證監會日前通報依法對8宗(zong)案件作(zuo)出行(xing)政(zheng)處罰。值得關注的是,在(zai)通報的一(yi)宗(zong)從業人(ren)員違法買賣股票(piao)案中,當(dang)事人(ren)林慶(qing)義于2004年7月(yue)9日至2009年6月(yue)8日期間操(cao)作(zuo)“姜某”賬戶(hu)進行(xing)證券交易,期間累計交易股票(piao)154只,共獲利約(yue)7065萬元(yuan),證監會決定(ding)沒(mei)收林慶(qing)義違法所得約(yue)7065萬元(yuan),并處以約(yue)7065萬元(yuan)罰款。
在這(zhe)起案件中,我(wo)們可(ke)以發(fa)現兩個亮點(dian):其一,林慶義違法買賣股票的(de)(de)時間已經(jing)長(chang)達13年(nian)之久,但仍然難逃(tao)法律的(de)(de)制(zhi)裁;其二,罰沒款(kuan)數目(mu)不小(xiao),總額超過(guo)1.4億元。
值得關注的是,從(cong)一(yi)系(xi)列(lie)的數據來看(kan),證券從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)違規買賣股(gu)票行(xing)為(wei)仍然是屢犯不止。上半(ban)年(nian),新增(zeng)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)違規買賣股(gu)票立案(an)案(an)件17起,比去(qu)年(nian)同期增(zeng)長(chang)112%。
證券(quan)從業(ye)人員炒股是明令(ling)禁止的(de)。既然法律(lv)有明文(wen)規定,想必證券(quan)從業(ye)人員在(zai)上崗前(qian)也一(yi)定上過“第一(yi)課”,那(nei)么,為(wei)何他們還是視(shi)這些(xie)規定于不(bu)顧,熱衷于違(wei)規買賣股票呢?筆者認為(wei),主要還是本身(shen)立場不(bu)堅定,被巨大(da)的(de)經濟利(li)益誘惑。我們還是以林慶義(yi)違(wei)法炒股為(wei)例,他在(zai)五(wu)年時(shi)間里,累計交易股票154只,共獲利(li)約7065萬元。
有(you)(you)些人在巨(ju)大的(de)(de)經濟利益誘惑面前迷失了方(fang)(fang)向、迷失了自我,做出(chu)違法(fa)(fa)(fa)違規(gui)的(de)(de)事(shi)(shi)情。但是(shi),這(zhe)(zhe)些行(xing)為(wei)是(shi)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)所不(bu)能(neng)容(rong)忍的(de)(de)。因此,對于(yu)這(zhe)(zhe)些行(xing)為(wei),監管層的(de)(de)態度非常明確:零容(rong)忍。筆者認為(wei),這(zhe)(zhe)一(yi)方(fang)(fang)面體現了依法(fa)(fa)(fa)、從(cong)嚴、全(quan)面的(de)(de)監管態度,另一(yi)方(fang)(fang)面也(ye)告誡(jie)從(cong)業(ye)人員一(yi)定(ding)要(yao)潔身自好,什么事(shi)(shi)情能(neng)做什么事(shi)(shi)情不(bu)能(neng)做,心里一(yi)定(ding)要(yao)有(you)(you)一(yi)條紅線。在稽查執法(fa)(fa)(fa)無死角、全(quan)覆(fu)蓋、零容(rong)忍的(de)(de)當下(xia),如(ru)果(guo)想要(yao)通過違法(fa)(fa)(fa)違規(gui)行(xing)為(wei)獲(huo)得不(bu)義之財,終究會是(shi)搬起石頭砸自己的(de)(de)腳。
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