3月27日,北京證監局舉辦了北京轄區(qu)公(gong)司(si)(si)債券業務(wu)及掛牌公(gong)司(si)(si)業務(wu)2018年監管工(gong)作會,共有91家證券公(gong)司(si)(si)的160余位高(gao)管參(can)會。
北京證(zheng)監(jian)(jian)(jian)局副局長陸倩(qian)在(zai)傳達證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會系統2018年(nian)工作(zuo)(zuo)會議(yi)精(jing)神時表示,要(yao)深(shen)(shen)刻(ke)理(li)解當前資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)改(gai)革(ge)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)機遇(yu)與挑戰。交易所債券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)和(he)新三(san)板市(shi)場(chang)(chang)(chang)都是我國多層次資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)重要(yao)組成部(bu)分,也都是近幾年(nian)來資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)里(li)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)最快、增(zeng)幅最大的(de)(de)重要(yao)領(ling)域。證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)作(zuo)(zuo)為資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)“看門人”,在(zai)順應(ying)市(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)同時,要(yao)深(shen)(shen)刻(ke)認清市(shi)場(chang)(chang)(chang)快速發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)、大幅擴容(rong)帶來的(de)(de)潛在(zai)風(feng)險和(he)問題,歸位盡責(ze)、強(qiang)化風(feng)控,促(cu)進(jin)轄區(qu)債券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)和(he)掛(gua)牌公(gong)司(si)業務(wu)(wu)平穩健康運(yun)行(xing)。一是要(yao)聚焦風(feng)險防控首要(yao)任務(wu)(wu),做好風(feng)險監(jian)(jian)(jian)測和(he)排查(cha)工作(zuo)(zuo),有(you)效防范(fan)轄區(qu)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)風(feng)險;二是要(yao)勤勉盡責(ze)提(ti)升(sheng)執業質量,適(shi)應(ying)依法全面從嚴監(jian)(jian)(jian)管的(de)(de)要(yao)求,不觸(chu)碰監(jian)(jian)(jian)管紅(hong)線和(he)監(jian)(jian)(jian)管底線;三(san)是要(yao)增(zeng)強(qiang)服務(wu)(wu)意識和(he)能力,深(shen)(shen)刻(ke)理(li)解直接融資(zi)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)趨(qu)勢,促(cu)進(jin)首都經濟平穩健康發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)。
證(zheng)監會債(zhai)券(quan)(quan)(quan)部副主(zhu)任陳(chen)飛表示(shi),證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司是推動(dong)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)改(gai)革(ge)發(fa)展的(de)(de)(de)中堅(jian)力(li)量、排頭尖(jian)兵,同時也是嚴(yan)守(shou)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)合(he)(he)規底線和風(feng)險(xian)底線的(de)(de)(de)重要(yao)屏障。陳(chen)飛通報了近幾年公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)現場(chang)檢(jian)查的(de)(de)(de)情況(kuang)及存(cun)在的(de)(de)(de)問題(ti),并對債(zhai)券(quan)(quan)(quan)受托管(guan)理人(ren)提出執業要(yao)求,包括盡快健(jian)全(quan)符合(he)(he)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)特征(zheng)的(de)(de)(de)業務(wu)制(zhi)度,處理好業務(wu)發(fa)展與執業規范的(de)(de)(de)關系,堅(jian)守(shou)合(he)(he)規底線、嚴(yan)格把控(kong)風(feng)險(xian),嚴(yan)格履(lv)行受托管(guan)理職(zhi)責等(deng)四(si)方面。
證監(jian)會公眾(zhong)公司(si)部處長楊喆通報了近期監(jian)管重(zhong)點,對主辦券商提出了相關要(yao)求:一要(yao)準確理解終身督導(dao)的(de)制(zhi)度價值,二(er)要(yao)高(gao)度重(zhong)視新(xin)三(san)(san)板業(ye)務質(zhi)量(liang),三(san)(san)要(yao)切實做好持(chi)續(xu)督導(dao)工作(zuo)。(徐昭)
中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)聲(sheng)(sheng)明:凡本(ben)網(wang)(wang)注明“來(lai)源:中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券報·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)”的所(suo)有作品(pin),版權(quan)均(jun)屬于中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券報、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券報·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)與作品(pin)作者(zhe)(zhe)聯合聲(sheng)(sheng)明,任(ren)何組織(zhi)未經(jing)中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券報、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)以及(ji)作者(zhe)(zhe)書面(mian)授權(quan)不得轉載、摘編(bian)或利用(yong)其它方式使用(yong)上述作品(pin)。凡本(ben)網(wang)(wang)注明來(lai)源非中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券報·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)的作品(pin),均(jun)轉載自其它媒體,轉載目的在于更好服務讀者(zhe)(zhe)、傳遞信息之需,并不代表本(ben)網(wang)(wang)贊同其觀點(dian),本(ben)網(wang)(wang)亦不對其真實(shi)性負責,持異議者(zhe)(zhe)應與原出處單(dan)位主張權(quan)利。
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