shi)場運行質量和(he)市(shi)場主(zhu)體(ti)規(gui)范(fan)化運作水平，對違規(gui)行為(wei)堅(jian)決采取監(jian)管(guan)措施，切實(shi)保(bao)護投資者合(he)法(fa)權益，保(bao)障新三(san)板市(shi)場健康有序發展(zhan)。