中國證監會市(shi)場禁(jin)入(ru)決定書(孔德永、趙薇、黃有(you)龍)
〔2018〕7號
當事人(ren):孔德(de)永,男(nan),1969年(nian)10月出生,時任浙(zhe)江萬(wan)(wan)(wan)(wan)好萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)文化股份(fen)有限公(gong)(gong)司(si)(si)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)文化,現已更名(ming)為浙(zhe)江祥源文化股份(fen)有限公(gong)(gong)司(si)(si))董事長(chang)、實際控制(zhi)人(ren),萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)文化控股股東萬(wan)(wan)(wan)(wan)好萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)集(ji)團(tuan)(tuan)有限公(gong)(gong)司(si)(si)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)集(ji)團(tuan)(tuan))董事長(chang)。住址:浙(zhe)江省杭州市下(xia)城區。
趙薇(wei),女,1976年(nian)3月出生,西藏龍薇(wei)文(wen)化傳媒有限公司(si)(以下簡稱龍薇(wei)傳媒)執行(xing)董事(shi)兼總(zong)經理,擁有香港(gang)臨時居留權(quan)、新加坡永(yong)久居留權(quan),住址:北京市海淀(dian)區。
黃有(you)龍(long),男,1976年(nian)9月出生,新加坡籍,趙薇配偶,經(jing)常居住地:香(xiang)港。
依(yi)據《中華(hua)人(ren)(ren)(ren)民共和(he)國證券法》(以下(xia)簡稱(cheng)《證券法》)的有關規定(ding),我會對萬家文化、龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒等信(xin)息(xi)披露違法違規案進行了立案調查、審(shen)(shen)理(li),并依(yi)法向當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)告知了作出(chu)市(shi)場禁入的事(shi)實、理(li)由、依(yi)據及(ji)(ji)當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)依(yi)法享(xiang)有的權利。當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)提出(chu)陳述(shu)、申(shen)辯意見并要求聽證。應當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)孔德永、趙薇(wei)、黃(huang)有龍(long)的要求,我會舉行聽證會,聽取了當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)及(ji)(ji)其代理(li)人(ren)(ren)(ren)陳述(shu)和(he)申(shen)辯。經復核(he),本(ben)案現(xian)已調查、審(shen)(shen)理(li)終結。
經查明(ming),當事人存在以下違法事實:
一、萬家文化(hua)控股權轉讓(rang)事項經過
2016年12月23日(ri),萬(wan)(wan)家(jia)集(ji)團與龍(long)薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)簽訂《萬(wan)(wan)好萬(wan)(wan)家(jia)集(ji)團有(you)限公(gong)司與西藏龍(long)薇(wei)文(wen)化傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)有(you)限公(gong)司之(zhi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)議》(以下(xia)簡稱《股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)議》),向(xiang)龍(long)薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)其持有(you)的18,500萬(wan)(wan)股(gu)(gu)(gu)萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)化無限售條件流通股(gu)(gu)(gu),占萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)化已發行股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)的29.135%。本次交(jiao)易(yi)完(wan)(wan)成(cheng)后,龍(long)薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)將成(cheng)為(wei)萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)化的控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東。股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)價款合計305,990萬(wan)(wan)元(yuan),龍(long)薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)分四筆向(xiang)萬(wan)(wan)家(jia)集(ji)團支(zhi)付(fu),股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)議簽署之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)3個(ge)(ge)工(gong)作日(ri)內(nei)支(zhi)付(fu)第(di)一筆25,000萬(wan)(wan)元(yuan);股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)議簽署之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)30個(ge)(ge)工(gong)作日(ri)內(nei)支(zhi)付(fu)第(di)二筆120,000萬(wan)(wan)元(yuan);股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)過戶(hu)完(wan)(wan)成(cheng)之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)30個(ge)(ge)工(gong)作日(ri)內(nei)支(zhi)付(fu)第(di)三筆120,000萬(wan)(wan)元(yuan);股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)過戶(hu)完(wan)(wan)成(cheng)之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)180日(ri)內(nei)支(zhi)付(fu)第(di)四筆40,990萬(wan)(wan)元(yuan)。收購資金全部來源(yuan)于龍(long)薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)自有(you)或自籌資金。
2016年12月27日,萬家文化公告控股權轉讓事(shi)項。
2016年12月29日,萬家文化公(gong)告收到上海證(zheng)券交易(yi)所(以下簡稱上交所)《關(guan)于對浙江萬好萬家文化股(gu)份有(you)限公(gong)司權益變動(dong)信(xin)息披露(lu)相關(guan)事(shi)項(xiang)的問詢函》。
2017年(nian)1月12日(ri)(ri),龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)通過萬家文化公(gong)告披露(lu)對上交所問詢函的(de)回(hui)復(fu):關于資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)來(lai)源,本(ben)次收(shou)購所需資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)305,990萬元全(quan)部為(wei)自(zi)(zi)籌資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin),其中股(gu)(gu)東自(zi)(zi)有資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)6,000萬元,已于2016年(nian)12月26日(ri)(ri)支付。向西藏銀(yin)必(bi)信(xin)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理有限(xian)公(gong)司(以下簡稱銀(yin)必(bi)信(xin))借款150,000萬元,借款額度有效期為(wei)該借款協議(yi)簽訂之日(ri)(ri)起三個月,借款年(nian)化利(li)率10%,擔(dan)(dan)保措施為(wei)趙薇個人信(xin)用擔(dan)(dan)保,銀(yin)必(bi)信(xin)已于2016年(nian)12月26日(ri)(ri)發放19,000萬元。向金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)質(zhi)押(ya)(ya)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)剩余的(de)149,990萬元,金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)押(ya)(ya)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)目(mu)前正(zheng)在金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)審批(pi)流程(cheng)中,融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)年(nian)利(li)率6%左右,擔(dan)(dan)保措施為(wei)質(zhi)押(ya)(ya)本(ben)次收(shou)購的(de)上市公(gong)司股(gu)(gu)份,金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)押(ya)(ya)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)審批(pi)流程(cheng)預計于2017年(nian)1月31日(ri)(ri)前完成。若龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)未能及時足(zu)額取得金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)押(ya)(ya)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi),龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)將積(ji)極(ji)與萬家集(ji)團進行溝通以使本(ben)次交易(yi)順利(li)完成,同(tong)時繼續尋求其他(ta)金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)(ji)構(gou)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)押(ya)(ya)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)。
2017年2月13日,萬(wan)(wan)家集團與龍(long)薇傳(chuan)媒簽署《關于股(gu)(gu)(gu)份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協議(yi)之補充協議(yi)》,將(jiang)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)給龍(long)薇傳(chuan)媒的(de)股(gu)(gu)(gu)份總數由原先的(de)18,500萬(wan)(wan)股(gu)(gu)(gu)調整為3,200萬(wan)(wan)股(gu)(gu)(gu),轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)總價款調整為52,928萬(wan)(wan)元,股(gu)(gu)(gu)份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)比例降至5.0396%,調整后的(de)股(gu)(gu)(gu)份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)方案將(jiang)不會造成上(shang)市公(gong)司的(de)實際控制人變更。同日,萬(wan)(wan)家文(wen)化(hua)公(gong)告(gao)收到上(shang)交所《關于浙江(jiang)萬(wan)(wan)好(hao)萬(wan)(wan)家文(wen)化(hua)股(gu)(gu)(gu)份有限公(gong)司控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東股(gu)(gu)(gu)權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)相(xiang)關事項(xiang)的(de)問詢(xun)函》。
2017年(nian)2月14日,萬家(jia)文化公告上述(shu)補充協議簽署情況。
2017年2月(yue)(yue)16日,萬家(jia)文化、萬家(jia)集(ji)團、龍(long)(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)以及各中介對上交所問詢(xun)函做出回復(fu):《股(gu)份轉讓(rang)協(xie)議》簽(qian)訂之后,龍(long)(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)立即(ji)(ji)就(jiu)本項目(mu)融(rong)(rong)資(zi)事宜開(kai)始與(yu)(yu)A銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)某支行(xing)(xing)展(zhan)開(kai)談判協(xie)商(shang),雙方(fang)(fang)于2016年12月(yue)(yue)29日達成初步(bu)融(rong)(rong)資(zi)方(fang)(fang)案。因本項目(mu)融(rong)(rong)資(zi)金額較(jiao)大,故需上報A銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)總行(xing)(xing)進行(xing)(xing)審批(pi)。2017年1月(yue)(yue)20日,龍(long)(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)接到(dao)A銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)電(dian)話通知,本項目(mu)融(rong)(rong)資(zi)方(fang)(fang)案最(zui)終未獲(huo)批(pi)準。此后,龍(long)(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)立即(ji)(ji)與(yu)(yu)其他(ta)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)進行(xing)(xing)多次溝通,希望就(jiu)本項目(mu)開(kai)展(zhan)融(rong)(rong)資(zi)合作(zuo),但(dan)陸續收到(dao)其他(ta)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)口頭反饋,均明確答復(fu)無法完成審批(pi)。因此,龍(long)(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)判斷無法按期完成融(rong)(rong)資(zi)計劃。
2017年(nian)3月28日,萬(wan)家(jia)文(wen)化公(gong)告《浙江(jiang)萬(wan)好萬(wan)家(jia)文(wen)化股份(fen)有限公(gong)司關(guan)于控股股東股份(fen)轉讓進展公(gong)告》,稱“截至目(mu)前,龍薇傳媒未(wei)提(ti)供股份(fen)過戶所需文(wen)件,也未(wei)派人前來配合(he)辦理股份(fen)過戶手續,故尚未(wei)完成相關(guan)股份(fen)過戶手續。”
2017年3月29日,萬(wan)家文化公告收到上交所《關(guan)于(yu)浙江萬(wan)好萬(wan)家文化股(gu)(gu)份(fen)有限公司控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東股(gu)(gu)權(quan)轉(zhuan)讓進展事項的問詢函》。
2017年(nian)4月1日,萬(wan)家(jia)(jia)文化(hua)(hua)對問詢函(han)作出(chu)回(hui)復:龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)表示在補充(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)有效期內,萬(wan)家(jia)(jia)文化(hua)(hua)收到了中國證(zheng)監會《調查通知書(shu)》,由于標(biao)的(de)(de)(de)公司(萬(wan)家(jia)(jia)文化(hua)(hua))正被(bei)立案調查,結果(guo)無法預知,交易存在無法預測(ce)的(de)(de)(de)法律風險(xian),龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)認為交易的(de)(de)(de)客觀情況已經發生變(bian)化(hua)(hua),就補充(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)是否(fou)繼續(xu)履行需(xu)要與萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)協(xie)(xie)(xie)商(shang)處理,因此未能按照協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)約(yue)定辦理相(xiang)關(guan)股份過(guo)戶手(shou)續(xu)。2017年(nian)3月29日,龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)與萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)協(xie)(xie)(xie)商(shang)一致,雙方同意終止本次交易,并于2017年(nian)3月31日簽署《關(guan)于股份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)和(he)補充(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)之(zhi)(zhi)解(jie)除協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》(以下簡稱《解(jie)除協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》)。根據《解(jie)除協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》約(yue)定,原龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)與萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)簽署的(de)(de)(de)《股份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》和(he)《關(guan)于股份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)之(zhi)(zhi)補充(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》解(jie)除,即萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)不再向龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)任何標(biao)的(de)(de)(de)股份,并將前期已收取(qu)的(de)(de)(de)部分(fen)股份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)款返還給龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei),龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)不再向萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)支付任何股份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)款,雙方互(hu)不追究(jiu)違約(yue)責任。
二(er)、在(zai)控股權(quan)轉讓過(guo)程(cheng)中,龍(long)薇傳媒通(tong)過(guo)萬家文化在(zai)2017年(nian)1月12日、2017年(nian)2月16日公告中披露(lu)的信息存(cun)在(zai)虛假記載(zai)、誤(wu)導性(xing)陳述及重大遺漏(lou)
(一)龍薇傳媒在自(zi)身境內資(zi)金準備不足,相關金融(rong)機構(gou)融(rong)資(zi)尚待審批,存在極大不確(que)定性的情況下(xia),以空殼公(gong)司(si)收購上市公(gong)司(si),且貿然(ran)予以公(gong)告,對市場(chang)和(he)投資(zi)者產生嚴重誤導
龍薇傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)于2016年11月(yue)2日成立,注(zhu)冊資本200萬(wan)(wan)(wan)(wan)元(yuan),尚(shang)未實繳到位,未開展實際(ji)經營(ying)活動,總資產(chan)、凈資產(chan)、營(ying)業收入、凈利潤(run)都(dou)為零。公司(si)設立的(de)主要目的(de)在于從事(shi)國內文化方面的(de)并(bing)購(gou)。2016年12月(yue)8日,龍薇傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東趙薇的(de)配偶黃(huang)有龍及其代表趙政、龍薇傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)財務顧(gu)問恒泰(tai)長財證券有限責任公司(si)(以下簡(jian)稱恒泰(tai)長財)副總經理(li)靳某(mou)在杭州約(yue)見萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)集團實際(ji)控制(zhi)人孔德永,就本次股(gu)(gu)份(fen)(fen)轉讓(rang)事(shi)宜(yi)開始接觸,當面溝通關于協(xie)議收購(gou)萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)集團所持萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)文化部分股(gu)(gu)份(fen)(fen)并(bing)獲得萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)文化控制(zhi)權(quan)的(de)意向。2016年12月(yue)23日,龍薇傳(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)與萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)集團簽(qian)訂(ding)《股(gu)(gu)份(fen)(fen)轉讓(rang)協(xie)議》,收購(gou)萬(wan)(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)文化29.135%的(de)股(gu)(gu)份(fen)(fen)。
本(ben)次收(shou)購共需資(zi)金305,990萬元,收(shou)購方案(an)中,龍薇(wei)傳媒自(zi)有資(zi)金6,000萬,剩余資(zi)金均為借入,杠桿比例高達51倍(bei)。在(zai)《股(gu)份轉(zhuan)讓協(xie)議》簽訂后,龍薇(wei)傳媒才(cai)與相關銀行(xing)商(shang)談(tan)融資(zi),而該(gai)銀行(xing)的融資(zi)款項需經總行(xing)審批流程,能否最終審批通過尚(shang)存在(zai)不確定性。
龍薇(wei)傳媒在(zai)本次收購(gou)(gou)前(qian)一個(ge)月成立,期間未(wei)進行(xing)資金(jin)的(de)(de)充分籌(chou)備,在(zai)境內可支(zhi)付資金(jin)有(you)限、金(jin)融機構(gou)擬融入資金(jin)缺乏充分準備的(de)(de)情(qing)況(kuang)(kuang)下(xia),采取(qu)高(gao)杠桿收購(gou)(gou)方式,簽訂(ding)股權轉讓協議。在(zai)履行(xing)能力、履行(xing)結(jie)果(guo)不(bu)確(que)切,收購(gou)(gou)行(xing)為真實性、準確(que)性不(bu)能保證(zheng)的(de)(de)情(qing)況(kuang)(kuang)下(xia),貿然公布收購(gou)(gou)信息。其行(xing)為因(yin)其名人效應(ying)等(deng)因(yin)素疊加(jia),嚴重誤導市場及投資者,引(yin)發市場和媒體的(de)(de)高(gao)度關注(zhu),致(zhi)使(shi)萬家文化(hua)股價大幅(fu)波動,嚴重擾亂了正常(chang)的(de)(de)市場秩序。
(二(er))龍薇傳媒關于籌資計劃(hua)和安排的信息(xi)披露存在虛假記(ji)載、重大(da)遺(yi)漏
2016年(nian)12月9日,趙(zhao)政根據黃有龍的(de)(de)(de)指派(pai)與(yu)銀必信的(de)(de)(de)實際(ji)控制人秦某(mou)聯系,告知秦某(mou),黃有龍與(yu)孔(kong)德永談妥擬收購萬(wan)家文化控股權,作價30.6億(yi)(yi)元(yuan)(yuan),需要向銀必信借(jie)入15億(yi)(yi)元(yuan)(yuan),秦某(mou)要求銀必信的(de)(de)(de)借(jie)款(kuan)需要有金(jin)(jin)融(rong)機構的(de)(de)(de)資(zi)(zi)金(jin)(jin)配套。趙(zhao)政表示,如果(guo)金(jin)(jin)融(rong)機構的(de)(de)(de)貸款(kuan)在(zai)第二筆資(zi)(zi)金(jin)(jin)支付期限前審批下來的(de)(de)(de)話,龍薇傳(chuan)媒將優先使用成本低的(de)(de)(de)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(金(jin)(jin)融(rong)機構的(de)(de)(de)資(zi)(zi)金(jin)(jin))。
經孔德永、萬家集團財務總監王某中(zhong)(zhong)介紹,中(zhong)(zhong)信銀(yin)(yin)行杭(hang)州分行擬為(wei)龍(long)薇傳媒(mei)提供(gong)融資(zi)服務。2016年12月(yue)29日,中(zhong)(zhong)信銀(yin)(yin)行杭(hang)州分行的(de)代表(biao)與龍(long)薇傳媒(mei)的(de)代表(biao)洽談(tan)融資(zi)方案。當天,經雙方洽談(tan),中(zhong)(zhong)信銀(yin)(yin)行杭(hang)州分行擬按照(zhao)30億元融資(zi)方案上報審批。
2017年(nian)1月(yue)12日(ri),龍薇(wei)傳媒通過萬家文(wen)化在給(gei)上(shang)交所問詢函的回(hui)復中(zhong)稱,其30.6億元(yuan)股(gu)(gu)權轉讓(rang)款(kuan)(kuan)全部(bu)為自籌(chou)資(zi)金,其中(zhong)股(gu)(gu)東自有資(zi)金6,000萬;向(xiang)銀必信(xin)借款(kuan)(kuan)15億元(yuan),還款(kuan)(kuan)期(qi)限(xian)為3年(nian),借款(kuan)(kuan)利率為年(nian)化利率10%;向(xiang)金融(rong)機(ji)(ji)構質押(ya)融(rong)資(zi)剩余149,990萬元(yuan),金融(rong)機(ji)(ji)構股(gu)(gu)票質押(ya)融(rong)資(zi)目前正在金融(rong)機(ji)(ji)構審(shen)批(pi)流程(cheng)中(zhong)。上(shang)述公(gong)告中(zhong)關于籌(chou)資(zi)計劃和安(an)排的內容存在虛(xu)假記載、重(zhong)大遺(yi)漏(lou):
第一(yi),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒在2017年1月12日(ri)的(de)問詢函回(hui)復(fu)中稱向金融(rong)(rong)機(ji)構質押融(rong)(rong)資(zi)149,990萬元(yuan),披露(lu)融(rong)(rong)資(zi)金額(e)與中信銀(yin)行(xing)(xing)融(rong)(rong)資(zi)方案中擬向龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒提供(gong)融(rong)(rong)資(zi)30億元(yuan)的(de)實(shi)(shi)際情(qing)況不符。根據中信銀(yin)行(xing)(xing)杭(hang)州分行(xing)(xing)相關人(ren)員(yuan)提供(gong)的(de)方案及詢問筆(bi)錄(lu),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒與中信銀(yin)行(xing)(xing)杭(hang)州分行(xing)(xing)洽談融(rong)(rong)資(zi)金額(e)后,約定上(shang)報審批最高額(e)度為(wei)30億元(yuan)的(de)融(rong)(rong)資(zi)方案,中信銀(yin)行(xing)(xing)內部實(shi)(shi)際申報方案中的(de)融(rong)(rong)資(zi)金額(e)也是不超(chao)過30億元(yuan)。
第二,龍薇傳媒在(zai)2017年(nian)1月(yue)12日的(de)(de)(de)問詢(xun)函回復中披(pi)露(lu)的(de)(de)(de)款項(xiang)支付(fu)方式(shi)為確定的(de)(de)(de)步(bu)驟、確定的(de)(de)(de)金(jin)(jin)(jin)(jin)額,未(wei)完整披(pi)露(lu)款項(xiang)支付(fu)方式(shi)將(jiang)隨金(jin)(jin)(jin)(jin)融機構的(de)(de)(de)審(shen)批情況進行調整的(de)(de)(de)情況。證據顯示(shi),若中信(xin)銀行質押(ya)融資(zi)(zi)(zi)方案獲審(shen)批通(tong)過,向金(jin)(jin)(jin)(jin)融機構借(jie)入資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)將(jiang)覆蓋除股(gu)東自有資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)出(chu)資(zi)(zi)(zi)的(de)(de)(de)6,000萬元以外的(de)(de)(de)所有股(gu)權轉讓款,無需再使(shi)用銀必信(xin)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)。如果能(neng)夠部分質押(ya)融資(zi)(zi)(zi)成功,也將(jiang)優先使(shi)用金(jin)(jin)(jin)(jin)融機構融入資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin),缺口資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)再向銀必信(xin)借(jie)入。
第三(san),龍(long)(long)薇傳媒未(wei)在公(gong)告中明(ming)確金融機構融資(zi)存在的巨大(da)不確定性,存在重大(da)遺漏。根據中信(xin)銀行杭州分(fen)行的融資(zi)方案,龍(long)(long)薇傳媒向中信(xin)銀行融資(zi)款項中的第二筆以及第三(san)筆發放額度取決于萬家文(wen)化股價情況。
(三)龍薇傳媒未(wei)及時披(pi)露與金融機(ji)構未(wei)達成融資合作的情況(kuang)
2017年(nian)1月12日(ri),龍薇傳媒(mei)(mei)通過萬家(jia)文化在(zai)給上交(jiao)所(suo)問詢函(han)的回復中(zhong)稱,金(jin)融(rong)機構(gou)股票質押融(rong)資(zi)審(shen)批流程預計于(yu)2017年(nian)1月31日(ri)前完成。證據顯示,2017年(nian)1月23日(ri),萬家(jia)集團(tuan)、龍薇傳媒(mei)(mei)已知曉其向中(zhong)信銀(yin)行杭(hang)州分行的融(rong)資(zi)計劃(hua)未通過中(zhong)信銀(yin)行總行審(shen)批。截(jie)至(zhi)2017年(nian)1月31日(ri),龍薇傳媒(mei)(mei)并沒(mei)有與任何金(jin)融(rong)機構(gou)達成融(rong)資(zi)合作。
根據《上市(shi)(shi)公(gong)司信息披露(lu)管理辦法》(證(zheng)監(jian)會令第40號)第三十二條的規定,“上市(shi)(shi)公(gong)司披露(lu)重(zhong)大事件后,已披露(lu)的重(zhong)大事件出現可能對(dui)上市(shi)(shi)公(gong)司證(zheng)券及其衍(yan)生品(pin)種交易價(jia)格產生較大影響的進(jin)展(zhan)或(huo)者變化(hua)的,應(ying)當及時披露(lu)進(jin)展(zhan)或(huo)者變化(hua)情況(kuang)、可能產生的影響。”無法從金融機構獲(huo)取股票質押融資的事項對(dui)龍薇(wei)傳媒收(shou)購萬家文化(hua)控(kong)股權存在重(zhong)要影響,但龍薇(wei)傳媒未及時通知(zhi)萬家文化(hua),披露(lu)重(zhong)大事件的進(jin)展(zhan)、變化(hua)情況(kuang)及可能產生的影響。
(四)龍薇傳媒(mei)對(dui)無(wu)法(fa)按期(qi)完成(cheng)融資(zi)計劃原因的披露存在重大(da)遺漏
根據萬家文化2017年(nian)(nian)1月(yue)12日的公告,“向銀(yin)必(bi)(bi)信借入資(zi)金(jin)剩(sheng)余款項發放時間預計為(wei)第(di)(di)二(er)筆股(gu)份轉(zhuan)讓款支付(fu)前3個工(gong)作日,實際發放時間預計不晚于2017年(nian)(nian)2月(yue)7日。”根據銀(yin)必(bi)(bi)信實際控制人(ren)秦(qin)某詢問筆錄,銀(yin)必(bi)(bi)信在2017年(nian)(nian)2月(yue)7日無法(fa)借給龍薇(wei)傳媒12億元,即銀(yin)必(bi)(bi)信在第(di)(di)二(er)筆股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓款支付(fu)期限截止時,沒有準備好足夠的資(zi)金(jin)。
萬(wan)家(jia)文化2017年2月16日公告:“2017年1月20日,龍薇傳媒接(jie)到A銀(yin)(yin)行(xing)電話通知,本項目融資方案最終未獲批準(zhun)。此后,龍薇傳媒立(li)即與其他銀(yin)(yin)行(xing)進(jin)行(xing)多(duo)次溝通,希(xi)望就(jiu)本項目開(kai)展融資合作,但(dan)陸續收到其他銀(yin)(yin)行(xing)口頭反饋,均(jun)明確(que)答復(fu)無(wu)法(fa)完(wan)成審批。因此,龍薇傳媒判斷無(wu)法(fa)按期完(wan)成融資計劃。經溝通,西藏(zang)銀(yin)(yin)必(bi)信愿意(yi)按照已經簽訂的協(xie)議履行(xing)借(jie)款(kuan)承諾,且已經在本次收購第一(yi)次付款(kuan)階(jie)段提供了首(shou)筆19,000萬(wan)元(yuan)借(jie)款(kuan)”。
龍薇傳(chuan)媒在2017年(nian)2月16日通(tong)過萬家(jia)文化披露的(de)公告(gao)中將無(wu)法按期(qi)完成融資計劃(hua)歸(gui)因于金融機構融資審批失敗(bai),未披露在應(ying)支付第二筆股權轉讓款時,銀必信未準備足(zu)夠資金的(de)事實,存(cun)在重大遺漏。
(五)龍(long)薇傳媒關(guan)于積極促使本次控股權(quan)轉讓交易順利完成的信息(xi)披(pi)露存在虛假記載(zai)、誤導性(xing)陳述
2017年1月12日,龍(long)薇傳媒(mei)通(tong)過(guo)萬家文(wen)化在給(gei)上交所(suo)問詢函的回復中稱(cheng),“若龍(long)薇傳媒(mei)未(wei)能及時足額(e)取得(de)金(jin)融(rong)機構(gou)股票(piao)質押融(rong)資(zi)(zi),龍(long)薇傳媒(mei)將積(ji)極(ji)與萬家集團進(jin)行溝通(tong)以使本(ben)次交易順利完成(cheng),同時繼續尋(xun)求(qiu)其他(ta)金(jin)融(rong)機構(gou)股票(piao)質押融(rong)資(zi)(zi)。”
證據(ju)顯示,在(zai)(zai)中(zhong)信(xin)銀(yin)行(xing)審(shen)批失(shi)敗(bai)之后,龍(long)薇傳(chuan)媒未積(ji)極與(yu)萬家(jia)(jia)集團溝(gou)通(tong),沒有再聯(lian)系(xi)過(guo)其(qi)他(ta)金融機(ji)構(gou)尋(xun)求融資(zi)(zi),信(xin)息披露存在(zai)(zai)虛假記載(zai)、誤導(dao)性陳述(shu)。根據(ju)孔(kong)(kong)德(de)永詢(xun)問筆(bi)錄(lu),在(zai)(zai)中(zhong)信(xin)銀(yin)行(xing)融資(zi)(zi)審(shen)批失(shi)敗(bai)后,龍(long)薇傳(chuan)媒方(fang)面(mian)沒有與(yu)萬家(jia)(jia)集團方(fang)面(mian)積(ji)極溝(gou)通(tong),2017年2月7日(ri),黃有龍(long)派代表(biao)趙政直接與(yu)孔(kong)(kong)德(de)永商談終止收購控股(gu)權事項(xiang)。同(tong)時黃有龍(long)、趙政等人(ren)的詢(xun)問筆(bi)錄(lu)也表(biao)示,在(zai)(zai)中(zhong)信(xin)銀(yin)行(xing)融資(zi)(zi)方(fang)案未獲(huo)審(shen)批后,龍(long)薇傳(chuan)媒無人(ren)再聯(lian)系(xi)過(guo)其(qi)他(ta)金融機(ji)構(gou)。
綜上,龍薇傳媒在(zai)(zai)2017年2月16日公告中稱“立即(ji)與其他銀行進行多次(ci)溝通(tong)”存(cun)在(zai)(zai)虛假記(ji)載;在(zai)(zai)2017年1月12日公告中稱“將積極(ji)與萬家集團進行溝通(tong)以使本次(ci)交易(yi)順利完成”,存(cun)在(zai)(zai)誤導性陳述。
三、萬家(jia)文化控股權轉讓事項的嚴(yan)重影響
涉案期(qi)間(jian),萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)2016年(nian)(nian)11月(yue)(yue)(yue)28日(ri)(ri)(ri)停(ting)(ting)牌,停(ting)(ting)牌時(shi)萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)股(gu)(gu)價(jia)為18.83元(yuan)。2017年(nian)(nian)1月(yue)(yue)(yue)12日(ri)(ri)(ri)復牌后,萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)連(lian)續(xu)兩個(ge)交易(yi)日(ri)(ri)(ri)漲停(ting)(ting),第三、第四個(ge)交易(yi)日(ri)(ri)(ri)繼(ji)續(xu)收(shou)漲,最(zui)(zui)高(gao)漲至(zhi)25.00元(yuan),漲幅高(gao)達32.77%。2017年(nian)(nian)2月(yue)(yue)(yue)8日(ri)(ri)(ri),萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)再次停(ting)(ting)牌,停(ting)(ting)牌時(shi)股(gu)(gu)價(jia)為20.13元(yuan),停(ting)(ting)牌期(qi)間(jian)公告股(gu)(gu)東(dong)股(gu)(gu)份轉讓比例由29.135%變更(geng)為5.0396%。2017年(nian)(nian)2月(yue)(yue)(yue)16日(ri)(ri)(ri)復牌,當日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)價(jia)下(xia)跌8.49%,第二(er)個(ge)交易(yi)日(ri)(ri)(ri)下(xia)跌6.89%。2017年(nian)(nian)4月(yue)(yue)(yue)1日(ri)(ri)(ri)(休市(shi)),萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)公告《解(jie)除(chu)協議》,次一交易(yi)日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)價(jia)下(xia)跌2.39%,后續(xu)該股(gu)(gu)持續(xu)下(xia)跌。2017年(nian)(nian)6月(yue)(yue)(yue)2日(ri)(ri)(ri),萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)股(gu)(gu)價(jia)跌至(zhi)最(zui)(zui)低(di)點8.85元(yuan)。截至(zhi)2017年(nian)(nian)7月(yue)(yue)(yue)21日(ri)(ri)(ri),萬(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)收(shou)盤價(jia)為9.03元(yuan),較2017年(nian)(nian)1月(yue)(yue)(yue)17日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)價(jia)最(zui)(zui)高(gao)點25元(yuan)下(xia)跌63.88%,較2016年(nian)(nian)11月(yue)(yue)(yue)28日(ri)(ri)(ri)首(shou)次停(ting)(ting)牌前股(gu)(gu)價(jia)下(xia)跌45.20%。
龍薇(wei)傳媒注冊資(zi)(zi)(zi)(zi)金200萬元,于(yu)成立后(hou)一個多月(yue)即(ji)擬(ni)收(shou)購(gou)境內市(shi)值達100億元上(shang)市(shi)公司(控股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)談判時)29.135%的股份,收(shou)購(gou)方案中(zhong)自有資(zi)(zi)(zi)(zi)金6,000萬元,其余均為(wei)借入資(zi)(zi)(zi)(zi)金,杠桿比例高(gao)達51倍。在(zai)(zai)本次控股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)過程中(zhong),龍薇(wei)傳媒未進行資(zi)(zi)(zi)(zi)金的充(chong)分籌(chou)備,在(zai)(zai)境內可支付資(zi)(zi)(zi)(zi)金有限的情況下(xia),運用(yong)高(gao)杠桿收(shou)購(gou)境內上(shang)市(shi)公司,在(zai)(zai)股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協議簽署(shu)后(hou)才著手尋求金融機構(gou)融資(zi)(zi)(zi)(zi)。2016年12月(yue)23日(ri)至2017年4月(yue)1日(ri),短時間內,控股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)事項不(bu)(bu)斷變更(geng),由控股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)變更(geng)為(wei)5%股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang),后(hou)又完全終(zhong)止股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang),且雙(shuang)方不(bu)(bu)追究任何違約責任。
上(shang)述行為造成萬家文化(hua)股(gu)價大幅(fu)波動,引起市(shi)場和媒體高度關(guan)注,嚴重影響(xiang)了市(shi)場秩序,損害了中小投資者的信(xin)心,影響(xiang)了市(shi)場的公平、公正、公開。
以上事實(shi),有詢問(wen)筆錄、萬家文化公告、《股(gu)份轉讓協議書》、《關于股(gu)份轉讓協議之(zhi)補充(chong)協議》、情況說明、銀(yin)行資金劃轉流水(shui)、光盤(pan)等證據(ju)證明,足以認定。
《上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)收(shou)(shou)購管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法》(證監(jian)會令(ling)第(di)(di)(di)(di)108號(hao))第(di)(di)(di)(di)三(san)(san)條(tiao)第(di)(di)(di)(di)二(er)款規(gui)定(ding)(ding),“上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)收(shou)(shou)購及(ji)相(xiang)關股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)權(quan)益(yi)變(bian)動(dong)活(huo)(huo)動(dong)中(zhong)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren),應當充分披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)其在(zai)上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)中(zhong)的(de)(de)(de)權(quan)益(yi)及(ji)變(bian)動(dong)情況,依(yi)法嚴(yan)格履行(xing)報告、公(gong)(gong)(gong)(gong)告和(he)其他(ta)法定(ding)(ding)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)。”龍(long)薇傳媒(mei)作為本次萬(wan)(wan)家文化股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)權(quan)益(yi)變(bian)動(dong)活(huo)(huo)動(dong)中(zhong)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren),分別于2017年(nian)1月(yue)12日(ri),2017年(nian)2月(yue)16日(ri)通(tong)過(guo)萬(wan)(wan)家文化對(dui)上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)交所(suo)(suo)問(wen)(wen)詢(xun)(xun)函(han)發布回復公(gong)(gong)(gong)(gong)告,公(gong)(gong)(gong)(gong)告的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)存在(zai)虛(xu)假記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)(shu)、重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)(lou)及(ji)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)不(bu)(bu)及(ji)時,違反了(le)《上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)收(shou)(shou)購管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法》第(di)(di)(di)(di)三(san)(san)條(tiao)第(di)(di)(di)(di)三(san)(san)款“信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)報告、公(gong)(gong)(gong)(gong)告的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)必須(xu)真(zhen)(zhen)實(shi)、準確、完整,不(bu)(bu)得(de)有(you)(you)虛(xu)假記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)(shu)或(huo)(huo)(huo)者重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)(lou)”的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding),也違反了(le)《上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法》第(di)(di)(di)(di)二(er)條(tiao)“信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)應當真(zhen)(zhen)實(shi)、準確、完整、及(ji)時地披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi),不(bu)(bu)得(de)有(you)(you)虛(xu)假記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)(shu)或(huo)(huo)(huo)者重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)(lou)”和(he)第(di)(di)(di)(di)六十一(yi)條(tiao)“信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)未在(zai)規(gui)定(ding)(ding)期限內(nei)(nei)履行(xing)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu),或(huo)(huo)(huo)者所(suo)(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)有(you)(you)虛(xu)假記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)(shu)或(huo)(huo)(huo)重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)(lou)”的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding),構成(cheng)《證券法》第(di)(di)(di)(di)一(yi)百九十三(san)(san)條(tiao)第(di)(di)(di)(di)一(yi)款所(suo)(suo)述(shu)(shu)“發行(xing)人(ren)(ren)(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)或(huo)(huo)(huo)者其他(ta)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)未按照規(gui)定(ding)(ding)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi),或(huo)(huo)(huo)者所(suo)(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)有(you)(you)虛(xu)假記(ji)載(zai)、誤(wu)導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)(shu)或(huo)(huo)(huo)者重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou)(lou)”的(de)(de)(de)行(xing)為。黃有(you)(you)龍(long)作為龍(long)薇傳媒(mei)的(de)(de)(de)代表,組(zu)織(zhi)、策劃、指派相(xiang)關人(ren)(ren)(ren)員(yuan)具(ju)體實(shi)施本次控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)事(shi)項,實(shi)際與萬(wan)(wan)家集團實(shi)際控(kong)制人(ren)(ren)(ren)孔德永進行(xing)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)談判(pan),決策收(shou)(shou)購萬(wan)(wan)家文化控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan),并(bing)指派人(ren)(ren)(ren)員(yuan)進行(xing)融資安排、信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)。龍(long)薇傳媒(mei)法定(ding)(ding)代表人(ren)(ren)(ren)趙(zhao)薇,在(zai)配(pei)偶(ou)黃有(you)(you)龍(long)告知(zhi)其收(shou)(shou)購萬(wan)(wan)家文化控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)事(shi)項后(hou),表示同意,知(zhi)曉(xiao)并(bing)支持收(shou)(shou)購控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)事(shi)項,在(zai)《股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)讓(rang)協(xie)議(yi)(yi)》《關于股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)讓(rang)協(xie)議(yi)(yi)之補充協(xie)議(yi)(yi)》等文件上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)簽字,在(zai)中(zhong)信(xin)(xin)(xin)銀行(xing)查詢(xun)(xun)個(ge)人(ren)(ren)(ren)征信(xin)(xin)(xin)報告時提供(gong)資料協(xie)助(zhu),在(zai)公(gong)(gong)(gong)(gong)告發布前(qian)看(kan)過(guo)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)內(nei)(nei)容。趙(zhao)政受黃有(you)(you)龍(long)指派,代表龍(long)薇傳媒(mei)負責(ze)本次控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)收(shou)(shou)購事(shi)項,參與收(shou)(shou)購談判(pan)、尋找(zhao)資金、組(zu)織(zhi)回復上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)交所(suo)(suo)問(wen)(wen)詢(xun)(xun)函(han),并(bing)實(shi)際進行(xing)后(hou)續股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)讓(rang)比例變(bian)更和(he)解除協(xie)議(yi)(yi)的(de)(de)(de)談判(pan)。綜上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang),對(dui)龍(long)薇傳媒(mei)上(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)述(shu)(shu)行(xing)為直接負責(ze)的(de)(de)(de)主管(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)為黃有(you)(you)龍(long)、趙(zhao)薇,其他(ta)直接責(ze)任人(ren)(ren)(ren)員(yuan)為趙(zhao)政。
上(shang)(shang)市公司萬(wan)家文化作為(wei)法定信息披露(lu)義務人,分(fen)別于2017年1月12日,2017年2月16日對上(shang)(shang)交所問(wen)詢函發布回復公告,公告的信息存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺(yi)漏及披露(lu)不(bu)及時。萬(wan)家文化及其責任人員(yuan)的上(shang)(shang)述行(xing)(xing)為(wei)違反了《證券法》第(di)(di)六(liu)十三(san)條(tiao)、第(di)(di)六(liu)十八條(tiao)的規定,構成《證券法》第(di)(di)一百九十三(san)條(tiao)第(di)(di)一款所述的行(xing)(xing)為(wei)。萬(wan)家文化董(dong)事長孔德(de)永全(quan)程組織、策(ce)劃并參與控股權(quan)轉(zhuan)讓、融資過(guo)程、股權(quan)轉(zhuan)讓的變更等事項,是對萬(wan)家文化上(shang)(shang)述行(xing)(xing)為(wei)直接負責的主管人員(yuan)。
當事人提出如(ru)下(xia)申辯意見(jian),請(qing)求(qiu)免予(yu)處罰:
(一)龍薇傳媒、黃(huang)有(you)龍、趙薇、趙政及其代理人的申辯(bian)理由
1. 龍薇(wei)傳(chuan)媒提出,兩份回(hui)復公告不(bu)存在(zai)信(xin)息披露違(wei)法情形,不(bu)應予(yu)以行政處(chu)罰(fa)。
第(di)(di)一,對于(yu)第(di)(di)一項違法(fa)(fa)事(shi)(shi)實,龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)認為(wei)(wei):一是(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)成(cheng)立時間、是(shi)(shi)否開展(zhan)經(jing)營活動(dong)、資(zi)金籌備情(qing)況、股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)交易(yi)的(de)(de)杠桿率(lv)等(deng)問題,均(jun)屬于(yu)交易(yi)主體自身的(de)(de)商(shang)業考(kao)量(liang)因(yin)素,不(bu)影響收(shou)購(gou)(gou)行為(wei)(wei)的(de)(de)合法(fa)(fa)性、真實性和合理性,不(bu)應成(cheng)為(wei)(wei)認定(ding)龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)信(xin)息(xi)披露(lu)違法(fa)(fa)的(de)(de)考(kao)量(liang)因(yin)素。二是(shi)(shi)《行政處(chu)罰事(shi)(shi)先告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書》(以(yi)下簡稱《告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書》)關于(yu)龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)“貿然公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)”的(de)(de)指責不(bu)能成(cheng)立。根據(ju)《證券(quan)法(fa)(fa)》第(di)(di)九十四條的(de)(de)規定(ding),以(yi)協議的(de)(de)方(fang)式收(shou)購(gou)(gou)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)時,達成(cheng)協議后,收(shou)購(gou)(gou)人(ren)必(bi)須在三(san)日內書面(mian)報告(gao)(gao)(gao),并(bing)予(yu)公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)。因(yin)此,公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)收(shou)購(gou)(gou)信(xin)息(xi)是(shi)(shi)依法(fa)(fa)履行公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)義務的(de)(de)行為(wei)(wei)。三(san)是(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)后上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)價(jia)波動(dong)是(shi)(shi)正常的(de)(de)市(shi)場(chang)反(fan)應。《告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書》認為(wei)(wei)龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)貿然公(gong)(gong)(gong)(gong)布(bu)收(shou)購(gou)(gou)信(xin)息(xi),并(bing)因(yin)名人(ren)效應等(deng)因(yin)素疊加,嚴重誤導市(shi)場(chang)和投資(zi)者,嚴重擾亂了正常的(de)(de)市(shi)場(chang)秩序與事(shi)(shi)實不(bu)符。
第(di)二(er)(er)(er),對(dui)于第(di)二(er)(er)(er)項違(wei)法事(shi)實(shi),龍(long)薇(wei)傳媒(mei)認為(wei):一(yi)是(shi)(shi)關于“擬向金融(rong)機構(gou)質押(ya)融(rong)資(zi)(zi)149,990萬元”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)說明,是(shi)(shi)根(gen)據(ju)當(dang)時能(neng)夠回(hui)復的(de)(de)(de)(de)(de)(de)、相對(dui)確(que)(que)(que)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)事(shi)實(shi)情況,對(dui)本次收購(gou)所需資(zi)(zi)金中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)部(bu)分(fen)資(zi)(zi)金來源如(ru)實(shi)進(jin)行(xing)概況說明。龍(long)薇(wei)傳媒(mei)作回(hui)復時并不知道中(zhong)(zhong)信(xin)銀(yin)行(xing)內部(bu)上報(bao)《請(qing)示》中(zhong)(zhong)30億元的(de)(de)(de)(de)(de)(de)金額,且中(zhong)(zhong)信(xin)銀(yin)行(xing)融(rong)資(zi)(zi)方案具有極大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)不確(que)(que)(que)定(ding)(ding)性(xing)和(he)可調(diao)整性(xing)。二(er)(er)(er)是(shi)(shi)涉(she)案股份轉讓款(kuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)支(zhi)付(fu)方式是(shi)(shi)確(que)(que)(que)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de),“動態調(diao)整”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)計劃和(he)安排沒(mei)有事(shi)實(shi)依據(ju)。三是(shi)(shi)龍(long)薇(wei)傳媒(mei)在相關公告中(zhong)(zhong)對(dui)于金融(rong)機構(gou)融(rong)資(zi)(zi)款(kuan)項存在的(de)(de)(de)(de)(de)(de)不確(que)(que)(que)定(ding)(ding)性(xing),作出了明確(que)(que)(que)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)風險提示。中(zhong)(zhong)信(xin)銀(yin)行(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)內部(bu)融(rong)資(zi)(zi)方案不能(neng)作為(wei)龍(long)薇(wei)傳媒(mei)信(xin)息(xi)披(pi)露的(de)(de)(de)(de)(de)(de)依據(ju)。
第三(san),對(dui)于(yu)第三(san)項違法事(shi)實(shi),龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)認為(wei)(wei):一(yi)是(shi)(shi)回復(fu)公告中記載的(de)(de)(de)2017年1月31日(ri),僅是(shi)(shi)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)“預(yu)計(ji)”的(de)(de)(de)金(jin)融機構(gou)融資(zi)審批完(wan)成的(de)(de)(de)日(ri)期(qi)(qi),不(bu)(bu)是(shi)(shi)確定(ding)的(de)(de)(de)事(shi)項,不(bu)(bu)構(gou)成承(cheng)諾。龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)對(dui)金(jin)融機構(gou)審批能否完(wan)成進(jin)行(xing)了(le)充分(fen)的(de)(de)(de)風險(xian)提示(shi),投資(zi)者不(bu)(bu)會(hui)對(dui)該(gai)“預(yu)計(ji)”日(ri)期(qi)(qi)產生過大(da)的(de)(de)(de)信(xin)賴,龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)沒(mei)有(you)(you)對(dui)此(ci)進(jin)行(xing)進(jin)一(yi)步披(pi)(pi)(pi)露的(de)(de)(de)義務。二是(shi)(shi)《告知書》推定(ding)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)2017年1月31日(ri)無(wu)法取得(de)金(jin)融機構(gou)融資(zi)對(dui)收(shou)購(gou)有(you)(you)重(zhong)大(da)影(ying)響,但事(shi)實(shi)上龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)當時還在積極聯(lian)系(xi)其(qi)他(ta)金(jin)融機構(gou)融資(zi),且(qie)其(qi)仍有(you)(you)充足的(de)(de)(de)期(qi)(qi)限籌資(zi)。三(san)是(shi)(shi)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)與金(jin)融機構(gou)未(wei)達成融資(zi)合(he)作(zuo),不(bu)(bu)會(hui)對(dui)本(ben)次(ci)收(shou)購(gou)的(de)(de)(de)進(jin)展(zhan)產生重(zhong)大(da)影(ying)響,不(bu)(bu)具備(bei)應予(yu)信(xin)息披(pi)(pi)(pi)露的(de)(de)(de)重(zhong)大(da)性要求,龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)沒(mei)有(you)(you)披(pi)(pi)(pi)露該(gai)信(xin)息的(de)(de)(de)義務。四是(shi)(shi)萬家文化作(zuo)為(wei)(wei)信(xin)息披(pi)(pi)(pi)露義務主體,已先于(yu)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)知曉與相關金(jin)融機構(gou)未(wei)達成融資(zi)合(he)作(zuo)的(de)(de)(de)信(xin)息,如未(wei)及時披(pi)(pi)(pi)露重(zhong)大(da)信(xin)息與龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)無(wu)關。
第(di)四,對(dui)(dui)于第(di)四項違(wei)法事(shi)實(shi),龍薇傳(chuan)媒認為:一是金(jin)融(rong)機構融(rong)資(zi)(zi)(zi)方案(an)未獲批準(zhun)是無(wu)法按期完(wan)成融(rong)資(zi)(zi)(zi)計劃的主要原因,系屬龍薇傳(chuan)媒主觀判(pan)(pan)斷(duan)的范疇。只要龍薇傳(chuan)媒如實(shi)對(dui)(dui)自身的商業判(pan)(pan)斷(duan)進行了披露(lu),就(jiu)不(bu)構成信息披露(lu)違(wei)法。二是龍薇傳(chuan)媒沒有充(chong)分依據(ju)認定銀(yin)必(bi)信在2017年2月7日前(qian)無(wu)法提供借(jie)款,無(wu)法對(dui)(dui)此(ci)予(yu)以公告。三是在龍薇傳(chuan)媒已與萬家集團(tuan)簽署《關于股(gu)(gu)份(fen)轉讓協議之補(bu)充(chong)協議》、將(jiang)股(gu)(gu)份(fen)收購(gou)比例調(diao)整為5.0396%、且不(bu)需要銀(yin)必(bi)信后續(xu)借(jie)款的情況下,銀(yin)必(bi)信的資(zi)(zi)(zi)金(jin)情況并不(bu)影響投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的投資(zi)(zi)(zi)判(pan)(pan)斷(duan),即使(shi)未公告,也不(bu)構成重大遺漏。
第五(wu)(wu),對(dui)于第五(wu)(wu)項違法(fa)事實,龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)認為:一是(shi)(shi)(shi)龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)在(zai)(zai)中(zhong)信銀行(xing)(xing)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)方(fang)案審(shen)批(pi)失敗后亦與(yu)萬家(jia)集(ji)團進行(xing)(xing)過積(ji)極(ji)溝通(tong)(tong)。二是(shi)(shi)(shi)回復(fu)公(gong)告中(zhong)所述(shu)(shu)“將積(ji)極(ji)與(yu)萬家(jia)集(ji)團進行(xing)(xing)溝通(tong)(tong)以(yi)使本次交(jiao)易順利完(wan)成(cheng)”是(shi)(shi)(shi)指根據交(jiao)易客觀(guan)情況溝通(tong)(tong)交(jiao)易如(ru)何繼續(xu)推進,而并非(fei)是(shi)(shi)(shi)指無論在(zai)(zai)何種情形均要無條件(jian)地“積(ji)極(ji)溝通(tong)(tong)”完(wan)成(cheng)既(ji)定交(jiao)易。三是(shi)(shi)(shi)《告知(zhi)書》以(yi)公(gong)告之(zhi)后的(de)情況來認定龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)2017年1月12日公(gong)告時(shi)(shi)陳述(shu)(shu)的(de)信息(xi)不(bu)真實,依(yi)法(fa)不(bu)能成(cheng)立(li)。龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)公(gong)告當(dang)時(shi)(shi)的(de)意愿真實,并未作出不(bu)完(wan)整、不(bu)準確(que)的(de)陳述(shu)(shu)。四是(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)中(zhong)信銀行(xing)(xing)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)方(fang)案審(shen)批(pi)失敗后,龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)與(yu)其他金融(rong)(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)進行(xing)(xing)了多次溝通(tong)(tong)以(yi)繼續(xu)尋求融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)。五(wu)(wu)是(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)涉案《股(gu)份轉(zhuan)讓協議》已發生變更(geng)的(de)情況下,龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)是(shi)(shi)(shi)否(fou)與(yu)其他金融(rong)(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)進行(xing)(xing)過溝通(tong)(tong)的(de)信息(xi)不(bu)會(hui)影響投(tou)資(zi)者的(de)判斷(duan),即使信息(xi)披(pi)露存在(zai)(zai)瑕疵,也(ye)不(bu)構(gou)成(cheng)信息(xi)披(pi)露違法(fa)。
第六,相關披露(lu)文件系經(jing)財(cai)務顧問恒泰長財(cai)起草并(bing)審(shen)(shen)核,并(bing)經(jing)上交所(suo)審(shen)(shen)閱、指導完(wan)成(cheng),符合(he)上交所(suo)的相關要求。
第七,關(guan)于(yu)市場影(ying)(ying)響(xiang),龍薇傳(chuan)媒認為,萬家文化(hua)在收(shou)購(gou)期(qi)間的(de)股(gu)價受到(dao)收(shou)購(gou)事項本身及(ji)(ji)公司其他事項的(de)多重影(ying)(ying)響(xiang),系(xi)證券市場的(de)正常反應。涉案(an)兩份回(hui)復(fu)公告未(wei)對萬家文化(hua)股(gu)價造(zao)成(cheng)嚴重影(ying)(ying)響(xiang),未(wei)影(ying)(ying)響(xiang)證券市場及(ji)(ji)投資者判斷。
第八,關(guan)于(yu)法(fa)律適(shi)用,龍薇(wei)傳媒(mei)認為(wei),《告知書(shu)》依據(ju)《證券(quan)法(fa)》第一百九十三條的規定對龍薇(wei)傳媒(mei)處罰,適(shi)用法(fa)律錯誤。一是《告知書(shu)》涉及的信息(xi)披(pi)露行為(wei),因(yin)其涉及的信息(xi)不具(ju)有(you)“重大性”,系應由交易所日常(chang)監管的行為(wei),故不構(gou)成(cheng)違法(fa)。二是龍薇(wei)傳媒(mei)作(zuo)為(wei)收購(gou)人,不應適(shi)用《證券(quan)法(fa)》第一百九十三條處罰,收購(gou)人并(bing)不屬于(yu)“其他信息(xi)披(pi)露義務人”范疇(chou)。
2. 黃有龍除提(ti)出與龍薇傳媒(mei)一致(zhi)的申辯意見外還提(ti)出:
第(di)一,參(can)與收購(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)初衷和(he)目的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)促進藝術事(shi)業(ye)和(he)文化產業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)長期、協同發展,而不(bu)是(shi)(shi)謀求(qiu)短期利益。第(di)二(er),參(can)與交(jiao)易的(de)(de)(de)(de)(de)(de)行為是(shi)(shi)善意、誠(cheng)信、合法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de),最終的(de)(de)(de)(de)(de)(de)失敗是(shi)(shi)多種(zhong)因素作(zuo)用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)結果。第(di)三,《告知書》混淆了不(bu)同主(zhu)體、行為及其(qi)法(fa)律(lv)責任(ren),適用法(fa)律(lv)錯誤。第(di)四,已盡到審慎義務,沒有過錯,且(qie)沒有虛假(jia)陳(chen)述(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)動機、目的(de)(de)(de)(de)(de)(de)和(he)必(bi)要。第(di)五,龍薇傳媒的(de)(de)(de)(de)(de)(de)信息披(pi)露不(bu)構成“情節(jie)嚴重”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)情形,不(bu)應(ying)被采取市場禁入(ru)措施。
3. 趙(zhao)薇除提出與(yu)龍薇傳媒一致的申辯(bian)意見外還提出:
第(di)一(yi),沒有(you)(you)參與龍薇傳媒就上(shang)交所詢問回復事宜,并非龍薇傳媒就上(shang)交所詢問回復事宜的直接(jie)負責(ze)的主管人(ren)員。第(di)二,本人(ren)不(bu)(bu)(bu)是上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)的“董監(jian)高(gao)”,雖然為(wei)龍薇傳媒的股(gu)東、執行董事、經(jing)理及(ji)法(fa)(fa)定代(dai)表人(ren),但對龍薇傳媒披露的信(xin)息不(bu)(bu)(bu)負有(you)(you)法(fa)(fa)定保(bao)證(zheng)責(ze)任,監(jian)管機關應負舉證(zheng)義務。第(di)三,《告(gao)知(zhi)書》指(zhi)責(ze)“名人(ren)效應”“嚴重(zhong)誤(wu)導(dao)市(shi)(shi)場(chang)和(he)投資者、致使(shi)萬家文化股(gu)價(jia)大(da)幅(fu)波(bo)動(dong)、嚴重(zhong)擾(rao)亂正常市(shi)(shi)場(chang)秩序(xu)”的因素沒有(you)(you)依據。第(di)四,不(bu)(bu)(bu)存在違反(fan)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)或者中國(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)有(you)(you)關規(gui)定且(qie)情節嚴重(zhong)的行為(wei),不(bu)(bu)(bu)應被采取(qu)市(shi)(shi)場(chang)禁(jin)入(ru)措施。
(二(er))萬家文化(hua)、孔德永及其代理人(ren)的申辯(bian)理由
第一,《告(gao)知書》未查證、說明(ming)和(he)告(gao)知申辯人(ren)所(suo)存(cun)在的(de)違(wei)法事實,違(wei)反了(le)《行(xing)政處罰法》第四條(tiao)、第三十(shi)條(tiao)、第三十(shi)一條(tiao)的(de)規定,程序(xu)違(wei)法,法律適(shi)用錯誤。
第二,萬家文化不是(shi)信息(xi)(xi)披露(lu)義(yi)務人(ren),僅是(shi)龍薇傳媒履行法定信息(xi)(xi)披露(lu)義(yi)務的通(tong)道,僅負(fu)(fu)有按照(zhao)(zhao)目前監管(guan)(guan)要(yao)求和行業公(gong)(gong)認的標準(zhun),在形式檢查后“原(yuan)汁原(yuan)味”地代(dai)為公(gong)(gong)告。按照(zhao)(zhao)《上市公(gong)(gong)司收(shou)購管(guan)(guan)理(li)辦法》的規定,該等(deng)信息(xi)(xi)披露(lu)是(shi)否真實、準(zhun)確、完整的義(yi)務由收(shou)購方負(fu)(fu)責,涉案違法事實與上市公(gong)(gong)司無關。
第三(san),萬家文(wen)化已經由(you)于本次信息(xi)披(pi)露違(wei)法行(xing)(xing)為(wei)遭受巨大(da)損失,其直(zhi)接結果是(shi)導(dao)致(zhi)(zhi)中(zhong)小(xiao)投資(zi)者和其他(ta)股(gu)東的(de)利益受損失,若再對其進(jin)行(xing)(xing)處(chu)罰(fa),將直(zhi)接導(dao)致(zhi)(zhi)中(zhong)小(xiao)投資(zi)者的(de)二次傷害。
經(jing)復核(he),我(wo)會認為,本案違法事實清(qing)楚、證據充(chong)分,當事人的上(shang)述(shu)申辯(bian)理由不能成立:
(一)對于第(di)一項(xiang)違法事(shi)實。我會認為,龍(long)薇傳媒的成立時間、是否(fou)開展經營活動、資金籌備情況、股份轉讓交(jiao)易的杠(gang)桿(gan)率等客觀(guan)事(shi)實,是全面客觀(guan)反映整個案件違法行為性質及(ji)其嚴重性的重要組成部分(fen),是考(kao)量本案信(xin)息披露違法情節及(ji)影響的重要因素。
第(di)(di)一,上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)收(shou)購(gou)行(xing)(xing)為是資(zi)(zi)本市(shi)場中(zhong)必須(xu)(xu)依法(fa)(fa)(fa)監(jian)管的(de)交易(yi)活動(dong),而不是單(dan)純(chun)的(de)收(shou)購(gou)方(fang)(fang)與(yu)被(bei)收(shou)購(gou)方(fang)(fang)之間(jian)的(de)商(shang)(shang)業考量或商(shang)(shang)業判斷,該(gai)行(xing)(xing)為涉及公(gong)(gong)(gong)共利益(yi)和市(shi)場秩序的(de)范疇,涉及資(zi)(zi)本市(shi)場上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)信息披露(lu)監(jian)管制度,直接(jie)關(guan)(guan)系到市(shi)場資(zi)(zi)源的(de)有(you)(you)效配置和投資(zi)(zi)者權益(yi),關(guan)(guan)系到《公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)(fa)(fa)》《證券(quan)法(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規(gui)的(de)有(you)(you)效實施,關(guan)(guan)系到證券(quan)市(shi)場的(de)平穩有(you)(you)序運行(xing)(xing)。收(shou)購(gou)人(ren)在嚴(yan)格遵守相關(guan)(guan)法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規(gui)的(de)同時,要(yao)自覺履(lv)行(xing)(xing)《公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)五(wu)條規(gui)定的(de)“公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)從(cong)事經營活動(dong),必須(xu)(xu)遵守法(fa)(fa)(fa)律(lv)、行(xing)(xing)政法(fa)(fa)(fa)規(gui),遵守社(she)會(hui)公(gong)(gong)(gong)德(de)(de)、商(shang)(shang)業道德(de)(de),誠(cheng)(cheng)實守信,接(jie)受政府和社(she)會(hui)公(gong)(gong)(gong)眾的(de)監(jian)督,承(cheng)擔(dan)社(she)會(hui)責(ze)任(ren)”的(de)義務,而且要(yao)恪(ke)守《證券(quan)法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)三(san)條關(guan)(guan)于“必須(xu)(xu)實行(xing)(xing)公(gong)(gong)(gong)開、公(gong)(gong)(gong)平、公(gong)(gong)(gong)正的(de)原(yuan)則”,第(di)(di)四條關(guan)(guan)于遵守誠(cheng)(cheng)實信用原(yuan)則,第(di)(di)五(wu)條關(guan)(guan)于禁止(zhi)欺詐的(de)規(gui)定,不允許任(ren)何人(ren)以任(ren)何方(fang)(fang)式借“意思自治”“契約自由”為名誤導投資(zi)(zi)者,破壞(huai)證券(quan)市(shi)場秩序。
第二,龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)對(dui)(dui)其(qi)(qi)(qi)資(zi)金(jin)(jin)實力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)描述具有(you)誤(wu)導性(xing)。在(zai)2016年(nian)12月26日《浙江萬(wan)好萬(wan)家(jia)文(wen)化股(gu)(gu)份有(you)限公(gong)司(si)詳(xiang)式(shi)權益(yi)變動(dong)報告書》中(zhong),龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)披(pi)露了其(qi)(qi)(qi)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)、實際控(kong)制人所(suo)控(kong)制的(de)(de)(de)(de)(de)核心企業和(he)核心關聯企業等情況;在(zai)2017年(nian)1月12日萬(wan)家(jia)文(wen)化回(hui)復公(gong)告中(zhong),龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)披(pi)露“龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)實際控(kong)制人趙薇(wei)(wei)女士及其(qi)(qi)(qi)配偶黃有(you)龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)先生投(tou)(tou)資(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)金(jin)(jin)寶(bao)(bao)寶(bao)(bao)控(kong)股(gu)(gu)…等多(duo)家(jia)上市公(gong)司(si)股(gu)(gu)權,截至2016年(nian)12月31日,上述股(gu)(gu)票市值約(yue)45.22億元;…上述相關資(zi)產總價值約(yue)56.63億元,2016年(nian)投(tou)(tou)資(zi)收(shou)回(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)現金(jin)(jin)流約(yue)12.56億元港(gang)幣(bi)”。此外(wai),聽(ting)證中(zhong)龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)申辯,龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)股(gu)(gu)東(dong)具有(you)較(jiao)強的(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)產實力(li),境內(nei)外(wai)家(jia)庭資(zi)產超過50億元,有(you)足(zu)夠的(de)(de)(de)(de)(de)還款(kuan)能(neng)力(li)。但在(zai)實際收(shou)購過程中(zhong),龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)是(shi)一(yi)家(jia)剛成(cheng)立一(yi)個多(duo)月的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)司(si),注冊資(zi)金(jin)(jin)尚未(wei)實繳到位,收(shou)購方(fang)案中(zhong)自有(you)資(zi)金(jin)(jin)只有(you)6,000萬(wan)元,大部(bu)分收(shou)購資(zi)金(jin)(jin)系(xi)向金(jin)(jin)融(rong)機(ji)構借款(kuan),而(er)(er)(er)且部(bu)分是(shi)用擬收(shou)購上市公(gong)司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)份向金(jin)(jin)融(rong)機(ji)構作質押融(rong)資(zi)。金(jin)(jin)融(rong)機(ji)構融(rong)資(zi)未(wei)審批通(tong)過時,龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)并未(wei)動(dong)用其(qi)(qi)(qi)強調的(de)(de)(de)(de)(de)“還款(kuan)能(neng)力(li)”來繼續推進收(shou)購,而(er)(er)(er)是(shi)稱其(qi)(qi)(qi)資(zi)產大部(bu)分在(zai)境外(wai)而(er)(er)(er)停(ting)止收(shou)購,而(er)(er)(er)資(zi)產在(zai)境外(wai)這一(yi)客觀情況是(shi)顯然能(neng)夠提前預(yu)知的(de)(de)(de)(de)(de)。因此,龍(long)(long)(long)(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)(mei)強調的(de)(de)(de)(de)(de)“家(jia)庭資(zi)產”“還款(kuan)能(neng)力(li)”加上其(qi)(qi)(qi)名人效應,實際上對(dui)(dui)市場和(he)投(tou)(tou)資(zi)者產生了嚴重誤(wu)導。
第三(san)(san),龍薇傳媒(mei)收購(gou)行為(wei)有悖(bei)常理(li)。在2016年12月(yue)23日(ri)至2017年4月(yue)1日(ri)不到4個月(yue)時間內,轉(zhuan)讓(rang)(rang)事(shi)項(xiang)一波三(san)(san)折(zhe),由控股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)(rang)變更為(wei)5.0396%股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)(rang),后又變更為(wei)完全(quan)終止(zhi)股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)(rang),雙方(fang)不追究任何違約責任,這種商業行為(wei)顯然有悖(bei)常理(li),并且客觀上造成了萬(wan)家文化股(gu)價的大幅波動。
綜上,龍薇傳媒(mei)以(yi)空殼(ke)公(gong)(gong)司收購上市(shi)公(gong)(gong)司,自身境內資(zi)(zi)金(jin)準備不(bu)(bu)足,相(xiang)關金(jin)融(rong)機(ji)構融(rong)資(zi)(zi)尚(shang)待審批(pi),存在極(ji)大不(bu)(bu)確(que)定性的(de)情況下,貿然(ran)予以(yi)公(gong)(gong)告(gao),對市(shi)場和投(tou)資(zi)(zi)者產生嚴重(zhong)誤導,嚴重(zhong)擾亂了正常的(de)市(shi)場秩(zhi)序。
(二)對于第(di)二項違法事實。我(wo)會(hui)認(ren)為,第(di)一(yi)(yi),當事人詢(xun)(xun)問(wen)(wen)筆(bi)錄(lu)相互(hu)印證,足以證明龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)方(fang)面知(zhi)悉中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)不(bu)(bu)超過(guo)30億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)額。趙政在詢(xun)(xun)問(wen)(wen)筆(bi)錄(lu)中(zhong)(zhong)表示(shi),“關(guan)于總金(jin)(jin)額我(wo)們(men)就是(shi)希望越(yue)多越(yue)好(hao),因為他們(men)成本低(di),但(dan)是(shi)最后能借多少還是(shi)要看股(gu)(gu)(gu)價的(de)(de)(de)。12月29日見面之前(qian),中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)通過(guo)王某(mou)中(zhong)(zhong)發給(gei)(gei)我(wo)過(guo)一(yi)(yi)個方(fang)案(an),表示(shi)保底(di)(di)22億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)能夠借,如果股(gu)(gu)(gu)價漲(zhang)起來(lai)(lai)(lai),到(dao)27元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)時候,最高能批到(dao)30億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)。”龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)方(fang)面與銀(yin)(yin)行(xing)聯系(xi)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)事宜的(de)(de)(de)王某(mou)飛在詢(xun)(xun)問(wen)(wen)筆(bi)錄(lu)中(zhong)(zhong)表示(shi),“中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)來(lai)(lai)(lai)的(de)(de)(de)時候帶了一(yi)(yi)份方(fang)案(an)過(guo)來(lai)(lai)(lai)的(de)(de)(de)。…我(wo)們(men)說(shuo)15億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)是(shi)我(wo)們(men)的(de)(de)(de)底(di)(di)線,能多貸點最好(hao),銀(yin)(yin)行(xing)說(shuo)貸多少要看股(gu)(gu)(gu)價,…但(dan)15億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)肯定(ding)能批下(xia)來(lai)(lai)(lai)的(de)(de)(de),他們(men)會(hui)按30億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)方(fang)案(an)往上報。”孔德永的(de)(de)(de)詢(xun)(xun)問(wen)(wen)筆(bi)錄(lu)中(zhong)(zhong)提到(dao),“王某(mou)中(zhong)(zhong)跟我(wo)說(shuo),中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)想做這(zhe)筆(bi)業務,安排的(de)(de)(de)額度是(shi)30億(yi)(yi)(yi)(yi)。當天我(wo)就發微信(xin)(xin)給(gei)(gei)趙政說(shuo)了這(zhe)個情況…”。黃有(you)龍(long)(long)詢(xun)(xun)問(wen)(wen)筆(bi)錄(lu)中(zhong)(zhong)也表示(shi),“中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)借30億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)這(zhe)個金(jin)(jin)額我(wo)是(shi)后來(lai)(lai)(lai)知(zhi)道(dao)(dao)的(de)(de)(de)”。此外,中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)楊某(mou)薇關(guan)于中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)銀(yin)(yin)行(xing)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)額的(de)(de)(de)說(shuo)明與上述情況一(yi)(yi)致。綜上,龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)申辯其不(bu)(bu)知(zhi)道(dao)(dao)銀(yin)(yin)行(xing)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)額不(bu)(bu)超過(guo)30億(yi)(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)方(fang)案(an)明顯(xian)與事實不(bu)(bu)符(fu)。同時,龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)有(you)關(guan)人員(yuan)與擬(ni)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)銀(yin)(yin)行(xing)接洽并(bing)深入討論融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)方(fang)案(an),卻稱不(bu)(bu)知(zhi)曉銀(yin)(yin)行(xing)的(de)(de)(de)擬(ni)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)額,明顯(xian)有(you)悖常理(li)。
第(di)二,趙(zhao)政(zheng)在(zai)詢(xun)問筆錄中(zhong)承認龍薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)會優先使用(yong)(yong)銀(yin)行的(de)資金(jin),“銀(yin)必(bi)(bi)信的(de)資金(jin)是(shi)授(shou)信,根據我(wo)們(men)的(de)需求來使用(yong)(yong),不(bu)一(yi)(yi)定要(yao)用(yong)(yong)或(huo)者全部用(yong)(yong)。我(wo)們(men)肯(ken)定用(yong)(yong)成(cheng)本(ben)低(di)的(de)資金(jin)。”同(tong)(tong)時,黃有龍在(zai)詢(xun)問筆錄中(zhong)也(ye)表示,“趙(zhao)政(zheng)他們(men)希望(wang)30億(yi)(yi)元全部由銀(yin)行提(ti)供,這(zhe)樣成(cheng)本(ben)能下(xia)來…如(ru)果銀(yin)行同(tong)(tong)意提(ti)供30億(yi)(yi)元,趙(zhao)政(zheng)他們(men)會把銀(yin)必(bi)(bi)信15億(yi)(yi)元還掉(diao)”。并且,龍薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)與銀(yin)必(bi)(bi)信簽署的(de)協議是(shi)借(jie)款(kuan)(kuan)(kuan)額(e)度(du)授(shou)權協議,是(shi)一(yi)(yi)種授(shou)信性質的(de)框架(jia)協議,如(ru)《借(jie)款(kuan)(kuan)(kuan)協議》1.1借(jie)款(kuan)(kuan)(kuan)額(e)度(du)中(zhong)約(yue)定“甲(jia)方對乙方出借(jie)資金(jin)總額(e)度(du)為不(bu)高于(yu)人民幣拾五億(yi)(yi)元”,即龍薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)向銀(yin)必(bi)(bi)信的(de)借(jie)款(kuan)(kuan)(kuan)并非已經實際借(jie)入,而是(shi)一(yi)(yi)種借(jie)款(kuan)(kuan)(kuan)額(e)度(du)協議,龍薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)也(ye)可以不(bu)使用(yong)(yong)銀(yin)必(bi)(bi)信的(de)資金(jin)。綜上(shang),龍薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)未(wei)完整披露款(kuan)(kuan)(kuan)項支(zhi)付方式可能存(cun)在(zai)的(de)變(bian)數(shu),存(cun)在(zai)重大遺(yi)漏。
(三)對(dui)(dui)(dui)(dui)于(yu)第三項違法(fa)(fa)事實。我會(hui)認為(wei),第一(yi),金融(rong)機(ji)構(gou)(gou)融(rong)資審批(pi)失敗對(dui)(dui)(dui)(dui)本(ben)案收購能否順利推進(jin)有重(zhong)大影響,屬于(yu)《上市公(gong)司(si)信息披(pi)露(lu)(lu)管理(li)辦法(fa)(fa)》第三十二條所規定(ding)的,對(dui)(dui)(dui)(dui)重(zhong)大事件產生較大影響的變化,應(ying)(ying)及時披(pi)露(lu)(lu)。龍薇傳媒(mei)在(zai)2017年1月12日(ri)回復公(gong)告中記載的“預(yu)計”時間2017年1月31日(ri),已對(dui)(dui)(dui)(dui)市場和投(tou)資者構(gou)(gou)成(cheng)預(yu)期(qi),一(yi)旦不能如期(qi)實現,應(ying)(ying)當及時披(pi)露(lu)(lu),進(jin)一(yi)步提示(shi)風險(xian)。在(zai)萬家文化公(gong)告中已明確(que)金融(rong)機(ji)構(gou)(gou)融(rong)資的失敗使(shi)本(ben)次收購無法(fa)(fa)完成(cheng),龍薇傳媒(mei)2017年1月31日(ri)無法(fa)(fa)取得(de)金融(rong)機(ji)構(gou)(gou)融(rong)資對(dui)(dui)(dui)(dui)收購成(cheng)敗至(zhi)關重(zhong)要(yao)。因此,相關主體對(dui)(dui)(dui)(dui)此事項應(ying)(ying)當進(jin)行持續跟蹤披(pi)露(lu)(lu),一(yi)次性風險(xian)提示(shi)不能免除階(jie)段性信息披(pi)露(lu)(lu)義務。
第二(er),龍薇(wei)(wei)傳媒(mei)與萬(wan)(wan)家集團(tuan)(tuan)為(wei)兩個不同的(de)主(zhu)體,沒有證據證明(ming)雙方簽訂任何(he)委托協議,萬(wan)(wan)家集團(tuan)(tuan)聯系金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構不能當然理(li)解成(cheng)“龍薇(wei)(wei)傳媒(mei)在積極聯系金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構”。聽證會上,龍薇(wei)(wei)傳媒(mei)舉證,萬(wan)(wan)家集團(tuan)(tuan)方面(mian)(mian)王某中(zhong)和孔德永(yong)在2017年1月31日(ri)后繼(ji)續(xu)聯系金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構的(de)事(shi)實,不能等同于是龍薇(wei)(wei)傳媒(mei)方面(mian)(mian)在繼(ji)續(xu)尋求(qiu)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構融(rong)資。并且,繼(ji)續(xu)尋求(qiu)資金(jin)(jin)(jin)(jin)也不能構成(cheng)不及時披(pi)露“金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構融(rong)資未審批通過”的(de)免責理(li)由。
第三,龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)不(bu)能因萬家(jia)文化(hua)知(zhi)悉金(jin)融機(ji)構(gou)融資失(shi)敗事(shi)(shi)(shi)項而免除其信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露責任。萬家(jia)文化(hua)為法(fa)定(ding)信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露義務人,龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)為涉案股(gu)份收購事(shi)(shi)(shi)項的(de)信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露義務人,沒(mei)有證據可以(yi)證明龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)關于金(jin)融機(ji)構(gou)融資失(shi)敗事(shi)(shi)(shi)項向萬家(jia)文化(hua)發(fa)出任何信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露通(tong)知(zhi)或出具相關函(han)件。萬家(jia)集團或萬家(jia)文化(hua)知(zhi)曉龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)與相關金(jin)融機(ji)構(gou)未達成融資合作的(de)信(xin)息(xi)(xi)(xi),并不(bu)構(gou)成龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)可以(yi)不(bu)履行信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露義務的(de)理由(you)。
(四(si))對于第四(si)項(xiang)違法事實。我(wo)會認為,第一,萬家文化2017年1月12日公(gong)告“向銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)借入(ru)資(zi)(zi)金剩余款(kuan)項(xiang)…實際發放時間預計不晚于2017年2月7日”,但截至2017年2月7日銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)并(bing)未(wei)如約(yue)提供(gong)融(rong)(rong)資(zi)(zi)款(kuan)項(xiang),證明其事實上并(bing)未(wei)準(zhun)備足夠的(de)(de)資(zi)(zi)金。龍薇傳媒對這一重(zhong)大(da)事項(xiang)未(wei)充(chong)分(fen)關注并(bing)及時披(pi)(pi)露(lu)。在2017年2月16日公(gong)告中強調(diao)“西藏銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)愿(yuan)意按照已(yi)經簽(qian)訂的(de)(de)協議履行(xing)(xing)借款(kuan)承諾”的(de)(de)情(qing)況(kuang)下(xia),仍然未(wei)披(pi)(pi)露(lu)銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)未(wei)準(zhun)備足夠的(de)(de)資(zi)(zi)金,未(wei)如約(yue)提供(gong)融(rong)(rong)資(zi)(zi)款(kuan)項(xiang),構(gou)成(cheng)信(xin)(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)違法。上交所(suo)問詢函中“前(qian)期已(yi)有融(rong)(rong)資(zi)(zi)意愿(yuan)的(de)(de)融(rong)(rong)資(zi)(zi)機構(gou)”并(bing)非(fei)單指(zhi)中信(xin)(xin)(xin)銀行(xing)(xing),銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)也是前(qian)期已(yi)有融(rong)(rong)資(zi)(zi)意愿(yuan)的(de)(de)融(rong)(rong)資(zi)(zi)機構(gou),因此銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)未(wei)如約(yue)提供(gong)融(rong)(rong)資(zi)(zi)的(de)(de)情(qing)況(kuang)需要披(pi)(pi)露(lu)。鑒此,龍薇傳媒“無法按期完成(cheng)融(rong)(rong)資(zi)(zi)計劃的(de)(de)原因”中除金融(rong)(rong)機構(gou)融(rong)(rong)資(zi)(zi)失(shi)敗(bai)之外,也應(ying)對銀必(bi)信(xin)(xin)(xin)未(wei)提供(gong)借款(kuan)的(de)(de)詳細情(qing)況(kuang)進行(xing)(xing)充(chong)分(fen)披(pi)(pi)露(lu)。
第二,申辯意見所(suo)述股份收購比例(li)調(diao)整為5.0396%、且不需要銀必(bi)信(xin)(xin)后續(xu)借(jie)款的(de)情(qing)況,與《告知書》所(suo)述此部分事實無關,不構成不依(yi)法履行信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露義(yi)務的(de)免(mian)責理由。
(五)對(dui)于(yu)(yu)第(di)五項違(wei)法(fa)事實。我(wo)(wo)會認為,第(di)一,萬(wan)家(jia)集(ji)團相關人員聯系(xi)金(jin)(jin)融(rong)(rong)機(ji)(ji)構不能簡單等同于(yu)(yu)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)“立即與(yu)(yu)其(qi)(qi)他(ta)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)進行(xing)(xing)(xing)多(duo)次(ci)溝通”。萬(wan)家(jia)集(ji)團與(yu)(yu)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)為兩個(ge)獨立的(de)(de)主體,萬(wan)家(jia)集(ji)團多(duo)方(fang)尋求融(rong)(rong)資(zi)不能等同于(yu)(yu)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)積極尋求融(rong)(rong)資(zi)。證據顯示,負責本次(ci)收(shou)購與(yu)(yu)金(jin)(jin)融(rong)(rong)機(ji)(ji)構聯系(xi)的(de)(de)人為萬(wan)家(jia)集(ji)團王某(mou)中。黃有龍(long)在詢問筆錄中表示,“中信(xin)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)是(shi)孔(kong)德永(yong)這(zhe)邊找(zhao)的(de)(de),我(wo)(wo)們(men)這(zhe)邊沒(mei)(mei)有找(zhao)過(guo)任(ren)何銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing),包括(kuo)深圳的(de)(de)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)。自(zi)始至終,銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)方(fang)面都是(shi)孔(kong)德永(yong)聯系(xi)的(de)(de),我(wo)(wo)和趙政都沒(mei)(mei)聯系(xi)過(guo)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)…在趙政去(qu)杭州和孔(kong)德永(yong)談上飛機(ji)(ji)前(股份轉讓變更(geng)為5%前),我(wo)(wo)和趙政說不要(yao)做(zuo)(zuo)了(le)(le)…至于(yu)(yu)后面取消收(shou)購,我(wo)(wo)覺得這(zhe)個(ge)事情沒(mei)(mei)辦法(fa)做(zuo)(zuo)了(le)(le),就不做(zuo)(zuo)了(le)(le)…孔(kong)德永(yong)讓我(wo)(wo)們(men)留5%的(de)(de)股權,我(wo)(wo)其(qi)(qi)實真不想要(yao),但(dan)出于(yu)(yu)信(xin)用(yong),我(wo)(wo)最后還(huan)是(shi)同意了(le)(le)…我(wo)(wo)們(men)從來沒(mei)(mei)有想過(guo)用(yong)自(zi)有資(zi)金(jin)(jin)進行(xing)(xing)(xing)收(shou)購”。此外,黃有龍(long)和趙政在詢問筆錄中均明確表示,在中信(xin)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)融(rong)(rong)資(zi)失敗后,自(zi)己沒(mei)(mei)有再與(yu)(yu)任(ren)何金(jin)(jin)融(rong)(rong)機(ji)(ji)構聯系(xi)過(guo)。綜上,我(wo)(wo)會認定,公告中“立即與(yu)(yu)其(qi)(qi)他(ta)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)進行(xing)(xing)(xing)多(duo)次(ci)溝通”存在虛假記載(zai)。
第二,對(dui)于當(dang)事人所提“《告(gao)知書(shu)》是(shi)用龍薇傳媒后(hou)續實際的態度反觀公(gong)告(gao)中的表述(shu),認為公(gong)告(gao)存在誤(wu)導(dao)性陳述(shu)”。《告(gao)知書(shu)》認為2017年1月12日的回復公(gong)告(gao)中“將(jiang)積(ji)極與萬(wan)家集(ji)(ji)團進行溝通以(yi)(yi)使本(ben)次(ci)(ci)交(jiao)易(yi)順(shun)利(li)(li)完(wan)成”的表述(shu)讓投資者對(dui)龍薇傳媒完(wan)成收購產生了強烈預期,而根據后(hou)續龍薇傳媒的表現(xian),2017年2月8日趙政(zheng)受(shou)黃(huang)有龍指(zhi)派直接與孔德永(yong)談判終(zhong)止(zhi)收購、黃(huang)有龍勉強接受(shou)收購5.0396%的方案、最終(zhong)完(wan)全終(zhong)止(zhi)收購等(deng)等(deng),全然看不出(chu)龍薇傳媒有“積(ji)極”促使本(ben)次(ci)(ci)交(jiao)易(yi)順(shun)利(li)(li)完(wan)成的意愿。因此,我會認定公(gong)告(gao)中“將(jiang)積(ji)極與萬(wan)家集(ji)(ji)團進行溝通以(yi)(yi)使本(ben)次(ci)(ci)交(jiao)易(yi)順(shun)利(li)(li)完(wan)成”存在誤(wu)導(dao)性陳述(shu),并無不當(dang)。
(六(liu))關于聘請恒(heng)泰長財作(zuo)為財務顧問,并經(jing)上交所(suo)審閱。我會(hui)認為,龍(long)薇(wei)傳媒(mei)與萬家文化是(shi)信(xin)息披(pi)露(lu)義務人(ren),應(ying)當保證所(suo)披(pi)露(lu)信(xin)息的(de)真實、準確、完(wan)整(zheng)、及時,中介(jie)機構的(de)核(he)查、自律(lv)組織的(de)審查并不能(neng)免除信(xin)息披(pi)露(lu)義務人(ren)的(de)主體責任。
(七(qi))在案(an)事(shi)實(shi)、證據足以認定(ding)本案(an)情節嚴(yan)重。綜合本案(an)的違法(fa)事(shi)實(shi)、證據,涉案(an)違法(fa)行為客觀上(shang)造(zao)成(cheng)了萬家文(wen)化股(gu)(gu)價的大幅波動(dong)。在本決定(ding)書(shu)第三部分已對本次控股(gu)(gu)權轉(zhuan)讓事(shi)項的嚴(yan)重影響予(yu)以詳細闡述。當事(shi)人所提“股(gu)(gu)價影響是多方(fang)面的、與涉案(an)回(hui)函無關(guan)”沒(mei)有客觀事(shi)實(shi)和(he)證據支撐,依法(fa)不能成(cheng)立(li)。
(八)關于(yu)法律適(shi)用(yong)。《證券(quan)法》第一百九十三(san)條規定(ding)了(le)發行人(ren)(ren)、上(shang)市(shi)公司(si)及其他(ta)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披露義務人(ren)(ren)的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披露義務。信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披露義務主(zhu)體所披露的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)不僅(jin)止于(yu)法定(ding)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi),主(zhu)動(dong)或被(bei)動(dong)披露的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)也應當真實、準確、完整、及時。依據《上(shang)市(shi)公司(si)收(shou)購管理(li)辦法》,龍薇傳(chuan)媒(mei)作(zuo)為收(shou)購人(ren)(ren)屬(shu)于(yu)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披露義務人(ren)(ren),屬(shu)于(yu)《證券(quan)法》“其他(ta)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披露義務人(ren)(ren)”的(de)(de)范疇,依法適(shi)用(yong)《證券(quan)法》第一百九十三(san)條。
(九)關(guan)于黃有龍、趙(zhao)薇的法(fa)律責任。我會認為(wei),第一,在案事實(shi)和證據足以(yi)表明,黃有龍組(zu)織、策劃、指派相關(guan)人員具體實(shi)施本次控(kong)股(gu)權轉讓(rang)事項,實(shi)際與孔德永進行控(kong)股(gu)權轉讓(rang)談判,決(jue)(jue)策收(shou)購萬家(jia)文(wen)化控(kong)股(gu)權,并指派人員進行融資安排(pai)、信息披(pi)露,知悉并決(jue)(jue)策本次收(shou)購的進展情況(kuang),了解兩份回(hui)復公告所涉內容。
第二,趙(zhao)薇(wei)(wei)作為龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)控股(gu)股(gu)東、實際(ji)控制人、法(fa)定(ding)代表人,在《股(gu)份轉讓協議(yi)(yi)》《借款(kuan)協議(yi)(yi)》上簽字,為公(gong)告以及銀行融資(zi)方案提供(gong)個人資(zi)產情(qing)況、個人征信(xin)查詢。趙(zhao)政在詢問筆錄中表示,“收購事項的(de)進展情(qing)況她(趙(zhao)薇(wei)(wei))是(shi)知道的(de)…兩次材(cai)料(liao)我們在公(gong)告之(zhi)前(qian)都發給過黃有龍看(kan)過,他同意的(de),趙(zhao)薇(wei)(wei)也知道的(de)”。因此(ci),我會(hui)認(ren)定(ding)趙(zhao)薇(wei)(wei)為龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)涉案違法(fa)行為的(de)直(zhi)接負責的(de)主管人員,并無(wu)不(bu)妥(tuo)。
綜(zong)上,上述(shu)人員對(dui)龍(long)薇傳(chuan)媒的信息披露違法行為應(ying)當(dang)擔責。
(十)關于萬家文化(hua)的法律責(ze)任。第一,《告知書》所闡明的違(wei)法事(shi)實(shi)是有(you)機聯系的整體,第二(er)部分已明確列示了本案(an)兩方(fang)責(ze)任主(zhu)體的違(wei)法事(shi)實(shi),即收購方(fang)龍薇(wei)傳媒(mei)和上市(shi)公司萬家文化(hua)信(xin)息(xi)披(pi)露違(wei)法的事(shi)實(shi)。
第二,萬家(jia)文(wen)化分(fen)(fen)別(bie)于(yu)2017年(nian)1月(yue)12日、2017年(nian)2月(yue)16日作出(chu)兩(liang)份回(hui)(hui)復公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao),兩(liang)份公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)第一(yi)部分(fen)(fen)即明確聲明:“本公(gong)(gong)(gong)司(si)董事會及(ji)(ji)(ji)全體董事保(bao)證(zheng)本公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)內容不存在任(ren)何虛假記(ji)載、誤導性陳述或者(zhe)重大遺漏(lou),并對(dui)(dui)(dui)其(qi)內容的(de)真實性、準確性和完(wan)整性承(cheng)擔個別(bie)及(ji)(ji)(ji)連帶責任(ren)。”同(tong)時,萬家(jia)文(wen)化在2017年(nian)1月(yue)12日、2017年(nian)2月(yue)16日公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)中(zhong)(zhong)分(fen)(fen)別(bie)記(ji)載,“本公(gong)(gong)(gong)司(si)立即按照貴部要求對(dui)(dui)(dui)問(wen)詢函(han)(han)中(zhong)(zhong)所涉(she)(she)(she)及(ji)(ji)(ji)問(wen)題(ti)逐一(yi)進(jin)行核(he)實。根據相(xiang)關(guan)各(ge)方(fang)提供的(de)資料及(ji)(ji)(ji)說明,本公(gong)(gong)(gong)司(si)對(dui)(dui)(dui)問(wen)詢函(han)(han)涉(she)(she)(she)及(ji)(ji)(ji)的(de)有(you)關(guan)問(wen)題(ti)回(hui)(hui)復如下…”;“公(gong)(gong)(gong)司(si)、萬家(jia)集團、龍薇傳媒以(yi)及(ji)(ji)(ji)各(ge)中(zhong)(zhong)介(jie)就問(wen)詢函(han)(han)中(zhong)(zhong)提及(ji)(ji)(ji)的(de)問(wen)題(ti)進(jin)行了(le)(le)認(ren)真核(he)查,做出(chu)了(le)(le)以(yi)下回(hui)(hui)復…”。上述可見(jian),上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)在回(hui)(hui)復公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)中(zhong)(zhong)明確載明其(qi)對(dui)(dui)(dui)所涉(she)(she)(she)問(wen)題(ti)“逐一(yi)進(jin)行核(he)實”,并“進(jin)行了(le)(le)認(ren)真的(de)核(he)查”。因(yin)此,對(dui)(dui)(dui)于(yu)公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)中(zhong)(zhong)存在的(de)信息(xi)披露違法行為,萬家(jia)文(wen)化應當(dang)擔責。
第三,《證(zheng)券(quan)法(fa)》第六十(shi)三條明確(que)規定,“發(fa)行人(ren)、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)依法(fa)披(pi)(pi)(pi)(pi)露的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi),必(bi)(bi)須真(zhen)實、準(zhun)確(que)、完整,不(bu)(bu)得有虛(xu)假記載、誤導性陳述或者重大(da)遺漏”。上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)是(shi)(shi)法(fa)定信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)人(ren),對(dui)(dui)所(suo)(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)露的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)應承擔法(fa)定的(de)(de)(de)(de)(de)嚴格(ge)保證(zheng)責(ze)任。資本市(shi)(shi)場(chang)(chang)是(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)主導的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang),上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)必(bi)(bi)須嚴格(ge)按照(zhao)《證(zheng)券(quan)法(fa)》的(de)(de)(de)(de)(de)規定,保證(zheng)所(suo)(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)露的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)真(zhen)實、準(zhun)確(que)、完整、及時,才能保證(zheng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)公(gong)(gong)(gong)開(kai)、公(gong)(gong)(gong)平、公(gong)(gong)(gong)正(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)有效落(luo)實。上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)有條件、也(ye)有義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)對(dui)(dui)其(qi)他信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)人(ren)所(suo)(suo)提供(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)進(jin)行認真(zhen)核(he)查(cha)。不(bu)(bu)管(guan)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)產生的(de)(de)(de)(de)(de)源頭是(shi)(shi)否為(wei)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si),信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)披(pi)(pi)(pi)(pi)露必(bi)(bi)須通過上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)去發(fa)布。因此,上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)不(bu)(bu)僅(jin)僅(jin)止于(yu)形式審查(cha)、“原汁原味”的(de)(de)(de)(de)(de)披(pi)(pi)(pi)(pi)露,必(bi)(bi)須對(dui)(dui)其(qi)他信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)人(ren)所(suo)(suo)提供(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)進(jin)行審慎核(he)查(cha)。若如萬(wan)家文化代理人(ren)所(suo)(suo)言,上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)只(zhi)是(shi)(shi)一個信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露通道,不(bu)(bu)審核(he)所(suo)(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)露信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)真(zhen)實性、準(zhun)確(que)性、完整性,對(dui)(dui)所(suo)(suo)發(fa)布信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)不(bu)(bu)負任何(he)責(ze)任,則《證(zheng)券(quan)法(fa)》對(dui)(dui)于(yu)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露的(de)(de)(de)(de)(de)相關規定將形同虛(xu)設,投資者也(ye)無法(fa)信(xin)(xin)(xin)任上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)。
第四,根(gen)據萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會秘書詹(zhan)(zhan)某(mou)(mou)偉(wei)、萬家(jia)(jia)集團財務(wu)總監王某(mou)(mou)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)詢問筆錄,公告由恒泰長財起草初稿,發到微信群(qun)里,由相(xiang)關人(ren)(ren)員復核。同時,根(gen)據相(xiang)關手機(ji)取證(zheng)微信記錄,萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)項目(mu)微信群(qun)涉(she)(she)及七人(ren)(ren),主(zhu)要(yao)包(bao)括孔(kong)德永(yong)、萬家(jia)(jia)集團財務(wu)總監王某(mou)(mou)中(zhong)(zhong)、萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會秘書詹(zhan)(zhan)某(mou)(mou)偉(wei)、趙(zhao)政等人(ren)(ren),其(qi)中(zhong)(zhong),詹(zhan)(zhan)某(mou)(mou)偉(wei)作(zuo)為萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)代表方,知(zhi)悉(xi)并(bing)全程(cheng)參(can)與(yu)(yu)問詢函回(hui)復的(de)(de)(de)(de)內容審核、文(wen)(wen)字表述(shu)調整等。例如,在2017年1月4日(ri)的(de)(de)(de)(de)微信記錄中(zhong)(zhong),詹(zhan)(zhan)某(mou)(mou)偉(wei)表示,“關鍵是(shi)(shi)資(zi)(zi)金安(an)排計(ji)劃(hua)(hua)要(yao)達到足以(yi)讓一(yi)般(ban)人(ren)(ren)信服的(de)(de)(de)(de)程(cheng)度(du),相(xiang)信確有(you)著落(luo)。我們現在的(de)(de)(de)(de)寫法(fa)還(huan)達不到這種程(cheng)度(du)…關鍵是(shi)(shi)資(zi)(zi)金安(an)排計(ji)劃(hua)(hua)要(yao)確定”。綜合本案事(shi)(shi)(shi)實和證(zheng)據,萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)董(dong)事(shi)(shi)(shi)長孔(kong)德永(yong)全程(cheng)組(zu)織、策劃(hua)(hua)并(bing)參(can)與(yu)(yu)控股(gu)權(quan)轉讓、融資(zi)(zi)過(guo)程(cheng)、股(gu)權(quan)轉讓的(de)(de)(de)(de)變更等事(shi)(shi)(shi)項;萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會秘書詹(zhan)(zhan)某(mou)(mou)偉(wei)代表萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua),對(dui)信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)相(xiang)關事(shi)(shi)(shi)宜與(yu)(yu)涉(she)(she)案相(xiang)關各方接洽。上市(shi)公司萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)在知(zhi)悉(xi)融資(zi)(zi)方案、進(jin)展(zhan)情況且參(can)與(yu)(yu)涉(she)(she)案兩份回(hui)復公告制(zhi)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)前提(ti)下(xia),完(wan)全有(you)條件、有(you)義務(wu)審核、督(du)促其(qi)他信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)義務(wu)人(ren)(ren)嚴格依(yi)法(fa)真實、準確、完(wan)整、及時地披(pi)露(lu)(lu)相(xiang)關信息(xi)。因此,對(dui)涉(she)(she)案的(de)(de)(de)(de)信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)違(wei)法(fa),萬家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)應當依(yi)法(fa)承擔責任(ren)。
(十一)關(guan)于孔德(de)(de)永的法(fa)律責任。萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化董事(shi)(shi)長孔德(de)(de)永全程組織、策劃(hua)并參與控股權轉讓(rang)、融(rong)資(zi)過程、股權轉讓(rang)的變(bian)更等(deng)事(shi)(shi)項,是對(dui)萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化上述行(xing)為直接負(fu)責的主管(guan)人(ren)員(yuan)。孔德(de)(de)永為龍薇傳(chuan)媒聯系(xi)金融(rong)機構尋求(qiu)融(rong)資(zi)服務,并將(jiang)中信(xin)銀行(xing)杭州(zhou)分行(xing)介紹給龍薇傳(chuan)媒,孔德(de)(de)永知(zhi)曉中信(xin)銀行(xing)內部審批(pi)(pi)方案,知(zhi)曉中信(xin)銀行(xing)融(rong)資(zi)審批(pi)(pi)失(shi)敗事(shi)(shi)項,且孔德(de)(de)永在萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化項目微信(xin)群中,與相關(guan)各方詳細討(tao)論并策劃(hua)回(hui)復所涉(she)內容(rong)、文字表(biao)述等(deng)。因此,孔德(de)(de)永作(zuo)為萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化的董事(shi)(shi)長,是對(dui)萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化涉(she)案違(wei)法(fa)行(xing)為直接負(fu)責的主管(guan)人(ren)員(yuan)。
根據《證(zheng)券法》第(di)二百(bai)三十三條(tiao)和《證(zheng)券市場(chang)禁(jin)入(ru)規定》(證(zheng)監會令第(di)115號)第(di)三條(tiao)、第(di)五(wu)條(tiao)、第(di)六條(tiao)的規定,我會決定:對(dui)孔德(de)永、黃有龍、趙薇分(fen)別采取5年證(zheng)券市場(chang)禁(jin)入(ru)措(cuo)施,自我會宣布(bu)決定之日起,在禁(jin)入(ru)期間內(nei),不得從事(shi)證(zheng)券業務或者擔任上(shang)(shang)市公司(si)、非上(shang)(shang)市公眾公司(si)董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員職務。
當事人(ren)如果(guo)對本決(jue)定(ding)不(bu)服,可在(zai)收(shou)到本決(jue)定(ding)書(shu)之日(ri)起60日(ri)內(nei)向中國證券監督管(guan)理(li)委員(yuan)會申請行政復(fu)議,也(ye)可在(zai)收(shou)到本市場禁入決(jue)定(ding)書(shu)之日(ri)起6個月內(nei)直接向有管(guan)轄權的人(ren)民法(fa)院提(ti)起行政訴(su)訟。復(fu)議和訴(su)訟期間,上述決(jue)定(ding)不(bu)停止執行。
中國證監會
2018年4月11日
中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)聲明:凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)注明“來源:中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)”的所有作(zuo)(zuo)品,版(ban)權均(jun)屬于中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)者(zhe)(zhe)聯合聲明,任何(he)組織(zhi)未(wei)經中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)以(yi)及作(zuo)(zuo)者(zhe)(zhe)書面授權不得(de)轉(zhuan)載、摘編或利(li)用其它(ta)方式使用上述作(zuo)(zuo)品。凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)注明來源非中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)的作(zuo)(zuo)品,均(jun)轉(zhuan)載自其它(ta)媒體,轉(zhuan)載目的在(zai)于更(geng)好服務讀者(zhe)(zhe)、傳遞(di)信息之需(xu),并(bing)不代表本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)贊同其觀點(dian),本(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)亦不對其真實性負責,持異議者(zhe)(zhe)應與原出處單位(wei)主(zhu)張權利(li)。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證券報社版權(quan)所有,未經書面授權(quan)不得復制或建立鏡(jing)像
經營許可(ke)證編號:京(jing)B2-20180749 京(jing)公(gong)網(wang)安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved