中(zhong)(zhong)證(zheng)網訊(xun)(記(ji)者(zhe) 康書偉)全國人大代表(biao)、中(zhong)(zhong)泰證(zheng)券(quan)董事長李瑋建議,修改《證(zheng)券(quan)法(fa)》等法(fa)律法(fa)規中(zhong)(zhong)的禁(jin)止性(xing)條款,允許證(zheng)券(quan)從(cong)業(ye)人員依法(fa)合規持有、買賣股票;同時建立健全行業(ye)自(zi)律和公司自(zi)治制(zhi)度,完善內幕交易(yi)和利益沖突交易(yi)禁(jin)止規則,建立多位一(yi)體的責任(ren)追(zhui)究體系(xi)。
李瑋表(biao)示,《證券(quan)法(fa)》禁止證券(quan)從(cong)業(ye)人員直接(jie)或間接(jie)持有、買賣股(gu)票(piao)(piao),并對違規持有、買賣股(gu)票(piao)(piao)的(de)(de)(de)(de)證券(quan)從(cong)業(ye)人員進(jin)行(xing)處罰,這一規定的(de)(de)(de)(de)合(he)理性有待商榷,也不(bu)符(fu)合(he)當前(qian)證券(quan)行(xing)業(ye)發展形勢,特別(bie)是(shi)對證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)推(tui)行(xing)股(gu)權激(ji)勵構成障礙,影響了(le)證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)長(chang)(chang)期有效激(ji)勵約束(shu)機制(zhi)的(de)(de)(de)(de)構建和穩(wen)定的(de)(de)(de)(de)利(li)益共(gong)享及風(feng)險共(gong)擔機制(zhi)的(de)(de)(de)(de)形成,不(bu)利(li)于(yu)行(xing)業(ye)的(de)(de)(de)(de)長(chang)(chang)期、穩(wen)定發展。
李(li)瑋認為(wei),當前,允許證(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)依法(fa)合規(gui)持(chi)(chi)(chi)(chi)有(you)、買賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)的(de)(de)條(tiao)件已(yi)(yi)(yi)基(ji)本(ben)成熟(shu)。一是立(li)法(fa)時(shi)機(ji)已(yi)(yi)(yi)經(jing)具(ju)(ju)備(bei),現行的(de)(de)《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資基(ji)金(jin)法(fa)》第17條(tiao)已(yi)(yi)(yi)經(jing)對(dui)基(ji)金(jin)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)有(you)、買賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)做了立(li)法(fa)嘗試,為(wei)進一步放開證(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)有(you)、買賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)奠定了立(li)法(fa)基(ji)礎境外(wai)發(fa)達資本(ben)市場(chang)(chang),如(ru)美國、德國等(deng)立(li)法(fa)監管(guan)模(mo)式(shi)(shi)和英國、香(xiang)港地區等(deng)自律(lv)監管(guan)模(mo)式(shi)(shi)的(de)(de)法(fa)律(lv)實(shi)踐也提(ti)供了經(jing)驗借鑒。二是政策(ce)基(ji)礎已(yi)(yi)(yi)經(jing)具(ju)(ju)備(bei)。黨的(de)(de)十(shi)八屆三中全會(hui)《決定》明確提(ti)出允許混合所有(you)制企(qi)業(ye)(ye)實(shi)施(shi)員(yuan)(yuan)工持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu),支(zhi)持(chi)(chi)(chi)(chi)國有(you)控股(gu)上(shang)(shang)市公司實(shi)施(shi)股(gu)權激(ji)勵,這為(wei)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)和買賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)提(ti)供了重要(yao)的(de)(de)政策(ce)支(zhi)持(chi)(chi)(chi)(chi)。三是監管(guan)基(ji)礎已(yi)(yi)(yi)經(jing)具(ju)(ju)備(bei)。隨著證(zheng)券(quan)(quan)(quan)市場(chang)(chang)監管(guan)體(ti)系和政策(ce)法(fa)規(gui)體(ti)系不斷完善,證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司治理日(ri)益(yi)規(gui)范,內部控制、隔(ge)離機(ji)制逐漸優化,我國證(zheng)券(quan)(quan)(quan)市場(chang)(chang)情(qing)況與當初制定全面禁止證(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)買賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)規(gui)定時(shi)的(de)(de)情(qing)況發(fa)生了較大(da)變(bian)化,已(yi)(yi)(yi)經(jing)具(ju)(ju)備(bei)了一定程度上(shang)(shang)放開從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)有(you)、買賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)的(de)(de)監管(guan)基(ji)礎。
中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)聲明:凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)注明“來源(yuan):中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)”的(de)(de)所有作(zuo)品,版(ban)權(quan)均屬于中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)與作(zuo)品作(zuo)者(zhe)聯合(he)聲明,任何(he)組織未經中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)以及作(zuo)者(zhe)書面(mian)授權(quan)不得(de)轉載(zai)、摘(zhai)編或利(li)用其它方式使用上述(shu)作(zuo)品。凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)注明來源(yuan)非中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)的(de)(de)作(zuo)品,均轉載(zai)自其它媒(mei)體,轉載(zai)目的(de)(de)在于更好服務(wu)讀者(zhe)、傳遞信(xin)息之需,并(bing)不代表本(ben)(ben)網(wang)(wang)贊同其觀(guan)點,本(ben)(ben)網(wang)(wang)亦不對(dui)其真實性負(fu)責,持異議者(zhe)應與原出處單位(wei)主張權(quan)利(li)。
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