在(zai)今(jin)年8月底,因臺(tai)風“天鴿”、“帕卡”接連來襲,港股(gu)市(shi)場在(zai)5日內(nei)休市(shi)了兩天。僅一江之(zhi)隔(ge)的A股(gu)市(shi)場卻(que)風雨(yu)不改,正常(chang)交(jiao)易。
這是怎么做到的?
資本市場的順暢運(yun)行,得(de)益于一(yi)線監管(guan)機構的應(ying)急(ji)管(guan)理,“面對臺風(feng)‘天鴿’、‘帕卡’,我(wo)們按(an)照應(ying)急(ji)預案提前布防,技術(shu)人(ren)員(yuan)24小時值守,有效保障了技術(shu)系統的安全運(yun)行和(he)辦公秩序的正常運(yun)轉。”深(shen)交(jiao)所相關(guan)人(ren)士表示(shi)。
除了優化應急管理體系、提升(sheng)應急處置能力,深交所在風(feng)險(xian)排查、完善風(feng)險(xian)管理架構方面的工作也不斷(duan)推進。
今年以來,深(shen)交所梳理(li)出97項(xiang)風(feng)險(xian)點(dian),聚焦6大(da)重(zhong)點(dian)領(ling)域風(feng)險(xian),包(bao)括股市異(yi)常(chang)波動風(feng)險(xian)、上市公司風(feng)險(xian)、基金市場風(feng)險(xian)等(deng),在精(jing)準判(pan)斷風(feng)險(xian)隱(yin)患的基礎上,一線(xian)監管機構下一步(bu)將持(chi)續跟蹤評估風(feng)險(xian)、不斷強化(hua)對重(zhong)點(dian)公司、市場熱點(dian)、異(yi)常(chang)情形(xing)的協調跟進和聯合監管。
哪些領域成關注重點?
準確判斷(duan)金融(rong)風(feng)險(xian)(xian)隱患是保障金融(rong)安全的(de)前提(ti)。為積(ji)極貫徹(che)落實中央(yang)和證監會關于(yu)防范金融(rong)風(feng)險(xian)(xian)的(de)要求(qiu),年初,深交所(suo)根據計劃進行了(le)年度全面風(feng)險(xian)(xian)評估。各部門在年度評估基(ji)礎上(shang),按公司監管、市場(chang)運行、基(ji)金、債券、技術、行政等六個業務條線排查全所(suo)風(feng)險(xian)(xian)隱患,梳理出(chu)97項風(feng)險(xian)(xian)點(dian),逐(zhu)一分析(xi)研究,制定應對措施或應急(ji)預案。
年(nian)中,根據(ju)全(quan)國金(jin)融工(gong)作會議和監管(guan)工(gong)作會議新要求,深交所黨(dang)委(wei)再次組織全(quan)所和下屬機(ji)構全(quan)面排查(cha)下半(ban)年(nian)風(feng)險隱患,梳理了6大重點領域(yu)風(feng)險,包括:
NO.1股市異常波動風險;
NO.2上市公司風險;
NO.3基金市場風險;
NO.4債券市場風險;
NO.5技術風險;
NO.6其他(ta)風險(xian),包(bao)括安全生產風險(xian)、保障風險(xian)、廉政風險(xian)等。
為應對風(feng)(feng)險(xian)管理(li)工作面臨的(de)新挑戰,在前期全(quan)面排查風(feng)(feng)險(xian)及重點領域風(feng)(feng)險(xian)基(ji)礎上(shang),深交所(suo)還(huan)進(jin)一步(bu)(bu)完(wan)善風(feng)(feng)險(xian)管理(li)體制機制——設立風(feng)(feng)險(xian)管理(li)部(bu),進(jin)一步(bu)(bu)加(jia)強風(feng)(feng)險(xian)的(de)統籌(chou)管理(li)。比(bi)如:
NO.1實現信息(xi)收集實時化,定期排查(cha)梳理重點風(feng)險,動態評(ping)估潛在(zai)風(feng)險,做到“每月一報告(gao),半年一排查(cha)”。
NO.2強化(hua)對市場運行風(feng)險(xian)(xian)的監測、評(ping)估(gu)、預(yu)警,建(jian)立動態風(feng)險(xian)(xian)信息收集和監測機制, 加強風(feng)險(xian)(xian)信息的綜合評(ping)估(gu),形成風(feng)險(xian)(xian)監測報告,及時上報重大風(feng)險(xian)(xian)。
NO.3規劃建(jian)設(she)統(tong)一的(de)風險監測平臺,實現風險監測信息(xi)共享(xiang),研究(jiu)市場系統(tong)性風險的(de)監測、研判、評估(gu)和預警機制。
交易所是怎么操作的?
在精準判斷風險隱患的(de)基(ji)礎上,深交(jiao)所各條線部門(men)對于重(zhong)點風險,提前制定(ding)了(le)針對性的(de)應對措施。
在防(fang)范股市(shi)(shi)(shi)運(yun)行風(feng)險(xian)(xian)方(fang)面,深交(jiao)所制(zhi)定了《市(shi)(shi)(shi)場(chang)穩健運(yun)行預(yu)案(an)》,以加強(qiang)市(shi)(shi)(shi)場(chang)運(yun)行風(feng)險(xian)(xian)監控,對異(yi)常交(jiao)易賬戶果斷采(cai)取監管措(cuo)施(shi)。與(yu)此(ci)同時,強(qiang)化(hua)(hua)盤(pan)后分(fen)析(xi)及報告機(ji)制(zhi),重點(dian)加強(qiang)融資(zi)融券(quan)、股票質押等杠桿(gan)資(zi)金的跟蹤分(fen)析(xi),強(qiang)化(hua)(hua)市(shi)(shi)(shi)場(chang)趨勢預(yu)研預(yu)判市(shi)(shi)(shi)場(chang)趨勢預(yu)研預(yu)判。
“以監管(guan)會員為中心”的(de)市場監管(guan)模(mo)式的(de)不斷推進、監管(guan)協作的(de)深(shen)化以及科技監管(guan)智能(neng)監管(guan)的(de)深(shen)入,在提升風險防(fang)范能(neng)力方面也發揮了重要作用(yong)。
針對股市運行風險:
保持(chi)監管(guan)敏感性(xing),對新問題(ti)、新情況主動出擊(ji),加強(qiang)了對高風險公司的監管(guan),尤其(qi)是加強(qiang)控股股東股票質押比例的披露。
緊盯熱點題(ti)材炒(chao)作(zuo),遏制(zhi)市場投機風氣(qi)。
深化會(hui)員、上(shang)市(shi)公司、市(shi)場(chang)監察、輿情監控的監管協作機(ji)制也是(shi)深交所防(fang)范(fan)股市(shi)運行風(feng)險采取的措(cuo)施之一(yi)。
防控債券市場風險:
完(wan)善事(shi)前審核機制(zhi),從(cong)源(yuan)頭上防(fang)控風(feng)險,持續(xu)做(zuo)好存(cun)續(xu)期債券信(xin)用(yong)風(feng)險防(fang)控工作,并重(zhong)點加強對風(feng)險債券的(de)監控。
發揮監管(guan)聯動(dong)合力,建立監測臺賬,針對跨市場發行人,跟蹤記錄跨市場負面(mian)信息。
針對基金市場風險:
持續(xu)做好分級(ji)基(ji)金(jin)下折算監控預(yu)警(jing)工作。
針對(dui)分級基(ji)金新規,督促基(ji)金公司、證券公司及(ji)時做好投資者風(feng)險揭(jie)示。
要求基金(jin)管理人(ren)提前制(zhi)定應急預案,做(zuo)好(hao)壓力測試,盡量減少對市場的影(ying)響(xiang)。
值得一提(ti)(ti)的(de)是,為提(ti)(ti)高應(ying)急(ji)(ji)處置能力(li),今年來深交所(suo)對應(ying)急(ji)(ji)管理體系進行了優化——進一步明確(que)了應(ying)急(ji)(ji)責任主體、應(ying)急(ji)(ji)處置流程(cheng)和分級響應(ying)機(ji)制(zhi)。
隨著應(ying)急(ji)預(yu)案的(de)不斷補充和修訂,目(mu)前深交所共有30項應(ying)急(ji)預(yu)案,全方位涵蓋了市場、技術、操作、保障等重大(da)風險(xian)。
下一步還會有哪些措施?
深交所(suo)相關負(fu)責(ze)人表示,下一步深交所(suo)將:
NO.1繼續強(qiang)化風(feng)險意識,持續跟蹤評估(gu)風(feng)險,早(zao)識別早(zao)預警早(zao)發現早(zao)處(chu)置,嚴(yan)格落實(shi)風(feng)險防控責任(ren);
NO.2切實落實一線監管(guan)(guan)職責(ze),不斷強化對重點(dian)公司(si)、市場熱點(dian)、異(yi)常情形(xing)的(de)協調跟(gen)進和聯合(he)監管(guan)(guan),完善(shan)交(jiao)易所與證(zheng)監系統相關(guan)單位、地(di)方政府的(de)監管(guan)(guan)協作;
NO.3還將全(quan)面梳理(li)制度(du)或規則,補齊(qi)制度(du)短板(ban),防止(zhi)風險(xian)交叉傳(chuan)染或跨(kua)市場擴散。
(原(yuan)標(biao)題:注意了!監管機構(gou)全(quan)面排查風(feng)險!97項風(feng)險點,聚焦六大領域,這些你可能經(jing)常見(jian)到!)
中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)聲明(ming)(ming):凡(fan)本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)注(zhu)明(ming)(ming)“來(lai)源(yuan):中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券報·中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)”的所有作(zuo)(zuo)品,版權(quan)(quan)均屬于中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券報、中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)。中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券報·中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)者聯(lian)合聲明(ming)(ming),任何組織未經中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券報、中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)以及作(zuo)(zuo)者書(shu)面(mian)授(shou)權(quan)(quan)不(bu)得轉載、摘編或利用其(qi)它(ta)方式(shi)使用上述作(zuo)(zuo)品。凡(fan)本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)注(zhu)明(ming)(ming)來(lai)源(yuan)非中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券報·中(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)的作(zuo)(zuo)品,均轉載自其(qi)它(ta)媒(mei)體,轉載目的在于更好服務讀者、傳遞(di)信息之需,并不(bu)代表本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)贊同(tong)其(qi)觀(guan)點,本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)亦不(bu)對(dui)其(qi)真實性負責,持(chi)異(yi)議者應與原出處單位主(zhu)張權(quan)(quan)利。
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