全國中(zhong)小企業股份轉讓系統(下稱“新三板”)日前公布2017年度主辦券(quan)商(shang)執(zhi)業質(zhi)量(liang)評價(jia)結(jie)果,這(zhe)是新三板市(shi)場自(zi)開展(zhan)主辦券(quan)商(shang)執(zhi)業質(zhi)量(liang)評價(jia)以來(lai)發布的首個年評榜單。獲評一檔的19家券(quan)商(shang)中(zhong),中(zhong)小規模券(quan)商(shang)占據了半壁(bi)江山。
與兩周前(qian)公(gong)示(shi)的(de)2017年度證券公(gong)司(si)分類評價(jia)結果相比,主辦(ban)券商(shang)執業質量評價(jia)榜單上處于第一(yi)(yi)梯隊的(de)證券公(gong)司(si),與分類評價(jia)等級靠前(qian)的(de)證券公(gong)司(si)形成了較(jiao)為明(ming)(ming)顯的(de)差異(yi)。業內人(ren)士(shi)認(ren)為,這種(zhong)差異(yi)一(yi)(yi)方(fang)面說明(ming)(ming)中小券商(shang)在新(xin)三(san)板市(shi)場展(zhan)業一(yi)(yi)樣具備競爭(zheng)實力,另一(yi)(yi)方(fang)面也(ye)說明(ming)(ming)不同證券公(gong)司(si)在滬深交所市(shi)場、新(xin)三(san)板市(shi)場的(de)業務布局已經(jing)形成了差異(yi)和(he)錯位競爭(zheng)。
全國股轉公司發布(bu)的主辦券商(shang)執業質(zhi)量年評結(jie)果顯示(shi),全行業共有96家公司參與評價,其中獲(huo)評一檔(dang)的19家,獲(huo)評二(er)檔(dang)的44家,獲(huo)評三檔(dang)、四檔(dang)的分別為15家、18家。
19家獲(huo)評(ping)一(yi)檔(dang)的券(quan)(quan)商(shang)分(fen)別為:長江(jiang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、第(di)一(yi)創業(ye)、東(dong)北證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、方(fang)正證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國開證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安、上海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、申萬(wan)宏源、世紀證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、太平洋證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、萬(wan)和(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、網(wang)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、興業(ye)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、銀(yin)河證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、海(hai)通(tong)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、招商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中(zhong)泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中(zhong)信建投(tou)、中(zhong)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。
“一(yi)(yi)檔”主辦券(quan)(quan)(quan)商中,大型券(quan)(quan)(quan)商數量占比不足一(yi)(yi)半,而(er)中小型券(quan)(quan)(quan)商則表現搶眼。躋(ji)身主辦券(quan)(quan)(quan)商第一(yi)(yi)梯隊(dui)的(de)證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司中,甚(shen)至還包(bao)括世紀證券(quan)(quan)(quan)、萬和證券(quan)(quan)(quan)、網信(xin)證券(quan)(quan)(quan)這樣的(de)小型券(quan)(quan)(quan)商。
根據證(zheng)(zheng)監會日前公布(bu)的最(zui)新證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司分類評(ping)價結果,獲評(ping)AA級的11家(jia)券(quan)(quan)(quan)商中(zhong),有國泰君安、海通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、申萬(wan)宏源、銀河證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、招商證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、中(zhong)信建投、中(zhong)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)等7家(jia)券(quan)(quan)(quan)商的新三板主辦(ban)業務執業質量同時被(bei)評(ping)為(wei)“一檔”。
與此同(tong)時,AA級券商中金公(gong)司的主辦業(ye)務執業(ye)質量(liang)被歸入四檔,C級券商方正證券則被歸入一(yi)檔。
業(ye)(ye)內(nei)人士分(fen)析認為(wei),無論是證券公司(si)(si)分(fen)類評價還是主(zhu)辦券商執業(ye)(ye)質量評價,都是監管(guan)部門規(gui)范中介機構執業(ye)(ye)行為(wei),強化其(qi)監管(guan)約(yue)束(shu)的(de)(de)手段。不同的(de)(de)是,前者主(zhu)要(yao)考量證券公司(si)(si)的(de)(de)綜合(he)經(jing)營能力和(he)風(feng)險管(guan)理(li)水平,后者則(ze)是依(yi)據展業(ye)(ye)規(gui)模(mo)和(he)負(fu)面行為(wei)情況對證券公司(si)(si)主(zhu)辦券商業(ye)(ye)務(wu)作出(chu)的(de)(de)單(dan)項(xiang)打分(fen)。
兩個評(ping)價結果之間的差(cha)(cha)異,一(yi)方面說(shuo)明中小券商在(zai)新三板市(shi)場(chang)展(zhan)業(ye)一(yi)樣具(ju)備(bei)競爭實(shi)力,一(yi)方面也說(shuo)明不同證券公(gong)司在(zai)滬深交所(suo)市(shi)場(chang)、新三板市(shi)場(chang)的業(ye)務布局,已(yi)經(jing)形成了差(cha)(cha)異和錯位競爭。
根據全國(guo)股轉公司(si)發布的(de)《全國(guo)中小企業股份轉讓系(xi)統主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)執業質量(liang)評(ping)(ping)價辦(ban)(ban)法(試行)》,全國(guo)股轉公司(si)按照綜合(he)點(dian)值、扣點(dian)原則和加(jia)點(dian)原則,計算主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)的(de)年度評(ping)(ping)價點(dian)值,評(ping)(ping)價期為每(mei)一年的(de)5月1日(ri)至次年4月30日(ri),年度執業質量(liang)評(ping)(ping)價點(dian)值排名前20%的(de)券商(shang)獲評(ping)(ping)一檔。
除(chu)年度(du)(du)評(ping)(ping)價結(jie)(jie)果外,全國股轉(zhuan)公司還按期公示主辦(ban)券商執業質量的月(yue)(yue)度(du)(du)評(ping)(ping)價結(jie)(jie)果。記者從相關渠(qu)道獲悉,該(gai)月(yue)(yue)評(ping)(ping)結(jie)(jie)果,主要體(ti)現了主辦(ban)券商執業質量變化的動態情況(kuang),是全國股轉(zhuan)公司實施動態監管的參考依(yi)據(ju)。
月評(ping)(ping)(ping)結(jie)果(guo)(guo)公(gong)布后,對(dui)評(ping)(ping)(ping)價結(jie)果(guo)(guo)有異議(yi)的主(zhu)辦(ban)券商可以申請復議(yi)。年度(du)(du)評(ping)(ping)(ping)價結(jie)果(guo)(guo)與月度(du)(du)評(ping)(ping)(ping)價結(jie)果(guo)(guo)相關(guan),但并非月度(du)(du)評(ping)(ping)(ping)價結(jie)果(guo)(guo)的簡(jian)單加總或者簡(jian)單算術平均。
此外,全(quan)國股轉公司日(ri)前發布了經過調整(zheng)的(de)《主(zhu)(zhu)辦(ban)券商執(zhi)業(ye)質(zhi)量(liang)負面(mian)行(xing)為(wei)清單(dan)(dan)(dan)》,列入(ru)該清單(dan)(dan)(dan)的(de)扣分執(zhi)業(ye)行(xing)為(wei)增加至44項。今年8月起,主(zhu)(zhu)辦(ban)券商執(zhi)業(ye)質(zhi)量(liang)評價(jia)適用(yong)新的(de)清單(dan)(dan)(dan)。
中(zhong)(zhong)證網(wang)聲(sheng)(sheng)明(ming):凡本(ben)(ben)網(wang)注(zhu)明(ming)“來源:中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證網(wang)”的所有作(zuo)品(pin),版權均(jun)(jun)屬于(yu)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)證網(wang)。中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證網(wang)與作(zuo)品(pin)作(zuo)者(zhe)聯(lian)合聲(sheng)(sheng)明(ming),任何組織未經(jing)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)證網(wang)以及作(zuo)者(zhe)書(shu)面授權不(bu)(bu)得轉(zhuan)載(zai)、摘(zhai)編(bian)或利用其它方(fang)式使用上述作(zuo)品(pin)。凡本(ben)(ben)網(wang)注(zhu)明(ming)來源非中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證網(wang)的作(zuo)品(pin),均(jun)(jun)轉(zhuan)載(zai)自(zi)其它媒(mei)體,轉(zhuan)載(zai)目的在于(yu)更好服(fu)務讀者(zhe)、傳遞信息(xi)之需,并不(bu)(bu)代表本(ben)(ben)網(wang)贊同其觀點,本(ben)(ben)網(wang)亦不(bu)(bu)對其真實性負責,持異議者(zhe)應與原出處(chu)單位主張(zhang)權利。
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