中國證(zheng)監會行政處罰決定(ding)書(萬家文化(hua))
〔2018〕32號(hao)
當(dang)事人:浙江(jiang)萬(wan)好萬(wan)家文化(hua)股(gu)(gu)份有限公(gong)司(以(yi)下簡稱萬(wan)家文化(hua),現已更名為浙江(jiang)祥源文化(hua)股(gu)(gu)份有限公(gong)司),住所:浙江(jiang)省杭州市錢江(jiang)經(jing)濟開(kai)發區(qu)。
西(xi)藏(zang)龍(long)薇(wei)文化傳媒有限公司(以(yi)下簡稱龍(long)薇(wei)傳媒),住(zhu)所:西(xi)藏(zang)自治區拉薩市堆龍(long)德(de)慶區。
孔德永,男,1969年10月出生,時任萬家文化董事長(chang)、實(shi)際控(kong)制人,萬家文化控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)萬好萬家集團(tuan)有(you)限公司(以下簡(jian)稱萬家集團(tuan))董事長(chang),住址:浙(zhe)江省杭州市下城(cheng)區(qu)。
趙薇,女,1976年3月出生,龍薇傳媒(mei)執行(xing)董(dong)事、總經理、控股股東(dong)、法定代表(biao)人,擁有香港臨時(shi)居留權、新加坡永久居留權,住址:北京市海淀區(qu)。
黃(huang)有龍,男,1976年9月(yue)出(chu)生,新加坡籍,趙薇(wei)配偶,經常居住地:香港(gang)。
趙(zhao)政,男,1969年11月(yue)出生(sheng),受黃有龍委托負責辦理萬家文化股份收購事項,大(da)漠金海(hai)集團有限公(gong)司法務總監,住址(zhi):廣(guang)東省深圳市南山區。
依(yi)據《中華人(ren)民共和國證(zheng)券法》(以(yi)下簡稱(cheng)《證(zheng)券法》)的(de)(de)有(you)關規(gui)定,我(wo)會(hui)對萬家文化(hua)、龍(long)薇傳媒等信息(xi)披露違法違規(gui)行(xing)為(wei)進行(xing)了立案(an)調(diao)查、審(shen)理(li)(li),依(yi)法向(xiang)當(dang)事(shi)人(ren)告知了作出行(xing)政(zheng)處罰的(de)(de)事(shi)實(shi)、理(li)(li)由、依(yi)據及(ji)當(dang)事(shi)人(ren)依(yi)法享有(you)的(de)(de)權利。當(dang)事(shi)人(ren)提出陳述、申(shen)辯(bian)意見并要(yao)求聽證(zheng)。應當(dang)事(shi)人(ren)萬家文化(hua)、龍(long)薇傳媒、孔德(de)永(yong)、趙薇、黃有(you)龍(long)、趙政(zheng)的(de)(de)要(yao)求,我(wo)會(hui)舉行(xing)聽證(zheng)會(hui),聽取了當(dang)事(shi)人(ren)及(ji)其代理(li)(li)人(ren)陳述和申(shen)辯(bian)。經復核,本案(an)現(xian)已(yi)調(diao)查、審(shen)理(li)(li)終結。
經查明,當(dang)事人(ren)存在以下(xia)違(wei)法事實:
一、萬(wan)家(jia)文化(hua)控(kong)股權轉讓事項經過
2016年12月23日(ri),萬(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)(jia)集(ji)團(tuan)與龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒簽訂《萬(wan)(wan)(wan)好萬(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)(jia)集(ji)團(tuan)有限(xian)公司與西藏龍(long)薇(wei)(wei)文(wen)化(hua)傳(chuan)(chuan)媒有限(xian)公司之股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)議》(以下簡稱《股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)議》),向龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)其持有的(de)(de)18,500萬(wan)(wan)(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)萬(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)(jia)文(wen)化(hua)無(wu)限(xian)售條件(jian)流通股(gu)(gu)(gu)(gu),占萬(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)(jia)文(wen)化(hua)已(yi)發行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)(de)29.135%。本次交易完(wan)成后,龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒將成為萬(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)(jia)文(wen)化(hua)的(de)(de)控股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東。股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)價款合計305,990萬(wan)(wan)(wan)元(yuan),龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒分四(si)(si)筆(bi)(bi)向萬(wan)(wan)(wan)家(jia)(jia)(jia)集(ji)團(tuan)支付(fu)(fu),股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)議簽署之日(ri)起(qi)(qi)3個(ge)工作日(ri)內支付(fu)(fu)第(di)(di)一(yi)筆(bi)(bi)25,000萬(wan)(wan)(wan)元(yuan);股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協(xie)議簽署之日(ri)起(qi)(qi)30個(ge)工作日(ri)內支付(fu)(fu)第(di)(di)二筆(bi)(bi)120,000萬(wan)(wan)(wan)元(yuan);股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)過戶(hu)完(wan)成之日(ri)起(qi)(qi)30個(ge)工作日(ri)內支付(fu)(fu)第(di)(di)三筆(bi)(bi)120,000萬(wan)(wan)(wan)元(yuan);股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)過戶(hu)完(wan)成之日(ri)起(qi)(qi)180日(ri)內支付(fu)(fu)第(di)(di)四(si)(si)筆(bi)(bi)40,990萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)。收購資金全(quan)部來源于龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒自有或(huo)自籌資金。
2016年12月27日(ri),萬家文化公告(gao)控股權轉讓事項(xiang)。
2016年12月29日,萬家文化(hua)公(gong)告收(shou)到上海證券交易所(suo)(以下簡稱上交所(suo))《關(guan)于對浙江萬好萬家文化(hua)股(gu)份(fen)有限公(gong)司權益變動信息披露(lu)相關(guan)事項的問詢函》。
2017年1月(yue)(yue)12日(ri),龍薇(wei)傳(chuan)媒(mei)通過萬(wan)家文化公告披露對上交(jiao)所問詢函的(de)回復(fu):關于(yu)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)來源,本次收購所需資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)305,990萬(wan)元(yuan)全部為自(zi)籌資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin),其中(zhong)股(gu)東自(zi)有資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)6,000萬(wan)元(yuan),已(yi)于(yu)2016年12月(yue)(yue)26日(ri)支(zhi)付。向(xiang)西(xi)藏銀必(bi)信(xin)(xin)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產管理有限公司(以下(xia)簡稱銀必(bi)信(xin)(xin))借款150,000萬(wan)元(yuan),借款額(e)度(du)有效期為該借款協議簽訂之日(ri)起三個(ge)月(yue)(yue),借款年化利率10%,擔(dan)保措施為趙薇(wei)個(ge)人信(xin)(xin)用擔(dan)保,銀必(bi)信(xin)(xin)已(yi)于(yu)2016年12月(yue)(yue)26日(ri)發放19,000萬(wan)元(yuan)。向(xiang)金(jin)(jin)融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)質(zhi)押(ya)(ya)(ya)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)剩余的(de)149,990萬(wan)元(yuan),金(jin)(jin)融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)股(gu)票質(zhi)押(ya)(ya)(ya)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)目前正在金(jin)(jin)融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)審批(pi)流(liu)程(cheng)中(zhong),融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)年利率6%左右,擔(dan)保措施為質(zhi)押(ya)(ya)(ya)本次收購的(de)上市公司股(gu)份,金(jin)(jin)融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)股(gu)票質(zhi)押(ya)(ya)(ya)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)審批(pi)流(liu)程(cheng)預(yu)計于(yu)2017年1月(yue)(yue)31日(ri)前完成。若(ruo)龍薇(wei)傳(chuan)媒(mei)未能及時足額(e)取(qu)得金(jin)(jin)融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)股(gu)票質(zhi)押(ya)(ya)(ya)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi),龍薇(wei)傳(chuan)媒(mei)將積極與萬(wan)家集團進行溝通以使(shi)本次交(jiao)易順利完成,同(tong)時繼續尋求其他金(jin)(jin)融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)股(gu)票質(zhi)押(ya)(ya)(ya)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)。
2017年2月13日,萬(wan)(wan)(wan)(wan)家集團與龍(long)(long)薇傳(chuan)媒簽(qian)署《關于(yu)股(gu)份(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)協議之補(bu)充協議》,將(jiang)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)給龍(long)(long)薇傳(chuan)媒的股(gu)份(fen)總數由原先的18,500萬(wan)(wan)(wan)(wan)股(gu)調整為(wei)(wei)3,200萬(wan)(wan)(wan)(wan)股(gu),轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)總價(jia)款調整為(wei)(wei)52,928萬(wan)(wan)(wan)(wan)元,股(gu)份(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)比例降至(zhi)5.0396%,調整后的股(gu)份(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)方案將(jiang)不會造(zao)成上市公司的實(shi)際控(kong)制人變更。同(tong)日,萬(wan)(wan)(wan)(wan)家文化(hua)公告(gao)收到上交所《關于(yu)浙(zhe)江(jiang)萬(wan)(wan)(wan)(wan)好萬(wan)(wan)(wan)(wan)家文化(hua)股(gu)份(fen)有限公司控(kong)股(gu)股(gu)東股(gu)權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)相關事項的問(wen)詢函》。
2017年2月14日,萬家(jia)文化公告上述補充(chong)協(xie)議簽署情況。
2017年2月16日(ri),萬家文化、萬家集團、龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒以及各(ge)中介(jie)對上(shang)交所(suo)問詢函(han)做出回復(fu):《股份轉讓協(xie)議》簽訂之后,龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒立即就本項(xiang)目融資(zi)(zi)(zi)事宜開(kai)(kai)始(shi)與A銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)某支行(xing)(xing)(xing)展開(kai)(kai)談判協(xie)商,雙方(fang)于2016年12月29日(ri)達成初步融資(zi)(zi)(zi)方(fang)案。因本項(xiang)目融資(zi)(zi)(zi)金(jin)額較大,故需(xu)上(shang)報A銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)總行(xing)(xing)(xing)進行(xing)(xing)(xing)審批。2017年1月20日(ri),龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒接到A銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)電話通知,本項(xiang)目融資(zi)(zi)(zi)方(fang)案最終未獲批準。此(ci)后,龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒立即與其他銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)進行(xing)(xing)(xing)多次溝通,希望就本項(xiang)目開(kai)(kai)展融資(zi)(zi)(zi)合作,但(dan)陸續收(shou)到其他銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)口(kou)頭(tou)反饋,均明確答(da)復(fu)無(wu)法完成審批。因此(ci),龍(long)(long)薇(wei)傳(chuan)媒判斷無(wu)法按期完成融資(zi)(zi)(zi)計劃。
2017年(nian)3月28日,萬家(jia)文化(hua)公(gong)(gong)告(gao)《浙江萬好萬家(jia)文化(hua)股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司關(guan)于控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東股(gu)(gu)份轉讓(rang)進展公(gong)(gong)告(gao)》,稱(cheng)“截至目前,龍(long)薇傳媒未(wei)提(ti)供股(gu)(gu)份過(guo)戶(hu)所需文件(jian),也未(wei)派人前來配合辦理股(gu)(gu)份過(guo)戶(hu)手續(xu),故尚未(wei)完成相關(guan)股(gu)(gu)份過(guo)戶(hu)手續(xu)。”
2017年3月29日,萬家文化公(gong)告(gao)收(shou)到上交所(suo)《關于浙江萬好萬家文化股(gu)份有限(xian)公(gong)司控股(gu)股(gu)東股(gu)權轉讓(rang)進展事(shi)項的問詢函》。
2017年(nian)4月(yue)(yue)1日(ri),萬(wan)(wan)(wan)家文化對問詢函作出回復:龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei)表(biao)示在補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)有效(xiao)期(qi)內,萬(wan)(wan)(wan)家文化收到了中國證(zheng)監會《調查通知書》,由于(yu)標(biao)的(de)(de)公司(萬(wan)(wan)(wan)家文化)正(zheng)被立案調查,結果(guo)無法預知,交(jiao)易存在無法預測的(de)(de)法律風險(xian),龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei)認為交(jiao)易的(de)(de)客(ke)觀(guan)情況已經發生變(bian)化,就補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)是否繼續履行需要與萬(wan)(wan)(wan)家集團(tuan)協(xie)(xie)(xie)商處理,因此未能按照協(xie)(xie)(xie)議(yi)約定(ding)辦(ban)理相關股(gu)份(fen)(fen)過戶手(shou)續。2017年(nian)3月(yue)(yue)29日(ri),龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei)與萬(wan)(wan)(wan)家集團(tuan)協(xie)(xie)(xie)商一致,雙方(fang)同意終止本次交(jiao)易,并于(yu)2017年(nian)3月(yue)(yue)31日(ri)簽署《關于(yu)股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)和補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)之解除(chu)(chu)協(xie)(xie)(xie)議(yi)》(以下簡稱《解除(chu)(chu)協(xie)(xie)(xie)議(yi)》)。根據《解除(chu)(chu)協(xie)(xie)(xie)議(yi)》約定(ding),原龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei)與萬(wan)(wan)(wan)家集團(tuan)簽署的(de)(de)《股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)》和《關于(yu)股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)之補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)》解除(chu)(chu),即萬(wan)(wan)(wan)家集團(tuan)不再(zai)(zai)向龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)任(ren)何標(biao)的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen),并將前期(qi)已收取的(de)(de)部分股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)款返還給龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei),龍(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)(mei)不再(zai)(zai)向萬(wan)(wan)(wan)家集團(tuan)支付(fu)任(ren)何股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)協(xie)(xie)(xie)議(yi)款,雙方(fang)互不追(zhui)究違(wei)約責任(ren)。
二、在(zai)控(kong)股權轉讓過程中(zhong)(zhong),龍薇(wei)傳媒通過萬家(jia)文(wen)化(hua)在(zai)2017年(nian)1月12日、2017年(nian)2月16日公告(gao)中(zhong)(zhong)披(pi)露(lu)的信息存在(zai)虛假記載、誤(wu)導性陳述及(ji)重大遺(yi)漏
(一)龍(long)薇傳(chuan)媒(mei)在(zai)自(zi)身境內資金準備不(bu)足(zu),相關金融機構融資尚(shang)待審批,存在(zai)極大不(bu)確定性的情(qing)況下,以空殼公(gong)司收購上市(shi)公(gong)司,且貿然予以公(gong)告(gao),對市(shi)場(chang)和投資者產生嚴重誤導
龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)于(yu)2016年11月(yue)(yue)2日(ri)成立(li),注冊資本200萬(wan)元(yuan),尚未(wei)實(shi)繳到位,未(wei)開展實(shi)際經營活動(dong),總資產、凈資產、營業收入、凈利潤(run)都為零。公司設立(li)的(de)主要目(mu)的(de)在于(yu)從(cong)事國內(nei)文(wen)(wen)化(hua)(hua)方面(mian)的(de)并(bing)購。2016年12月(yue)(yue)8日(ri),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)控(kong)股(gu)股(gu)東趙薇(wei)的(de)配偶(ou)黃(huang)有龍(long)及其代表趙政、龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)財務(wu)顧問(wen)恒泰(tai)長財證(zheng)券(quan)有限責任(ren)公司(以下簡(jian)稱恒泰(tai)長財)副總經理(li)靳某(mou)在杭州約見(jian)萬(wan)家(jia)集團(tuan)實(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)孔(kong)德永,就本次股(gu)份(fen)轉讓事宜開始接觸,當面(mian)溝通關于(yu)協議收購萬(wan)家(jia)集團(tuan)所持萬(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)部分股(gu)份(fen)并(bing)獲得萬(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)控(kong)制(zhi)權的(de)意向。2016年12月(yue)(yue)23日(ri),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)與萬(wan)家(jia)集團(tuan)簽訂《股(gu)份(fen)轉讓協議》,收購萬(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)29.135%的(de)股(gu)份(fen)。
本次收(shou)購共需資金305,990萬元,收(shou)購方案中,龍薇(wei)傳媒自(zi)有資金6,000萬,剩余資金均為借入,杠桿比例高(gao)達51倍。在《股份轉讓協議(yi)》簽訂后,龍薇(wei)傳媒才(cai)與相(xiang)關銀行商談融資,而該銀行的融資款項需經總行審批流程(cheng),能否(fou)最終審批通過尚存在不確定性。
龍薇傳媒在本(ben)次(ci)收購(gou)前(qian)一個月成(cheng)立,期間(jian)未進行(xing)資金的(de)(de)(de)充分籌備,在境內可支(zhi)付資金有限、金融(rong)機(ji)構(gou)擬融(rong)入資金缺乏充分準(zhun)備的(de)(de)(de)情況(kuang)下,采取高杠桿收購(gou)方式,簽訂(ding)股(gu)權轉(zhuan)讓協議。在履行(xing)能力(li)、履行(xing)結果不(bu)確切,收購(gou)行(xing)為真(zhen)實性(xing)(xing)、準(zhun)確性(xing)(xing)不(bu)能保證(zheng)的(de)(de)(de)情況(kuang)下,貿(mao)然(ran)公布收購(gou)信(xin)息(xi)。其行(xing)為因(yin)其名人效應等(deng)因(yin)素疊(die)加,嚴重誤導市場(chang)(chang)及投資者,引(yin)發市場(chang)(chang)和媒體的(de)(de)(de)高度關(guan)注,致使萬(wan)家(jia)文化股(gu)價大(da)幅波動,嚴重擾亂了(le)正常的(de)(de)(de)市場(chang)(chang)秩序。
(二(er))龍薇傳(chuan)媒(mei)關(guan)于籌資計劃(hua)和安(an)排的(de)信息披露存在虛(xu)假記載、重大遺(yi)漏
2016年12月9日,趙政(zheng)根據黃有龍(long)的指派與銀必(bi)信的實際控制(zhi)人秦(qin)某(mou)聯系,告知(zhi)秦(qin)某(mou),黃有龍(long)與孔德(de)永談妥(tuo)擬收購萬(wan)家文化控股權,作價30.6億(yi)元,需(xu)要向(xiang)銀必(bi)信借入15億(yi)元,秦(qin)某(mou)要求銀必(bi)信的借款(kuan)需(xu)要有金(jin)(jin)(jin)融機(ji)構(gou)的資金(jin)(jin)(jin)配套。趙政(zheng)表示,如果金(jin)(jin)(jin)融機(ji)構(gou)的貸款(kuan)在(zai)第二筆資金(jin)(jin)(jin)支付期限前審批下來的話,龍(long)薇傳媒將優(you)先(xian)使用(yong)成(cheng)本低(di)的資金(jin)(jin)(jin)(金(jin)(jin)(jin)融機(ji)構(gou)的資金(jin)(jin)(jin))。
經孔德永、萬家集團(tuan)財務(wu)總監王某中介紹,中信銀行(xing)杭(hang)州分行(xing)擬為(wei)龍薇傳(chuan)媒提供融(rong)資服務(wu)。2016年(nian)12月29日,中信銀行(xing)杭(hang)州分行(xing)的代(dai)表與龍薇傳(chuan)媒的代(dai)表洽談(tan)融(rong)資方案(an)。當天,經雙方洽談(tan),中信銀行(xing)杭(hang)州分行(xing)擬按照(zhao)30億(yi)元融(rong)資方案(an)上報(bao)審批。
2017年(nian)1月(yue)12日,龍薇傳媒(mei)通過(guo)萬(wan)家(jia)文化(hua)在(zai)(zai)給(gei)上交(jiao)所問詢函的(de)回復中(zhong)(zhong)稱(cheng),其30.6億(yi)元(yuan)股(gu)(gu)權轉(zhuan)讓款全部為自籌資金(jin),其中(zhong)(zhong)股(gu)(gu)東自有資金(jin)6,000萬(wan);向銀必信借(jie)款15億(yi)元(yuan),還款期限為3年(nian),借(jie)款利率(lv)(lv)為年(nian)化(hua)利率(lv)(lv)10%;向金(jin)融(rong)機(ji)構(gou)質押融(rong)資剩余149,990萬(wan)元(yuan),金(jin)融(rong)機(ji)構(gou)股(gu)(gu)票質押融(rong)資目前(qian)正(zheng)在(zai)(zai)金(jin)融(rong)機(ji)構(gou)審批流程中(zhong)(zhong)。上述公(gong)告中(zhong)(zhong)關(guan)于籌資計劃和安排的(de)內容存(cun)在(zai)(zai)虛假記載、重大遺漏:
第一(yi),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)在(zai)2017年1月(yue)12日的(de)問(wen)詢函回(hui)復中稱(cheng)向金融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)機構質押融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資149,990萬元,披露融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資金額與中信(xin)銀行融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資方案中擬向龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)提供融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資30億元的(de)實(shi)際情(qing)況不符。根據(ju)中信(xin)銀行杭州分(fen)行相(xiang)關人(ren)員提供的(de)方案及詢問(wen)筆錄,龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)與中信(xin)銀行杭州分(fen)行洽談融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資金額后,約定上報審批最高額度(du)為(wei)30億元的(de)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資方案,中信(xin)銀行內部(bu)實(shi)際申報方案中的(de)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資金額也是不超過(guo)30億元。
第(di)二,龍薇傳媒在2017年(nian)1月12日(ri)的(de)(de)(de)問詢函回復中披露的(de)(de)(de)款項支付(fu)方(fang)式為確定的(de)(de)(de)步驟、確定的(de)(de)(de)金(jin)(jin)額,未完(wan)整披露款項支付(fu)方(fang)式將(jiang)隨金(jin)(jin)融機構(gou)的(de)(de)(de)審批情況(kuang)進(jin)行(xing)調整的(de)(de)(de)情況(kuang)。證據顯示,若中信(xin)銀行(xing)質押(ya)融資(zi)方(fang)案獲(huo)審批通過,向金(jin)(jin)融機構(gou)借入資(zi)金(jin)(jin)將(jiang)覆蓋(gai)除(chu)股東自有資(zi)金(jin)(jin)出資(zi)的(de)(de)(de)6,000萬(wan)元以外的(de)(de)(de)所有股權轉(zhuan)讓款,無需再使用銀必信(xin)的(de)(de)(de)資(zi)金(jin)(jin)。如果能夠部分質押(ya)融資(zi)成功,也將(jiang)優先使用金(jin)(jin)融機構(gou)融入資(zi)金(jin)(jin),缺口(kou)資(zi)金(jin)(jin)再向銀必信(xin)借入。
第(di)三(san)(san),龍(long)薇(wei)傳媒(mei)未在公告(gao)中明確金(jin)融(rong)機構融(rong)資(zi)存(cun)在的巨大不確定(ding)性,存(cun)在重大遺(yi)漏。根(gen)據中信銀(yin)行(xing)杭(hang)州分行(xing)的融(rong)資(zi)方(fang)案,龍(long)薇(wei)傳媒(mei)向中信銀(yin)行(xing)融(rong)資(zi)款項中的第(di)二筆以及第(di)三(san)(san)筆發放額(e)度取決于萬(wan)家文化股價情況。
(三)龍薇傳媒未(wei)(wei)及時披露與金融(rong)機(ji)構未(wei)(wei)達成融(rong)資合(he)作的情況
2017年(nian)(nian)1月(yue)12日(ri),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒通過萬家(jia)(jia)文化在給(gei)上交所問詢函的(de)回復中稱(cheng),金融(rong)(rong)機(ji)構(gou)股票質(zhi)押融(rong)(rong)資審(shen)批流程預(yu)計于2017年(nian)(nian)1月(yue)31日(ri)前完成(cheng)(cheng)。證(zheng)據顯示(shi),2017年(nian)(nian)1月(yue)23日(ri),萬家(jia)(jia)集團(tuan)、龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒已知(zhi)曉其向中信(xin)銀行(xing)(xing)杭州分行(xing)(xing)的(de)融(rong)(rong)資計劃未(wei)通過中信(xin)銀行(xing)(xing)總行(xing)(xing)審(shen)批。截至2017年(nian)(nian)1月(yue)31日(ri),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒并沒有與任何金融(rong)(rong)機(ji)構(gou)達成(cheng)(cheng)融(rong)(rong)資合(he)作。
根據《上(shang)(shang)市(shi)公司信(xin)息披(pi)露管(guan)理辦法》(證監會(hui)令(ling)第40號)第三十二條的(de)(de)規定(ding),“上(shang)(shang)市(shi)公司披(pi)露重大(da)(da)事(shi)件后,已披(pi)露的(de)(de)重大(da)(da)事(shi)件出現可(ke)能(neng)對上(shang)(shang)市(shi)公司證券(quan)及其衍生品種交(jiao)易價格產(chan)生較大(da)(da)影響的(de)(de)進展(zhan)(zhan)(zhan)或(huo)者變(bian)(bian)化(hua)的(de)(de),應當及時披(pi)露進展(zhan)(zhan)(zhan)或(huo)者變(bian)(bian)化(hua)情況(kuang)、可(ke)能(neng)產(chan)生的(de)(de)影響。”無法從金融機構獲(huo)取股票(piao)質(zhi)押(ya)融資的(de)(de)事(shi)項對龍(long)薇傳媒收購萬家(jia)文(wen)化(hua)控(kong)股權存(cun)在重要影響,但龍(long)薇傳媒未及時通知萬家(jia)文(wen)化(hua),披(pi)露重大(da)(da)事(shi)件的(de)(de)進展(zhan)(zhan)(zhan)、變(bian)(bian)化(hua)情況(kuang)及可(ke)能(neng)產(chan)生的(de)(de)影響。
(四)龍薇傳媒對無法(fa)按期(qi)完成融資(zi)計劃原因的披露存在重大遺漏
根(gen)據萬家文化2017年(nian)1月12日的公(gong)告,“向銀(yin)必信(xin)借(jie)入(ru)資(zi)金剩余款(kuan)項發放時間(jian)預計為第(di)二(er)筆股份轉讓(rang)款(kuan)支付(fu)前3個(ge)工作日,實際(ji)發放時間(jian)預計不(bu)晚于2017年(nian)2月7日。”根(gen)據銀(yin)必信(xin)實際(ji)控制人秦某詢問筆錄,銀(yin)必信(xin)在2017年(nian)2月7日無法借(jie)給龍(long)薇傳媒12億(yi)元,即銀(yin)必信(xin)在第(di)二(er)筆股權轉讓(rang)款(kuan)支付(fu)期限截止(zhi)時,沒(mei)有準備好(hao)足夠(gou)的資(zi)金。
萬家文化(hua)2017年2月16日(ri)公告:“2017年1月20日(ri),龍薇(wei)傳媒(mei)接到(dao)A銀(yin)(yin)行電話通知,本(ben)項(xiang)目融資方案最終未獲批準(zhun)。此后,龍薇(wei)傳媒(mei)立即(ji)與其他(ta)銀(yin)(yin)行進(jin)行多次(ci)溝通,希望就本(ben)項(xiang)目開展融資合作,但陸續收到(dao)其他(ta)銀(yin)(yin)行口頭反饋,均(jun)明確答復(fu)無(wu)法完(wan)成(cheng)審批。因此,龍薇(wei)傳媒(mei)判斷(duan)無(wu)法按期完(wan)成(cheng)融資計(ji)劃。經(jing)溝通,西(xi)藏銀(yin)(yin)必信愿(yuan)意按照已經(jing)簽訂的協議履行借(jie)款承諾(nuo),且已經(jing)在本(ben)次(ci)收購第(di)一次(ci)付款階段提供了首(shou)筆(bi)19,000萬元(yuan)借(jie)款”。
龍薇(wei)傳媒在(zai)2017年2月16日通過萬(wan)家(jia)文化披(pi)露的公告(gao)中將無法按(an)期完成融(rong)資計劃歸因(yin)于金融(rong)機構融(rong)資審批失(shi)敗,未(wei)披(pi)露在(zai)應支付(fu)第二筆股權轉讓(rang)款時,銀必信(xin)未(wei)準備(bei)足(zu)夠資金的事實,存在(zai)重大遺漏。
(五)龍薇傳媒(mei)關于(yu)積極促(cu)使本次控股權(quan)轉讓(rang)交(jiao)易順利完成的信息(xi)披露存在虛假記載(zai)、誤導性(xing)陳述
2017年1月12日,龍薇傳(chuan)媒(mei)通過萬(wan)家文化在給上(shang)交所問詢函的回復中稱(cheng),“若龍薇傳(chuan)媒(mei)未能(neng)及時(shi)足額取得金融機構股票(piao)質押融資(zi),龍薇傳(chuan)媒(mei)將積極與萬(wan)家集團進行(xing)溝通以(yi)使本次交易順利(li)完成,同時(shi)繼續(xu)尋求其(qi)他金融機構股票(piao)質押融資(zi)。”
證據顯示,在(zai)(zai)中信銀(yin)行(xing)審批(pi)(pi)失(shi)敗之后,龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒未積極(ji)與(yu)萬(wan)家(jia)集(ji)團溝通,沒有(you)再聯(lian)系過(guo)其(qi)他(ta)金(jin)融(rong)(rong)機構尋求融(rong)(rong)資,信息披露存在(zai)(zai)虛(xu)假記載、誤導性陳述(shu)。根據孔(kong)德永(yong)(yong)詢(xun)(xun)問筆錄,在(zai)(zai)中信銀(yin)行(xing)融(rong)(rong)資審批(pi)(pi)失(shi)敗后,龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒方(fang)面(mian)(mian)沒有(you)與(yu)萬(wan)家(jia)集(ji)團方(fang)面(mian)(mian)積極(ji)溝通,2017年2月7日,黃有(you)龍派代表(biao)趙政直接與(yu)孔(kong)德永(yong)(yong)商談終止收(shou)購控股(gu)權事項。同時黃有(you)龍、趙政等人的詢(xun)(xun)問筆錄也表(biao)示,在(zai)(zai)中信銀(yin)行(xing)融(rong)(rong)資方(fang)案未獲審批(pi)(pi)后,龍薇(wei)(wei)傳(chuan)媒無人再聯(lian)系過(guo)其(qi)他(ta)金(jin)融(rong)(rong)機構。
綜上,龍薇傳媒(mei)在2017年2月(yue)16日公告中稱“立(li)即(ji)與(yu)其(qi)他銀行進行多次(ci)(ci)溝通”存在虛假記載;在2017年1月(yue)12日公告中稱“將積(ji)極(ji)與(yu)萬家集團進行溝通以使本次(ci)(ci)交易順(shun)利完成”,存在誤導性陳述。
三、萬家文化控股權轉讓事項(xiang)的嚴重影響(xiang)
涉案期間,萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)2016年(nian)11月(yue)28日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)停牌(pai),停牌(pai)時萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)為(wei)18.83元(yuan)(yuan)。2017年(nian)1月(yue)12日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)復牌(pai)后,萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)連續(xu)兩個交易日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)漲(zhang)停,第三、第四個交易日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)繼續(xu)收漲(zhang),最高漲(zhang)至(zhi)25.00元(yuan)(yuan),漲(zhang)幅高達32.77%。2017年(nian)2月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri),萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)再次(ci)停牌(pai),停牌(pai)時股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)為(wei)20.13元(yuan)(yuan),停牌(pai)期間公告股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份轉讓(rang)比例由29.135%變(bian)更為(wei)5.0396%。2017年(nian)2月(yue)16日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)復牌(pai),當日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)下跌(die)8.49%,第二個交易日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)下跌(die)6.89%。2017年(nian)4月(yue)1日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(休(xiu)市),萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)公告《解除協議》,次(ci)一(yi)交易日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)下跌(die)2.39%,后續(xu)該股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)持(chi)續(xu)下跌(die)。2017年(nian)6月(yue)2日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri),萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)跌(die)至(zhi)最低(di)點8.85元(yuan)(yuan)。截至(zhi)2017年(nian)7月(yue)21日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri),萬(wan)(wan)(wan)家(jia)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)收盤價(jia)為(wei)9.03元(yuan)(yuan),較(jiao)2017年(nian)1月(yue)17日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)最高點25元(yuan)(yuan)下跌(die)63.88%,較(jiao)2016年(nian)11月(yue)28日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)首次(ci)停牌(pai)前(qian)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)下跌(die)45.20%。
龍薇傳媒注冊資(zi)金(jin)(jin)200萬元(yuan)(yuan),于成立后一個多月(yue)即(ji)擬(ni)收(shou)購(gou)境內(nei)(nei)市(shi)值達100億元(yuan)(yuan)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(控股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)談(tan)判時)29.135%的股(gu)份(fen),收(shou)購(gou)方案中自有資(zi)金(jin)(jin)6,000萬元(yuan)(yuan),其余(yu)均為(wei)借入資(zi)金(jin)(jin),杠(gang)桿比(bi)例高(gao)達51倍(bei)。在本次控股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)過程中,龍薇傳媒未進(jin)行資(zi)金(jin)(jin)的充分籌備,在境內(nei)(nei)可(ke)支(zhi)付資(zi)金(jin)(jin)有限的情況下,運用高(gao)杠(gang)桿收(shou)購(gou)境內(nei)(nei)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司,在股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)協議簽署后才(cai)著手尋(xun)求金(jin)(jin)融機構融資(zi)。2016年12月(yue)23日至(zhi)2017年4月(yue)1日,短時間內(nei)(nei),控股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)事項(xiang)不斷變(bian)更(geng),由控股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)變(bian)更(geng)為(wei)5%股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang),后又(you)完全(quan)終止(zhi)股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang),且雙方不追究任(ren)何違(wei)約(yue)責任(ren)。
上述行(xing)為造成萬家文化股價(jia)大(da)幅波動(dong),引起市場(chang)和媒體(ti)高度關注,嚴重影響(xiang)了(le)市場(chang)秩序,損害了(le)中小投資(zi)者的信心,影響(xiang)了(le)市場(chang)的公平(ping)、公正(zheng)、公開。
以(yi)上事實,有詢問筆錄、萬(wan)家文化公告、《股份轉(zhuan)讓(rang)協(xie)議書(shu)》、《關(guan)于股份轉(zhuan)讓(rang)協(xie)議之(zhi)補充協(xie)議》、情況說明(ming)、銀(yin)行(xing)資金劃轉(zhuan)流(liu)水、光盤等證據(ju)證明(ming),足(zu)以(yi)認定(ding)。
《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)收購管(guan)(guan)(guan)理辦法》(證(zheng)監會令第(di)108號(hao))第(di)三(san)(san)條(tiao)第(di)二款(kuan)規(gui)定(ding)(ding),“上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)收購及相關股(gu)(gu)份權(quan)益(yi)變動(dong)活(huo)動(dong)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren),應當(dang)充分披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)其在(zai)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)權(quan)益(yi)及變動(dong)情況,依法嚴(yan)格履行(xing)(xing)報告(gao)(gao)、公(gong)(gong)告(gao)(gao)和其他法定(ding)(ding)義(yi)(yi)務(wu)。”龍(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)作(zuo)為(wei)(wei)本(ben)次萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化股(gu)(gu)份權(quan)益(yi)變動(dong)活(huo)動(dong)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren),分別于2017年(nian)(nian)1月12日(ri),2017年(nian)(nian)2月16日(ri)通過(guo)萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化對上(shang)交(jiao)所(suo)問(wen)(wen)詢函(han)發布回(hui)復(fu)公(gong)(gong)告(gao)(gao),公(gong)(gong)告(gao)(gao)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)存在(zai)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)(wu)導性(xing)陳述、重(zhong)(zhong)大遺漏及披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)不(bu)及時,違(wei)反(fan)了《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)收購管(guan)(guan)(guan)理辦法》第(di)三(san)(san)條(tiao)第(di)三(san)(san)款(kuan)“信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)報告(gao)(gao)、公(gong)(gong)告(gao)(gao)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)必(bi)須真(zhen)實(shi)(shi)、準確(que)、完(wan)整,不(bu)得有(you)(you)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)(wu)導性(xing)陳述或(huo)(huo)者重(zhong)(zhong)大遺漏”的(de)(de)(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding),也違(wei)反(fan)了《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)管(guan)(guan)(guan)理辦法》第(di)二條(tiao)“信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)應當(dang)真(zhen)實(shi)(shi)、準確(que)、完(wan)整、及時地披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi),不(bu)得有(you)(you)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)(wu)導性(xing)陳述或(huo)(huo)者重(zhong)(zhong)大遺漏”和第(di)六十一條(tiao)“信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)未(wei)在(zai)規(gui)定(ding)(ding)期限內履行(xing)(xing)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu),或(huo)(huo)者所(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)有(you)(you)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)(wu)導性(xing)陳述或(huo)(huo)重(zhong)(zhong)大遺漏”的(de)(de)(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding),構成《證(zheng)券法》第(di)一百九十三(san)(san)條(tiao)第(di)一款(kuan)所(suo)述“發行(xing)(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)或(huo)(huo)者其他信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)未(wei)按照規(gui)定(ding)(ding)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi),或(huo)(huo)者所(suo)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)有(you)(you)虛(xu)假(jia)記(ji)載(zai)、誤(wu)(wu)導性(xing)陳述或(huo)(huo)者重(zhong)(zhong)大遺漏”的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)為(wei)(wei)。黃(huang)(huang)有(you)(you)龍(long)(long)作(zuo)為(wei)(wei)龍(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)(dai)表(biao),組織、策(ce)(ce)劃、指派相關人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員具體實(shi)(shi)施本(ben)次控股(gu)(gu)權(quan)轉讓(rang)(rang)事(shi)項,實(shi)(shi)際(ji)與萬(wan)家(jia)(jia)集團實(shi)(shi)際(ji)控制人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)孔德(de)永進(jin)行(xing)(xing)控股(gu)(gu)權(quan)轉讓(rang)(rang)談(tan)判,決策(ce)(ce)收購萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化控股(gu)(gu)權(quan),并指派人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員進(jin)行(xing)(xing)融資(zi)安排、信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)。龍(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)法定(ding)(ding)代(dai)(dai)表(biao)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)趙薇(wei)(wei),在(zai)配偶(ou)黃(huang)(huang)有(you)(you)龍(long)(long)告(gao)(gao)知其收購萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化控股(gu)(gu)權(quan)事(shi)項后,表(biao)示同(tong)意,知曉并支持收購控股(gu)(gu)權(quan)事(shi)項,在(zai)《股(gu)(gu)份轉讓(rang)(rang)協(xie)議》《關于股(gu)(gu)份轉讓(rang)(rang)協(xie)議之補充協(xie)議》等文(wen)(wen)件上(shang)簽字,在(zai)中(zhong)(zhong)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)銀行(xing)(xing)查(cha)詢個人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)征(zheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)報告(gao)(gao)時提(ti)供資(zi)料協(xie)助,在(zai)公(gong)(gong)告(gao)(gao)發布前看過(guo)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)內容。趙政(zheng)受黃(huang)(huang)有(you)(you)龍(long)(long)指派,代(dai)(dai)表(biao)龍(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)負責(ze)(ze)本(ben)次控股(gu)(gu)權(quan)收購事(shi)項,參與收購談(tan)判、尋找資(zi)金、組織回(hui)復(fu)上(shang)交(jiao)所(suo)問(wen)(wen)詢函(han),并實(shi)(shi)際(ji)進(jin)行(xing)(xing)后續股(gu)(gu)份轉讓(rang)(rang)比例(li)變更和解除協(xie)議的(de)(de)(de)(de)(de)談(tan)判。綜上(shang),對龍(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)上(shang)述行(xing)(xing)為(wei)(wei)直接(jie)負責(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)主管(guan)(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員為(wei)(wei)黃(huang)(huang)有(you)(you)龍(long)(long)、趙薇(wei)(wei),其他直接(jie)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員為(wei)(wei)趙政(zheng)。
上(shang)市公司萬(wan)家(jia)文(wen)化(hua)作為(wei)法定(ding)信息披露(lu)義務(wu)人,分別于2017年1月12日(ri),2017年2月16日(ri)對上(shang)交所(suo)問詢函發布回復公告(gao),公告(gao)的(de)(de)信息存在虛假(jia)記載、誤導性陳(chen)述、重大遺漏及(ji)披露(lu)不及(ji)時。萬(wan)家(jia)文(wen)化(hua)及(ji)其責任人員的(de)(de)上(shang)述行為(wei)違反了《證(zheng)券(quan)法》第(di)六(liu)十三條、第(di)六(liu)十八條的(de)(de)規定(ding),構(gou)成《證(zheng)券(quan)法》第(di)一百九(jiu)十三條第(di)一款(kuan)所(suo)述的(de)(de)行為(wei)。萬(wan)家(jia)文(wen)化(hua)董(dong)事(shi)長(chang)孔(kong)德永(yong)全(quan)程組織(zhi)、策劃并參與控(kong)股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓、融(rong)資過程、股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓的(de)(de)變更等事(shi)項,是對萬(wan)家(jia)文(wen)化(hua)上(shang)述行為(wei)直接負責的(de)(de)主管人員。
當事人(ren)提出(chu)如下申辯意見(jian),請求(qiu)免予處罰:
(一)龍薇(wei)(wei)傳媒、黃有龍、趙(zhao)薇(wei)(wei)、趙(zhao)政及其代理人的(de)申辯理由
1. 龍薇傳媒(mei)提出,兩(liang)份回復公告不存在信息披露違法情形,不應予以行政處(chu)罰。
第一(yi),對于(yu)第一(yi)項(xiang)違(wei)(wei)法事實,龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)認(ren)為(wei):一(yi)是(shi)(shi)公司(si)的(de)(de)(de)成(cheng)(cheng)立時間、是(shi)(shi)否開(kai)展經營活動、資金籌備情況、股份轉讓交(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)杠桿率等問題(ti),均屬于(yu)交(jiao)(jiao)易主(zhu)體(ti)自(zi)身(shen)的(de)(de)(de)商業(ye)考量因(yin)素(su),不(bu)影響收(shou)購(gou)(gou)行為(wei)的(de)(de)(de)合法性、真(zhen)實性和合理性,不(bu)應(ying)成(cheng)(cheng)為(wei)認(ren)定(ding)龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)信息(xi)披(pi)露違(wei)(wei)法的(de)(de)(de)考量因(yin)素(su)。二是(shi)(shi)《行政處罰事先告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書》(以(yi)下簡稱《告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書》)關于(yu)龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)“貿然(ran)公告(gao)(gao)(gao)”的(de)(de)(de)指(zhi)責不(bu)能成(cheng)(cheng)立。根(gen)據《證券(quan)法》第九十四條的(de)(de)(de)規定(ding),以(yi)協議的(de)(de)(de)方式收(shou)購(gou)(gou)上(shang)市(shi)(shi)公司(si)時,達成(cheng)(cheng)協議后,收(shou)購(gou)(gou)人必須在三日內書面報告(gao)(gao)(gao),并予(yu)公告(gao)(gao)(gao)。因(yin)此,公告(gao)(gao)(gao)收(shou)購(gou)(gou)信息(xi)是(shi)(shi)依法履(lv)行公告(gao)(gao)(gao)義務的(de)(de)(de)行為(wei)。三是(shi)(shi)公告(gao)(gao)(gao)后上(shang)市(shi)(shi)公司(si)的(de)(de)(de)股價波動是(shi)(shi)正(zheng)常的(de)(de)(de)市(shi)(shi)場反應(ying)。《告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書》認(ren)為(wei)龍(long)薇(wei)(wei)傳(chuan)媒(mei)(mei)貿然(ran)公布(bu)收(shou)購(gou)(gou)信息(xi),并因(yin)名人效應(ying)等因(yin)素(su)疊加,嚴重(zhong)誤導市(shi)(shi)場和投資者,嚴重(zhong)擾亂了(le)正(zheng)常的(de)(de)(de)市(shi)(shi)場秩序與事實不(bu)符。
第(di)二(er),對(dui)于(yu)第(di)二(er)項違法(fa)事實(shi)(shi),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)認為:一(yi)是(shi)(shi)關于(yu)“擬(ni)向金融(rong)機構(gou)質押融(rong)資(zi)149,990萬元”的(de)說明,是(shi)(shi)根據當時能(neng)夠回(hui)復(fu)的(de)、相對(dui)確(que)定(ding)的(de)事實(shi)(shi)情況(kuang),對(dui)本次收購(gou)所(suo)需資(zi)金中(zhong)(zhong)的(de)一(yi)部(bu)分資(zi)金來(lai)源如(ru)實(shi)(shi)進行概況(kuang)說明。龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)作回(hui)復(fu)時并不(bu)知道(dao)中(zhong)(zhong)信銀行內部(bu)上報《請示(shi)》中(zhong)(zhong)30億元的(de)金額,且中(zhong)(zhong)信銀行融(rong)資(zi)方(fang)案具有(you)極(ji)大的(de)不(bu)確(que)定(ding)性和可調整(zheng)性。二(er)是(shi)(shi)涉(she)案股份(fen)轉(zhuan)讓款(kuan)的(de)支(zhi)付方(fang)式是(shi)(shi)確(que)定(ding)的(de),“動態調整(zheng)”的(de)計劃和安排沒有(you)事實(shi)(shi)依(yi)據。三是(shi)(shi)龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)在相關公告中(zhong)(zhong)對(dui)于(yu)金融(rong)機構(gou)融(rong)資(zi)款(kuan)項存在的(de)不(bu)確(que)定(ding)性,作出(chu)了明確(que)的(de)風(feng)險提示(shi)。中(zhong)(zhong)信銀行的(de)內部(bu)融(rong)資(zi)方(fang)案不(bu)能(neng)作為龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)(mei)信息披露的(de)依(yi)據。
第三,對(dui)(dui)于第三項(xiang)違法(fa)事實,龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)認(ren)為:一(yi)是(shi)回復(fu)公告中記載的(de)(de)(de)2017年(nian)1月(yue)31日,僅是(shi)龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)“預計(ji)”的(de)(de)(de)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機構(gou)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)審批(pi)完成的(de)(de)(de)日期(qi),不(bu)(bu)是(shi)確定(ding)的(de)(de)(de)事項(xiang),不(bu)(bu)構(gou)成承(cheng)諾。龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)對(dui)(dui)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機構(gou)審批(pi)能否(fou)完成進行(xing)了充分(fen)的(de)(de)(de)風險提示,投(tou)資(zi)(zi)者不(bu)(bu)會對(dui)(dui)該“預計(ji)”日期(qi)產生過大的(de)(de)(de)信(xin)賴(lai),龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)沒有(you)對(dui)(dui)此進行(xing)進一(yi)步披(pi)露(lu)的(de)(de)(de)義(yi)(yi)務。二是(shi)《告知(zhi)書》推定(ding)龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)2017年(nian)1月(yue)31日無(wu)法(fa)取(qu)得金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機構(gou)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)對(dui)(dui)收購有(you)重(zhong)(zhong)大影響,但事實上龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)當(dang)時還在積(ji)極聯系其他金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機構(gou)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi),且其仍(reng)有(you)充足的(de)(de)(de)期(qi)限籌資(zi)(zi)。三是(shi)龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)與(yu)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機構(gou)未(wei)達成融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)合(he)作(zuo),不(bu)(bu)會對(dui)(dui)本次收購的(de)(de)(de)進展產生重(zhong)(zhong)大影響,不(bu)(bu)具備應予信(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)的(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)大性要求,龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)沒有(you)披(pi)露(lu)該信(xin)息(xi)(xi)的(de)(de)(de)義(yi)(yi)務。四是(shi)萬(wan)家文化(hua)作(zuo)為信(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)義(yi)(yi)務主體(ti),已先于龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)知(zhi)曉與(yu)相關金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)機構(gou)未(wei)達成融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)合(he)作(zuo)的(de)(de)(de)信(xin)息(xi)(xi),如(ru)未(wei)及時披(pi)露(lu)重(zhong)(zhong)大信(xin)息(xi)(xi)與(yu)龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)(wei)傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)無(wu)關。
第四(si),對(dui)于第四(si)項(xiang)違(wei)法(fa)(fa)事實(shi),龍(long)(long)薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)認為(wei):一是金(jin)融(rong)(rong)機(ji)構融(rong)(rong)資(zi)方案(an)未(wei)獲批準(zhun)是無法(fa)(fa)按期完成融(rong)(rong)資(zi)計劃的主(zhu)要(yao)原因,系屬龍(long)(long)薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)主(zhu)觀判(pan)斷(duan)的范疇。只(zhi)要(yao)龍(long)(long)薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)如實(shi)對(dui)自身的商業(ye)判(pan)斷(duan)進(jin)行了披露,就不(bu)(bu)構成信息披露違(wei)法(fa)(fa)。二是龍(long)(long)薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)沒有充分依(yi)據認定(ding)銀必信在2017年2月7日前無法(fa)(fa)提供(gong)借款(kuan),無法(fa)(fa)對(dui)此予(yu)以公告(gao)。三是在龍(long)(long)薇傳(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)已與萬家集(ji)團簽署《關于股(gu)(gu)份轉讓協議之補充協議》、將股(gu)(gu)份收購比例調整為(wei)5.0396%、且不(bu)(bu)需要(yao)銀必信后續借款(kuan)的情(qing)況下(xia),銀必信的資(zi)金(jin)情(qing)況并不(bu)(bu)影響投資(zi)者(zhe)的投資(zi)判(pan)斷(duan),即使未(wei)公告(gao),也不(bu)(bu)構成重大遺漏(lou)。
第五(wu)(wu),對(dui)于第五(wu)(wu)項違(wei)法(fa)事(shi)實(shi),龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)(mei)認(ren)為:一是(shi)龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)(mei)在中信(xin)銀(yin)(yin)行(xing)融(rong)資(zi)(zi)(zi)方案(an)審(shen)批失(shi)敗后(hou)(hou)亦與(yu)萬(wan)家集(ji)(ji)團進(jin)行(xing)過積(ji)極(ji)(ji)溝通(tong)。二是(shi)回復公(gong)(gong)告(gao)中所述“將(jiang)積(ji)極(ji)(ji)與(yu)萬(wan)家集(ji)(ji)團進(jin)行(xing)溝通(tong)以使本次交易順利完(wan)成”是(shi)指根據交易客(ke)觀情況溝通(tong)交易如何繼續推進(jin),而并非是(shi)指無(wu)論在何種情形均要無(wu)條(tiao)件地“積(ji)極(ji)(ji)溝通(tong)”完(wan)成既定交易。三是(shi)《告(gao)知書(shu)》以公(gong)(gong)告(gao)之后(hou)(hou)的(de)(de)情況來認(ren)定龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)(mei)2017年1月12日(ri)公(gong)(gong)告(gao)時(shi)陳述的(de)(de)信(xin)息(xi)不(bu)真(zhen)實(shi),依法(fa)不(bu)能成立。龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)(mei)公(gong)(gong)告(gao)當(dang)時(shi)的(de)(de)意愿(yuan)真(zhen)實(shi),并未作(zuo)出不(bu)完(wan)整、不(bu)準確的(de)(de)陳述。四(si)是(shi)在中信(xin)銀(yin)(yin)行(xing)融(rong)資(zi)(zi)(zi)方案(an)審(shen)批失(shi)敗后(hou)(hou),龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)(mei)與(yu)其他(ta)(ta)金融(rong)機(ji)構進(jin)行(xing)了多次溝通(tong)以繼續尋求融(rong)資(zi)(zi)(zi)。五(wu)(wu)是(shi)在涉(she)案(an)《股(gu)份轉讓協議》已發生變更的(de)(de)情況下,龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)媒(mei)(mei)(mei)是(shi)否與(yu)其他(ta)(ta)金融(rong)機(ji)構進(jin)行(xing)過溝通(tong)的(de)(de)信(xin)息(xi)不(bu)會影(ying)響投資(zi)(zi)(zi)者的(de)(de)判斷,即使信(xin)息(xi)披露存(cun)在瑕疵,也不(bu)構成信(xin)息(xi)披露違(wei)法(fa)。
第六,相(xiang)關披露文件(jian)系經(jing)財務顧問(wen)恒泰長財起草(cao)并審(shen)(shen)核,并經(jing)上(shang)交(jiao)所(suo)審(shen)(shen)閱、指導(dao)完成,符(fu)合上(shang)交(jiao)所(suo)的相(xiang)關要(yao)求。
第七(qi),關于市(shi)(shi)場(chang)影(ying)響(xiang),龍(long)薇(wei)傳(chuan)媒(mei)認為(wei),萬家文(wen)化在收(shou)購(gou)期間的(de)股(gu)價受到收(shou)購(gou)事(shi)(shi)項(xiang)(xiang)本身及公司其他事(shi)(shi)項(xiang)(xiang)的(de)多重(zhong)影(ying)響(xiang),系證券(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)正常(chang)反(fan)應。涉案兩份(fen)回復(fu)公告(gao)未(wei)對萬家文(wen)化股(gu)價造成嚴重(zhong)影(ying)響(xiang),未(wei)影(ying)響(xiang)證券(quan)市(shi)(shi)場(chang)及投資者判斷(duan)。
第(di)八,關于(yu)(yu)法律(lv)適用,龍(long)薇(wei)傳媒(mei)認為(wei)(wei),《告(gao)知書》依(yi)據(ju)《證(zheng)券法》第(di)一(yi)百(bai)九十(shi)三條的(de)規定對(dui)龍(long)薇(wei)傳媒(mei)處(chu)罰(fa),適用法律(lv)錯誤。一(yi)是《告(gao)知書》涉及(ji)的(de)信(xin)息披露(lu)行為(wei)(wei),因其(qi)涉及(ji)的(de)信(xin)息不(bu)(bu)具有“重大性”,系應由交易所日(ri)常監管的(de)行為(wei)(wei),故不(bu)(bu)構成違(wei)法。二(er)是龍(long)薇(wei)傳媒(mei)作(zuo)為(wei)(wei)收購(gou)(gou)人(ren),不(bu)(bu)應適用《證(zheng)券法》第(di)一(yi)百(bai)九十(shi)三條處(chu)罰(fa),收購(gou)(gou)人(ren)并不(bu)(bu)屬于(yu)(yu)“其(qi)他信(xin)息披露(lu)義(yi)務(wu)人(ren)”范疇。
2. 黃有(you)龍(long)除提出(chu)與龍(long)薇傳媒一致(zhi)的(de)申辯意見外還提出(chu):
第一,參與收購的(de)(de)初衷(zhong)和(he)目的(de)(de)是促進(jin)藝術事業和(he)文化產(chan)業的(de)(de)長期、協(xie)同發展,而不(bu)是謀求短期利益。第二,參與交易的(de)(de)行為是善(shan)意(yi)、誠信、合法的(de)(de),最(zui)終的(de)(de)失敗是多(duo)種(zhong)因素作(zuo)用(yong)的(de)(de)結果。第三,《告知書(shu)》混淆了不(bu)同主體、行為及(ji)其法律責任,適(shi)用(yong)法律錯誤(wu)。第四,已盡到(dao)審(shen)慎義務,沒有(you)(you)過錯,且(qie)沒有(you)(you)虛假(jia)陳述的(de)(de)動機、目的(de)(de)和(he)必要。第五,龍薇傳媒的(de)(de)信息(xi)披露不(bu)構成(cheng)“情(qing)節嚴重”的(de)(de)情(qing)形(xing)。
3. 趙薇(wei)除(chu)提出(chu)與龍薇(wei)傳媒一致的申辯(bian)意見外還(huan)提出(chu):
第(di)(di)一,沒(mei)有(you)參與龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)媒就上交(jiao)所(suo)詢(xun)問(wen)回(hui)復事宜,并非龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)媒就上交(jiao)所(suo)詢(xun)問(wen)回(hui)復事宜的(de)直接(jie)負(fu)(fu)責(ze)的(de)主(zhu)管人員。第(di)(di)二,本(ben)人不是上市(shi)公(gong)司(si)的(de)“董監(jian)高(gao)”,雖然為龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)媒的(de)股東(dong)、執行(xing)董事、經理及法(fa)(fa)定代表人,但(dan)對龍薇(wei)傳(chuan)(chuan)媒披露的(de)信息不負(fu)(fu)有(you)法(fa)(fa)定保證(zheng)(zheng)責(ze)任,監(jian)管機關應(ying)負(fu)(fu)舉證(zheng)(zheng)義務(wu)。第(di)(di)三,《告(gao)知(zhi)書》指責(ze)“名人效應(ying)”“嚴(yan)重誤導市(shi)場和(he)投資者(zhe)、致使(shi)萬家文化股價大幅波(bo)動、嚴(yan)重擾(rao)亂正(zheng)常(chang)市(shi)場秩序”的(de)因素(su)沒(mei)有(you)依據。第(di)(di)四,不存在違反法(fa)(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規或者(zhe)中國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)有(you)關規定且(qie)情(qing)節嚴(yan)重的(de)行(xing)為。
4. 趙(zhao)政除提出(chu)與(yu)龍薇傳(chuan)媒(mei)一致的申辯(bian)意見外還提出(chu):
第(di)一,《證券法》對收購人及其工作(zuo)人員信息披(pi)露的要求不(bu)(bu)同于上市公司,對回復公告給予(yu)了充分審(shen)慎(shen)的審(shen)查。第(di)二,《告知書》認定龍(long)薇傳(chuan)媒“未完整披(pi)露款(kuan)項(xiang)支付方式(shi)將隨(sui)金融機構的審(shen)批情況(kuang)進行動態調整的情況(kuang)”“對無法按(an)期完成(cheng)融資計劃原(yuan)因的披(pi)露存在(zai)重大遺漏”,與(yu)客(ke)觀事實不(bu)(bu)符,依法不(bu)(bu)能成(cheng)立。第(di)三,本人一直積極(ji)配合(he)調查,并嚴審(shen)自身問(wen)題和不(bu)(bu)足(zu),《告知書》擬處罰過重,請求免(mian)除或(huo)減輕處罰。
(二)萬家文化、孔德永及其代理人(ren)的申(shen)辯理由
第一,《告(gao)知書》未查證、說明(ming)和告(gao)知申辯人所存在的(de)違(wei)法事實(shi),違(wei)反了(le)《行政處罰法》第四條(tiao)、第三十條(tiao)、第三十一條(tiao)的(de)規定,程(cheng)序違(wei)法,法律(lv)適用錯誤。
第二(er),萬家文化不是(shi)信息(xi)披露(lu)(lu)義(yi)務(wu)人,僅是(shi)龍薇傳(chuan)媒履行法定信息(xi)披露(lu)(lu)義(yi)務(wu)的通道(dao),僅負有按(an)照目前監(jian)管要求(qiu)和行業公(gong)(gong)認(ren)的標準,在(zai)形(xing)式檢(jian)查后“原汁原味”地代為公(gong)(gong)告。按(an)照《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)收購管理辦法》的規定,該等信息(xi)披露(lu)(lu)是(shi)否(fou)真實(shi)、準確、完整的義(yi)務(wu)由收購方負責(ze),涉案違(wei)法事實(shi)與上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)無關。
第三,萬家文化已(yi)經由于(yu)本次信息披(pi)露違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)遭受(shou)巨大損失,其(qi)直(zhi)接(jie)結(jie)果是導(dao)致中小投資者和其(qi)他股東的利(li)益受(shou)損失,若再(zai)對其(qi)進行(xing)處罰,將(jiang)直(zhi)接(jie)導(dao)致中小投資者的二次傷害。
經(jing)復核(he),我會認為,本案違法事(shi)實清(qing)楚、證據(ju)充分,當事(shi)人的上述申辯理由不能(neng)成立:
(一)對于第一項(xiang)違(wei)法(fa)事實。我會認為,龍薇(wei)傳媒的(de)成立時間、是否(fou)開展經營(ying)活(huo)動、資金籌(chou)備情況、股份轉(zhuan)讓交易的(de)杠桿率等客(ke)觀事實,是全面客(ke)觀反(fan)映整個案(an)(an)件違(wei)法(fa)行為性質及其嚴(yan)重(zhong)性的(de)重(zhong)要(yao)組(zu)成部分(fen),是考量本案(an)(an)信息披露違(wei)法(fa)情節(jie)及影響的(de)重(zhong)要(yao)因(yin)素。
第一,上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司收(shou)(shou)購(gou)行為是(shi)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)中必須(xu)依法(fa)監管的(de)(de)(de)交(jiao)易活(huo)動,而不是(shi)單純的(de)(de)(de)收(shou)(shou)購(gou)方與被收(shou)(shou)購(gou)方之間的(de)(de)(de)商(shang)業考量(liang)或商(shang)業判斷,該行為涉及(ji)公(gong)(gong)共利益和市(shi)(shi)場(chang)秩(zhi)序的(de)(de)(de)范疇,涉及(ji)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司信(xin)息披(pi)露(lu)監管制度,直接關(guan)(guan)系(xi)(xi)到(dao)市(shi)(shi)場(chang)資(zi)(zi)源的(de)(de)(de)有(you)效配置和投資(zi)(zi)者權(quan)益,關(guan)(guan)系(xi)(xi)到(dao)《公(gong)(gong)司法(fa)》《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》等法(fa)律(lv)法(fa)規的(de)(de)(de)有(you)效實施(shi),關(guan)(guan)系(xi)(xi)到(dao)證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)平穩有(you)序運行。收(shou)(shou)購(gou)人在嚴格遵(zun)守相關(guan)(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規的(de)(de)(de)同時(shi),要自(zi)覺(jue)履(lv)行《公(gong)(gong)司法(fa)》第五(wu)條(tiao)(tiao)規定(ding)的(de)(de)(de)“公(gong)(gong)司從事經營(ying)活(huo)動,必須(xu)遵(zun)守法(fa)律(lv)、行政法(fa)規,遵(zun)守社(she)會(hui)公(gong)(gong)德(de)、商(shang)業道德(de),誠實守信(xin),接受政府和社(she)會(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)的(de)(de)(de)監督,承擔社(she)會(hui)責(ze)任”的(de)(de)(de)義(yi)務,而且要恪守《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第三條(tiao)(tiao)關(guan)(guan)于“必須(xu)實行公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正的(de)(de)(de)原則(ze)”,第四(si)條(tiao)(tiao)關(guan)(guan)于遵(zun)守誠實信(xin)用(yong)原則(ze),第五(wu)條(tiao)(tiao)關(guan)(guan)于禁止(zhi)欺詐(zha)的(de)(de)(de)規定(ding),不允許(xu)任何(he)人以任何(he)方式借(jie)“意思自(zi)治”“契約自(zi)由”為名誤導投資(zi)(zi)者,破壞證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場(chang)秩(zhi)序。
第二(er),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)對(dui)(dui)其(qi)(qi)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)實力的(de)(de)描述具(ju)有(you)(you)(you)誤導性。在2016年12月(yue)(yue)26日《浙江萬(wan)(wan)好萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化股(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限公司(si)詳(xiang)式權益變動(dong)報告書》中(zhong)(zhong)(zhong),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)披露了其(qi)(qi)控(kong)股(gu)股(gu)東、實際控(kong)制人所控(kong)制的(de)(de)核(he)心企業和核(he)心關聯(lian)企業等(deng)情況;在2017年1月(yue)(yue)12日萬(wan)(wan)家(jia)(jia)文化回復公告中(zhong)(zhong)(zhong),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)披露“龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)實際控(kong)制人趙薇女士及(ji)其(qi)(qi)配偶黃有(you)(you)(you)龍(long)(long)先生投資(zi)(zi)(zi)的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)寶(bao)寶(bao)控(kong)股(gu)…等(deng)多家(jia)(jia)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)股(gu)權,截至2016年12月(yue)(yue)31日,上(shang)(shang)述股(gu)票市(shi)值約(yue)45.22億(yi)元(yuan);…上(shang)(shang)述相關資(zi)(zi)(zi)產總價值約(yue)56.63億(yi)元(yuan),2016年投資(zi)(zi)(zi)收(shou)回的(de)(de)現(xian)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)流約(yue)12.56億(yi)元(yuan)港(gang)幣”。此(ci)外(wai),聽(ting)證中(zhong)(zhong)(zhong)龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)申辯(bian),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)股(gu)東具(ju)有(you)(you)(you)較強(qiang)的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)產實力,境內外(wai)家(jia)(jia)庭(ting)資(zi)(zi)(zi)產超(chao)過50億(yi)元(yuan),有(you)(you)(you)足夠的(de)(de)還(huan)款能力。但(dan)在實際收(shou)購過程(cheng)中(zhong)(zhong)(zhong),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)是(shi)(shi)一(yi)家(jia)(jia)剛成立一(yi)個(ge)多月(yue)(yue)的(de)(de)公司(si),注(zhu)冊資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)尚(shang)未(wei)實繳到位,收(shou)購方案中(zhong)(zhong)(zhong)自有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)只(zhi)有(you)(you)(you)6,000萬(wan)(wan)元(yuan),大部(bu)分收(shou)購資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)系向金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機構(gou)借款,而且部(bu)分是(shi)(shi)用擬收(shou)購上(shang)(shang)市(shi)公司(si)的(de)(de)股(gu)份(fen)向金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機構(gou)作(zuo)質(zhi)押融(rong)資(zi)(zi)(zi)。金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機構(gou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)未(wei)審批通過時,龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)并未(wei)動(dong)用其(qi)(qi)強(qiang)調(diao)的(de)(de)“還(huan)款能力”來繼(ji)續(xu)推進收(shou)購,而是(shi)(shi)稱其(qi)(qi)資(zi)(zi)(zi)產大部(bu)分在境外(wai)而停(ting)止收(shou)購,而資(zi)(zi)(zi)產在境外(wai)這一(yi)客觀(guan)情況是(shi)(shi)顯(xian)然能夠提前預知的(de)(de)。因此(ci),龍(long)(long)薇傳(chuan)媒(mei)強(qiang)調(diao)的(de)(de)“家(jia)(jia)庭(ting)資(zi)(zi)(zi)產”“還(huan)款能力”加上(shang)(shang)其(qi)(qi)名人效應,實際上(shang)(shang)對(dui)(dui)市(shi)場和投資(zi)(zi)(zi)者產生了嚴(yan)重誤導。
第(di)三,龍薇傳媒收購行為(wei)有悖(bei)常理。在2016年(nian)12月(yue)(yue)23日至2017年(nian)4月(yue)(yue)1日不(bu)到4個月(yue)(yue)時間(jian)內,轉讓(rang)事(shi)項一波三折,由(you)控(kong)股(gu)(gu)權(quan)轉讓(rang)變更為(wei)5.0396%股(gu)(gu)權(quan)轉讓(rang),后又變更為(wei)完全(quan)終止(zhi)股(gu)(gu)權(quan)轉讓(rang),雙方不(bu)追究任(ren)何違約(yue)責(ze)任(ren),這(zhe)種商業(ye)行為(wei)顯然有悖(bei)常理,并且(qie)客觀上(shang)造成了萬家(jia)文化股(gu)(gu)價的(de)大(da)幅波動(dong)。
綜上,龍薇(wei)傳媒(mei)以(yi)空殼公(gong)司收(shou)購上市(shi)公(gong)司,自身境內資(zi)金準(zhun)備不足(zu),相關金融機構融資(zi)尚(shang)待審批,存在極大不確定(ding)性的情(qing)況下,貿(mao)然(ran)予以(yi)公(gong)告,對市(shi)場和投資(zi)者產生嚴(yan)重(zhong)誤導,嚴(yan)重(zhong)擾亂了正常的市(shi)場秩(zhi)序。
(二)對(dui)于第二項違(wei)法事(shi)(shi)實。我(wo)(wo)會認為,第一,當事(shi)(shi)人(ren)詢(xun)問筆錄(lu)相互(hu)印(yin)證(zheng),足以證(zheng)明龍(long)薇(wei)傳媒(mei)方面知悉中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)不(bu)超過(guo)30億(yi)(yi)元(yuan)的融(rong)資金(jin)(jin)(jin)額。趙(zhao)政(zheng)在詢(xun)問筆錄(lu)中(zhong)表(biao)示(shi),“關于總金(jin)(jin)(jin)額我(wo)(wo)們就是(shi)(shi)希(xi)望(wang)越多越好,因為他(ta)們成本低,但(dan)(dan)是(shi)(shi)最(zui)后能(neng)(neng)借多少(shao)還是(shi)(shi)要(yao)看股價的。12月29日見面之前,中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)通過(guo)王某(mou)中(zhong)發給我(wo)(wo)過(guo)一個(ge)方案(an),表(biao)示(shi)保底22億(yi)(yi)元(yuan)能(neng)(neng)夠借,如果股價漲起(qi)來(lai),到27元(yuan)的時候,最(zui)高能(neng)(neng)批到30億(yi)(yi)元(yuan)。”龍(long)薇(wei)傳媒(mei)方面與銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)聯系融(rong)資事(shi)(shi)宜的王某(mou)飛(fei)在詢(xun)問筆錄(lu)中(zhong)表(biao)示(shi),“中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)來(lai)的時候帶了一份(fen)方案(an)過(guo)來(lai)的。…我(wo)(wo)們說(shuo)15億(yi)(yi)元(yuan)是(shi)(shi)我(wo)(wo)們的底線,能(neng)(neng)多貸點(dian)最(zui)好,銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)說(shuo)貸多少(shao)要(yao)看股價,…但(dan)(dan)15億(yi)(yi)元(yuan)肯(ken)定能(neng)(neng)批下(xia)來(lai)的,他(ta)們會按30億(yi)(yi)元(yuan)的融(rong)資方案(an)往上(shang)報。”孔德永的詢(xun)問筆錄(lu)中(zhong)提到,“王某(mou)中(zhong)跟(gen)我(wo)(wo)說(shuo),中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)想(xiang)做這(zhe)筆業務,安排(pai)的額度是(shi)(shi)30億(yi)(yi)。當天我(wo)(wo)就發微信(xin)給趙(zhao)政(zheng)說(shuo)了這(zhe)個(ge)情(qing)況(kuang)…”。黃有(you)龍(long)詢(xun)問筆錄(lu)中(zhong)也表(biao)示(shi),“中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)借30億(yi)(yi)元(yuan)這(zhe)個(ge)金(jin)(jin)(jin)額我(wo)(wo)是(shi)(shi)后來(lai)知道(dao)的”。此外,中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)楊某(mou)薇(wei)關于中(zhong)信(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)融(rong)資金(jin)(jin)(jin)額的說(shuo)明與上(shang)述情(qing)況(kuang)一致。綜上(shang),龍(long)薇(wei)傳媒(mei)申辯其不(bu)知道(dao)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)融(rong)資金(jin)(jin)(jin)額不(bu)超過(guo)30億(yi)(yi)元(yuan)的方案(an)明顯與事(shi)(shi)實不(bu)符。同時,龍(long)薇(wei)傳媒(mei)有(you)關人(ren)員(yuan)與擬融(rong)資銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)接洽(qia)并深入討(tao)論融(rong)資方案(an),卻稱不(bu)知曉銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)的擬融(rong)資金(jin)(jin)(jin)額,明顯有(you)悖常理。
第二,趙(zhao)政在詢(xun)(xun)問(wen)筆錄中(zhong)(zhong)(zhong)承認龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)會(hui)優先使用(yong)銀(yin)(yin)行的(de)資(zi)金(jin),“銀(yin)(yin)必(bi)信(xin)的(de)資(zi)金(jin)是(shi)授(shou)(shou)信(xin),根據我們的(de)需求來(lai)使用(yong),不(bu)一定要用(yong)或者全部用(yong)。我們肯定用(yong)成本(ben)低的(de)資(zi)金(jin)。”同(tong)時,黃有龍(long)(long)(long)在詢(xun)(xun)問(wen)筆錄中(zhong)(zhong)(zhong)也表(biao)示(shi),“趙(zhao)政他們希望30億(yi)(yi)(yi)元全部由銀(yin)(yin)行提供,這樣成本(ben)能下來(lai)…如果銀(yin)(yin)行同(tong)意提供30億(yi)(yi)(yi)元,趙(zhao)政他們會(hui)把銀(yin)(yin)必(bi)信(xin)15億(yi)(yi)(yi)元還掉(diao)”。并且,龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)與銀(yin)(yin)必(bi)信(xin)簽署的(de)協議(yi)是(shi)借(jie)(jie)款(kuan)額度(du)授(shou)(shou)權協議(yi),是(shi)一種授(shou)(shou)信(xin)性質的(de)框架協議(yi),如《借(jie)(jie)款(kuan)協議(yi)》1.1借(jie)(jie)款(kuan)額度(du)中(zhong)(zhong)(zhong)約定“甲(jia)方對乙方出借(jie)(jie)資(zi)金(jin)總額度(du)為不(bu)高于(yu)人民(min)幣拾五億(yi)(yi)(yi)元”,即龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)向銀(yin)(yin)必(bi)信(xin)的(de)借(jie)(jie)款(kuan)并非已經實際借(jie)(jie)入,而是(shi)一種借(jie)(jie)款(kuan)額度(du)協議(yi),龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)也可以(yi)不(bu)使用(yong)銀(yin)(yin)必(bi)信(xin)的(de)資(zi)金(jin)。綜上,龍(long)(long)(long)薇(wei)(wei)傳媒(mei)未完整披(pi)露款(kuan)項支付方式可能存在的(de)變數(shu),存在重大遺漏。
(三)對(dui)于第三項違法(fa)(fa)事(shi)實。我會認為,第一(yi),金(jin)(jin)融(rong)機構融(rong)資(zi)(zi)審批失敗對(dui)本(ben)案(an)收購能(neng)(neng)否順利推進(jin)有重(zhong)(zhong)大影響(xiang),屬于《上(shang)市公(gong)司(si)信息披露(lu)管(guan)理辦法(fa)(fa)》第三十二(er)條所規定(ding)的(de)(de),對(dui)重(zhong)(zhong)大事(shi)件產生(sheng)較大影響(xiang)的(de)(de)變化(hua),應及時披露(lu)。龍薇傳媒在(zai)2017年1月12日(ri)回復公(gong)告中記載的(de)(de)“預計”時間2017年1月31日(ri),已對(dui)市場和投資(zi)(zi)者構成預期(qi),一(yi)旦(dan)不能(neng)(neng)如期(qi)實現,應當(dang)及時披露(lu),進(jin)一(yi)步提(ti)(ti)示風(feng)險(xian)。在(zai)萬(wan)家文化(hua)公(gong)告中已明(ming)確金(jin)(jin)融(rong)機構融(rong)資(zi)(zi)的(de)(de)失敗使本(ben)次收購無法(fa)(fa)完成,龍薇傳媒2017年1月31日(ri)無法(fa)(fa)取得金(jin)(jin)融(rong)機構融(rong)資(zi)(zi)對(dui)收購成敗至關(guan)重(zhong)(zhong)要。因此,相關(guan)主體對(dui)此事(shi)項應當(dang)進(jin)行持續(xu)跟蹤披露(lu),一(yi)次性風(feng)險(xian)提(ti)(ti)示不能(neng)(neng)免除(chu)階段(duan)性信息披露(lu)義(yi)務。
第二,龍(long)薇傳媒與(yu)萬家集(ji)團為兩(liang)個不(bu)同的(de)(de)主(zhu)體,沒有(you)證據證明雙方(fang)簽訂任何(he)委托協議,萬家集(ji)團聯(lian)系金(jin)(jin)融機(ji)構(gou)(gou)不(bu)能當然理(li)解成“龍(long)薇傳媒在積(ji)極(ji)聯(lian)系金(jin)(jin)融機(ji)構(gou)(gou)”。聽證會上(shang),龍(long)薇傳媒舉證,萬家集(ji)團方(fang)面王某(mou)中和孔德(de)永在2017年1月31日后繼續(xu)聯(lian)系金(jin)(jin)融機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)事實,不(bu)能等同于是龍(long)薇傳媒方(fang)面在繼續(xu)尋(xun)求金(jin)(jin)融機(ji)構(gou)(gou)融資(zi)。并且,繼續(xu)尋(xun)求資(zi)金(jin)(jin)也不(bu)能構(gou)(gou)成不(bu)及時披露“金(jin)(jin)融機(ji)構(gou)(gou)融資(zi)未(wei)審批(pi)通(tong)過”的(de)(de)免(mian)責(ze)理(li)由(you)。
第三,龍薇傳(chuan)媒不(bu)(bu)能因(yin)萬家文(wen)化知(zhi)悉金(jin)融機構(gou)融資失敗事(shi)項而免除(chu)其信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露責任。萬家文(wen)化為法(fa)定信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露義(yi)務人(ren),龍薇傳(chuan)媒為涉(she)案股份收購事(shi)項的信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露義(yi)務人(ren),沒有證據可(ke)以證明(ming)龍薇傳(chuan)媒關(guan)(guan)于(yu)金(jin)融機構(gou)融資失敗事(shi)項向萬家文(wen)化發出任何信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露通知(zhi)或出具相(xiang)關(guan)(guan)函件。萬家集(ji)團或萬家文(wen)化知(zhi)曉(xiao)龍薇傳(chuan)媒與相(xiang)關(guan)(guan)金(jin)融機構(gou)未達成融資合(he)作的信(xin)(xin)息(xi),并不(bu)(bu)構(gou)成龍薇傳(chuan)媒可(ke)以不(bu)(bu)履行(xing)信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露義(yi)務的理由。
(四(si))對(dui)于第(di)四(si)項(xiang)(xiang)(xiang)違法(fa)事實(shi)。我(wo)會認為,第(di)一,萬家文化2017年1月(yue)12日(ri)公告(gao)“向銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)借(jie)入資(zi)(zi)(zi)金剩余款(kuan)(kuan)項(xiang)(xiang)(xiang)…實(shi)際(ji)發放(fang)時間預計(ji)(ji)不(bu)晚于2017年2月(yue)7日(ri)”,但截(jie)至2017年2月(yue)7日(ri)銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)并未(wei)如(ru)約提供(gong)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)款(kuan)(kuan)項(xiang)(xiang)(xiang),證(zheng)明其事實(shi)上并未(wei)準備足夠(gou)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)金。龍薇(wei)傳媒(mei)對(dui)這一重大事項(xiang)(xiang)(xiang)未(wei)充(chong)(chong)分關(guan)注并及(ji)時披(pi)(pi)露(lu)。在(zai)2017年2月(yue)16日(ri)公告(gao)中強調“西藏銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)愿(yuan)意按(an)照已經簽訂(ding)的(de)(de)(de)協議履行(xing)借(jie)款(kuan)(kuan)承諾”的(de)(de)(de)情況(kuang)下,仍然未(wei)披(pi)(pi)露(lu)銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)未(wei)準備足夠(gou)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)金,未(wei)如(ru)約提供(gong)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)款(kuan)(kuan)項(xiang)(xiang)(xiang),構(gou)成信(xin)(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)違法(fa)。上交所問詢函中“前期(qi)已有(you)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)意愿(yuan)的(de)(de)(de)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)機(ji)構(gou)”并非單(dan)指(zhi)中信(xin)(xin)(xin)銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing),銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)也(ye)是(shi)前期(qi)已有(you)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)意愿(yuan)的(de)(de)(de)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)機(ji)構(gou),因此銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)未(wei)如(ru)約提供(gong)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)的(de)(de)(de)情況(kuang)需要披(pi)(pi)露(lu)。鑒此,龍薇(wei)傳媒(mei)“無法(fa)按(an)期(qi)完成融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)計(ji)(ji)劃的(de)(de)(de)原因”中除金融(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)失敗之外,也(ye)應對(dui)銀(yin)(yin)(yin)(yin)必(bi)信(xin)(xin)(xin)未(wei)提供(gong)借(jie)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)詳細情況(kuang)進行(xing)充(chong)(chong)分披(pi)(pi)露(lu)。
第二,申辯意見所(suo)(suo)述股(gu)份收購比例(li)調整為5.0396%、且(qie)不需要銀必信(xin)后續借(jie)款的(de)(de)情況,與《告知書》所(suo)(suo)述此部分(fen)事實(shi)無關,不構成不依法(fa)履行信(xin)息披(pi)露義(yi)務的(de)(de)免責(ze)理由。
(五(wu)(wu))對于(yu)第(di)五(wu)(wu)項違(wei)法(fa)事實。我(wo)(wo)會認為(wei)(wei),第(di)一(yi),萬家(jia)(jia)集(ji)團(tuan)相(xiang)關人員聯系(xi)金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)不(bu)(bu)能(neng)簡單(dan)等同(tong)于(yu)龍薇(wei)傳(chuan)媒(mei)“立即(ji)與(yu)(yu)其(qi)他銀(yin)行(xing)(xing)(xing)進行(xing)(xing)(xing)多次溝(gou)通”,萬家(jia)(jia)集(ji)團(tuan)與(yu)(yu)龍薇(wei)傳(chuan)媒(mei)為(wei)(wei)兩個獨(du)立的(de)(de)主體(ti),萬家(jia)(jia)集(ji)團(tuan)與(yu)(yu)多方尋求(qiu)融(rong)(rong)(rong)資不(bu)(bu)能(neng)等同(tong)于(yu)龍薇(wei)傳(chuan)媒(mei)積極尋求(qiu)融(rong)(rong)(rong)資。證據(ju)顯(xian)示(shi),負(fu)責本(ben)次收購與(yu)(yu)金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)聯系(xi)的(de)(de)人為(wei)(wei)萬家(jia)(jia)集(ji)團(tuan)王某中。黃有(you)(you)龍在(zai)詢(xun)問(wen)筆錄中表(biao)(biao)示(shi),“中信(xin)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)是孔德永(yong)這(zhe)邊(bian)找的(de)(de),我(wo)(wo)們這(zhe)邊(bian)沒(mei)(mei)有(you)(you)找過(guo)任(ren)何(he)銀(yin)行(xing)(xing)(xing),包括(kuo)深圳(zhen)的(de)(de)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)。自(zi)始至終(zhong),銀(yin)行(xing)(xing)(xing)方面(mian)都(dou)是孔德永(yong)聯系(xi)的(de)(de),我(wo)(wo)和趙政(zheng)(zheng)都(dou)沒(mei)(mei)聯系(xi)過(guo)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)…在(zai)趙政(zheng)(zheng)去杭州和孔德永(yong)談上(shang)(shang)飛機(ji)前(股份轉(zhuan)讓變更(geng)為(wei)(wei)5%前),我(wo)(wo)和趙政(zheng)(zheng)說不(bu)(bu)要(yao)做了…至于(yu)后面(mian)取消(xiao)收購,我(wo)(wo)覺(jue)得(de)這(zhe)個事情沒(mei)(mei)辦法(fa)做了,就不(bu)(bu)做了…孔德永(yong)讓我(wo)(wo)們留5%的(de)(de)股權,我(wo)(wo)其(qi)實真(zhen)不(bu)(bu)想(xiang)(xiang)要(yao),但出于(yu)信(xin)用(yong),我(wo)(wo)最后還(huan)是同(tong)意(yi)了…我(wo)(wo)們從來沒(mei)(mei)有(you)(you)想(xiang)(xiang)過(guo)用(yong)自(zi)有(you)(you)資金(jin)進行(xing)(xing)(xing)收購”。此外,黃有(you)(you)龍和趙政(zheng)(zheng)在(zai)詢(xun)問(wen)筆錄中均明確表(biao)(biao)示(shi),在(zai)中信(xin)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)融(rong)(rong)(rong)資失敗(bai)后,自(zi)己沒(mei)(mei)有(you)(you)再與(yu)(yu)任(ren)何(he)金(jin)融(rong)(rong)(rong)機(ji)構(gou)聯系(xi)過(guo)。綜上(shang)(shang),我(wo)(wo)會認定(ding),公告中“立即(ji)與(yu)(yu)其(qi)他銀(yin)行(xing)(xing)(xing)進行(xing)(xing)(xing)多次溝(gou)通”存在(zai)虛假記載。
第二,對于當(dang)事(shi)人所提“《告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書(shu)》是用龍(long)薇傳(chuan)媒后(hou)續實際的(de)(de)態度反(fan)觀(guan)公告(gao)(gao)(gao)中的(de)(de)表述(shu),認(ren)(ren)為公告(gao)(gao)(gao)存在誤導性陳述(shu)”。《告(gao)(gao)(gao)知(zhi)書(shu)》認(ren)(ren)為2017年1月12日的(de)(de)回復公告(gao)(gao)(gao)中“將(jiang)積(ji)極(ji)與(yu)萬家集(ji)(ji)團進(jin)行溝(gou)通(tong)以使(shi)本次(ci)交易(yi)順(shun)利完(wan)成(cheng)”的(de)(de)表述(shu)讓投資者對龍(long)薇傳(chuan)媒完(wan)成(cheng)收購(gou)(gou)產生了強(qiang)烈預期,而根據后(hou)續龍(long)薇傳(chuan)媒的(de)(de)表現(xian),2017年2月8日趙政受黃有(you)龍(long)指派直接與(yu)孔德永談判終(zhong)止(zhi)收購(gou)(gou)、黃有(you)龍(long)勉強(qiang)接受收購(gou)(gou)5.0396%的(de)(de)方案、最終(zhong)完(wan)全(quan)終(zhong)止(zhi)收購(gou)(gou)等(deng)等(deng),全(quan)然看不(bu)出龍(long)薇傳(chuan)媒有(you)“積(ji)極(ji)”促使(shi)本次(ci)交易(yi)順(shun)利完(wan)成(cheng)的(de)(de)意愿。因此,我(wo)會認(ren)(ren)定公告(gao)(gao)(gao)中“將(jiang)積(ji)極(ji)與(yu)萬家集(ji)(ji)團進(jin)行溝(gou)通(tong)以使(shi)本次(ci)交易(yi)順(shun)利完(wan)成(cheng)”存在誤導性陳述(shu),并無不(bu)當(dang)。
(六)關于聘請恒泰長財作為財務顧問,并(bing)經上交(jiao)所(suo)審閱。我會認為,龍薇傳媒與萬家文化是信息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)義務人(ren),應當保(bao)證所(suo)披(pi)(pi)露(lu)信息(xi)(xi)的(de)(de)真實、準確、完整、及時(shi),中介(jie)機構的(de)(de)核查(cha)、自律組織的(de)(de)審查(cha)并(bing)不能免除信息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)義務人(ren)的(de)(de)主體(ti)責任。
(七)在(zai)(zai)案(an)事(shi)(shi)(shi)實、證(zheng)(zheng)據(ju)(ju)足以(yi)認定本(ben)案(an)情節嚴重(zhong)。綜合本(ben)案(an)的(de)(de)違法事(shi)(shi)(shi)實、證(zheng)(zheng)據(ju)(ju),涉案(an)違法行為(wei)客(ke)觀(guan)上造(zao)成了萬家文化股價的(de)(de)大幅波(bo)動。在(zai)(zai)本(ben)決定書第(di)三部(bu)分已對本(ben)次控股權轉(zhuan)讓(rang)事(shi)(shi)(shi)項的(de)(de)嚴重(zhong)影響(xiang)(xiang)予以(yi)詳細闡述。當事(shi)(shi)(shi)人所提“股價影響(xiang)(xiang)是多方面的(de)(de)、與涉案(an)回(hui)函(han)無關(guan)”沒有客(ke)觀(guan)事(shi)(shi)(shi)實和證(zheng)(zheng)據(ju)(ju)支撐,依法不能成立(li)。
(八)關于(yu)(yu)法(fa)律(lv)適用(yong)。《證券(quan)法(fa)》第(di)一百(bai)九(jiu)(jiu)十(shi)(shi)三(san)(san)條規(gui)定(ding)了發行人、上市公司及其他(ta)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)義務(wu)(wu)人的信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)義務(wu)(wu)。信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)義務(wu)(wu)主體(ti)所披(pi)露(lu)的信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)不僅(jin)止于(yu)(yu)法(fa)定(ding)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi),主動或被動披(pi)露(lu)的信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)也應當真實(shi)、準確、完整、及時。依(yi)據《上市公司收(shou)購管理辦法(fa)》,龍(long)薇傳媒作為收(shou)購人屬(shu)于(yu)(yu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)義務(wu)(wu)人,屬(shu)于(yu)(yu)《證券(quan)法(fa)》“其他(ta)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)義務(wu)(wu)人”的范疇,依(yi)法(fa)適用(yong)《證券(quan)法(fa)》第(di)一百(bai)九(jiu)(jiu)十(shi)(shi)三(san)(san)條。
(九(jiu))關于黃有龍(long)、趙薇(wei)、趙政的(de)法律責任。我會認(ren)為,第(di)一,在案事實和證(zheng)據足以表(biao)明(ming),黃有龍(long)組(zu)織(zhi)、策劃、指派相(xiang)關人(ren)員(yuan)具體實施本次控(kong)股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)事項,實際與孔德永(yong)進行(xing)控(kong)股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)談判,決(jue)策收(shou)購萬家文化控(kong)股(gu)權(quan),并(bing)指派人(ren)員(yuan)進行(xing)融資安排、信息披(pi)露(lu),知(zhi)悉并(bing)決(jue)策本次收(shou)購的(de)進展情況,了(le)解(jie)兩份回復(fu)公(gong)告所涉內容。
第二,趙(zhao)(zhao)(zhao)薇(wei)作為(wei)龍薇(wei)傳媒控股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)際控制人(ren)、法定(ding)代表人(ren),在(zai)《股(gu)份(fen)轉讓協議》《借款協議》上簽字,為(wei)公(gong)告(gao)以及銀行融資方(fang)案提(ti)供個人(ren)資產情(qing)況、個人(ren)征信查詢。趙(zhao)(zhao)(zhao)政在(zai)詢問筆錄中表示,“收購(gou)事項的(de)進展(zhan)情(qing)況她(ta)(趙(zhao)(zhao)(zhao)薇(wei))是知(zhi)道的(de)…兩(liang)次材料我們在(zai)公(gong)告(gao)之前都(dou)發給過黃有龍看過,他同(tong)意的(de),趙(zhao)(zhao)(zhao)薇(wei)也知(zhi)道的(de)”。因此,我會認定(ding)趙(zhao)(zhao)(zhao)薇(wei)為(wei)龍薇(wei)傳媒涉(she)案違(wei)法行為(wei)的(de)直接負(fu)責的(de)主管人(ren)員,并無不妥。
第三,趙政受黃有龍指派,具(ju)體負責本次控股權收(shou)購事項,參(can)與(yu)收(shou)購談判、尋找資(zi)金(jin)、組織回復上交所問詢函,并實際進行后續股份轉讓(rang)比例變更和解除協議的談判。
綜上(shang),上(shang)述人員對龍薇傳媒的信(xin)息披露違(wei)法(fa)行為(wei)應當擔(dan)責(ze)。
(十)關于萬家(jia)文(wen)化(hua)的法(fa)律責(ze)任。第一(yi),《告知書(shu)》所闡明的違(wei)法(fa)事(shi)實(shi)是有(you)機(ji)聯系的整體(ti)(ti),第二部(bu)分已(yi)明確列(lie)示(shi)了本案兩方(fang)責(ze)任主體(ti)(ti)的違(wei)法(fa)事(shi)實(shi),即收(shou)購方(fang)龍薇傳媒和(he)上市公司萬家(jia)文(wen)化(hua)信息(xi)披(pi)露(lu)違(wei)法(fa)的事(shi)實(shi)。
第二,萬(wan)家(jia)文化(hua)分別于(yu)2017年(nian)(nian)(nian)1月12日、2017年(nian)(nian)(nian)2月16日作出(chu)(chu)兩份回(hui)(hui)復公(gong)告(gao)(gao),兩份公(gong)告(gao)(gao)第一(yi)部分即明(ming)(ming)確(que)聲明(ming)(ming):“本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)董事(shi)會及(ji)(ji)全(quan)體董事(shi)保證(zheng)本(ben)公(gong)告(gao)(gao)內容不存(cun)在任(ren)何虛假記(ji)載(zai)、誤導(dao)性(xing)陳(chen)述(shu)或(huo)者重大(da)遺漏,并(bing)對其內容的(de)(de)真實性(xing)、準確(que)性(xing)和完整性(xing)承擔個別及(ji)(ji)連帶責(ze)任(ren)。”同時(shi),萬(wan)家(jia)文化(hua)在2017年(nian)(nian)(nian)1月12日、2017年(nian)(nian)(nian)2月16日公(gong)告(gao)(gao)中(zhong)分別記(ji)載(zai),“本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)立即按照貴部要求對問(wen)詢函(han)中(zhong)所(suo)涉(she)及(ji)(ji)問(wen)題(ti)逐一(yi)進(jin)行(xing)核(he)實。根據相關各(ge)方(fang)提(ti)供的(de)(de)資料及(ji)(ji)說明(ming)(ming),本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)對問(wen)詢函(han)涉(she)及(ji)(ji)的(de)(de)有關問(wen)題(ti)回(hui)(hui)復如(ru)下(xia)…”;“公(gong)司(si)(si)(si)、萬(wan)家(jia)集團、龍薇傳媒以及(ji)(ji)各(ge)中(zhong)介(jie)就(jiu)問(wen)詢函(han)中(zhong)提(ti)及(ji)(ji)的(de)(de)問(wen)題(ti)進(jin)行(xing)了認真核(he)查,做出(chu)(chu)了以下(xia)回(hui)(hui)復…”。上述(shu)可(ke)見,上市公(gong)司(si)(si)(si)在回(hui)(hui)復公(gong)告(gao)(gao)中(zhong)明(ming)(ming)確(que)載(zai)明(ming)(ming)其對所(suo)涉(she)問(wen)題(ti)“逐一(yi)進(jin)行(xing)核(he)實”,并(bing)“進(jin)行(xing)了認真的(de)(de)核(he)查”。因此,對于(yu)公(gong)告(gao)(gao)中(zhong)存(cun)在的(de)(de)信息披露違法行(xing)為,萬(wan)家(jia)文化(hua)應(ying)當擔責(ze)。
第三,《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》第六十(shi)三條明確規(gui)定(ding),“發(fa)行人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)依法(fa)(fa)(fa)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi),必(bi)須真(zhen)(zhen)實(shi)、準(zhun)確、完(wan)整,不(bu)(bu)得有(you)虛假記載(zai)、誤導(dao)性陳(chen)述或者(zhe)重(zhong)大遺漏”。上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)是(shi)法(fa)(fa)(fa)定(ding)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)務(wu)(wu)人,對(dui)(dui)所披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)應承擔(dan)法(fa)(fa)(fa)定(ding)的(de)(de)(de)嚴(yan)格保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)責任(ren)。資本(ben)市(shi)(shi)場是(shi)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)主導(dao)的(de)(de)(de)市(shi)(shi)場,上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)必(bi)須嚴(yan)格按照《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》的(de)(de)(de)規(gui)定(ding),保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)所披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)真(zhen)(zhen)實(shi)、準(zhun)確、完(wan)整、及(ji)時,才能保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)市(shi)(shi)場公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正的(de)(de)(de)有(you)效落實(shi)。上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)有(you)條件(jian)、也有(you)義(yi)務(wu)(wu)對(dui)(dui)其他信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)務(wu)(wu)人所提供(gong)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)進(jin)行認真(zhen)(zhen)核查(cha)。不(bu)(bu)管(guan)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)產生(sheng)的(de)(de)(de)源頭是(shi)否為上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si),信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)必(bi)須通過上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)去發(fa)布。因此,上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)務(wu)(wu)不(bu)(bu)僅僅止(zhi)于(yu)形式審(shen)查(cha)、“原(yuan)汁原(yuan)味(wei)”的(de)(de)(de)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu),必(bi)須對(dui)(dui)其他信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)義(yi)務(wu)(wu)人所提供(gong)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)進(jin)行審(shen)慎(shen)核查(cha)。若如萬家文(wen)化代理(li)人所言,上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)只是(shi)一(yi)個信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)通道,不(bu)(bu)審(shen)核所披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)真(zhen)(zhen)實(shi)性、準(zhun)確性、完(wan)整性,對(dui)(dui)所發(fa)布信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)不(bu)(bu)負任(ren)何責任(ren),則《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》對(dui)(dui)于(yu)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)相關規(gui)定(ding)將形同虛設(she),投資者(zhe)也無法(fa)(fa)(fa)信(xin)(xin)任(ren)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)。
第(di)四,根據萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)董事(shi)會秘(mi)書詹某偉(wei)、萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)財務(wu)總監王某中(zhong)(zhong)(zhong)的詢問筆錄(lu),公(gong)告由(you)恒泰長財起(qi)草(cao)初稿,發到微(wei)信群里,由(you)相(xiang)關(guan)(guan)人員復核(he)。同時,根據相(xiang)關(guan)(guan)手機取(qu)證(zheng)微(wei)信記錄(lu),萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)項目微(wei)信群涉(she)及七人,主要(yao)(yao)包括孔(kong)德(de)永(yong)、萬(wan)家(jia)(jia)集團(tuan)財務(wu)總監王某中(zhong)(zhong)(zhong)、萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)董事(shi)會秘(mi)書詹某偉(wei)、趙政等(deng)人,其(qi)(qi)中(zhong)(zhong)(zhong),詹某偉(wei)作為萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)的代(dai)表(biao)(biao)(biao)方,知(zhi)悉并全程(cheng)參與(yu)問詢函回復的內容審核(he)、文(wen)(wen)字表(biao)(biao)(biao)述調整(zheng)等(deng)。例如,在2017年1月4日的微(wei)信記錄(lu)中(zhong)(zhong)(zhong),詹某偉(wei)表(biao)(biao)(biao)示,“關(guan)(guan)鍵(jian)是資(zi)金(jin)安排(pai)計劃(hua)要(yao)(yao)達到足以讓一般(ban)人信服的程(cheng)度(du)(du),相(xiang)信確有著落。我(wo)們現在的寫法還達不到這種程(cheng)度(du)(du)…關(guan)(guan)鍵(jian)是資(zi)金(jin)安排(pai)計劃(hua)要(yao)(yao)確定(ding)”。綜合本案事(shi)實和證(zheng)據,萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)董事(shi)長孔(kong)德(de)永(yong)全程(cheng)組織、策劃(hua)并參與(yu)控(kong)股權(quan)(quan)轉讓、融資(zi)過程(cheng)、股權(quan)(quan)轉讓的變更等(deng)事(shi)項;萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)董事(shi)會秘(mi)書詹某偉(wei)代(dai)表(biao)(biao)(biao)萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua),對(dui)信息(xi)(xi)披露(lu)相(xiang)關(guan)(guan)事(shi)宜與(yu)涉(she)案相(xiang)關(guan)(guan)各方接洽。上市公(gong)司萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)在知(zhi)悉融資(zi)方案、進展(zhan)情況(kuang)且參與(yu)涉(she)案兩份(fen)回復公(gong)告制(zhi)作的前(qian)提(ti)下,完全有條(tiao)件、有義(yi)務(wu)審核(he)、督(du)促其(qi)(qi)他信息(xi)(xi)披露(lu)義(yi)務(wu)人嚴格依法真實、準確、完整(zheng)、及時地披露(lu)相(xiang)關(guan)(guan)信息(xi)(xi)。因此,對(dui)涉(she)案的信息(xi)(xi)披露(lu)違法,萬(wan)家(jia)(jia)文(wen)(wen)化(hua)應(ying)當依法承擔責任(ren)。
(十一)關于孔(kong)德永(yong)的(de)法律(lv)責(ze)任。萬家文化董事長孔(kong)德永(yong)全(quan)程組織、策(ce)劃并(bing)(bing)參與控股(gu)權(quan)轉讓、融(rong)資(zi)(zi)過程、股(gu)權(quan)轉讓的(de)變更等(deng)事項,是對萬家文化上述(shu)行為(wei)直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)主(zhu)管人員。孔(kong)德永(yong)為(wei)龍薇(wei)傳媒聯系金融(rong)機構尋求(qiu)融(rong)資(zi)(zi)服務,并(bing)(bing)將中(zhong)(zhong)信銀(yin)行杭州分(fen)行介紹(shao)給龍薇(wei)傳媒,孔(kong)德永(yong)知曉中(zhong)(zhong)信銀(yin)行內部審(shen)批方案,知曉中(zhong)(zhong)信銀(yin)行融(rong)資(zi)(zi)審(shen)批失敗(bai)事項,且孔(kong)德永(yong)在萬家文化項目微信群中(zhong)(zhong),與相(xiang)關各方詳細討(tao)論并(bing)(bing)策(ce)劃回復所(suo)涉(she)內容(rong)、文字表述(shu)等(deng)。因此(ci),孔(kong)德永(yong)作為(wei)萬家文化的(de)董事長,是對萬家文化涉(she)案違法行為(wei)直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)主(zhu)管人員。
根據(ju)當事人違法行為的事實(shi)、性質、情節與社會危(wei)害程度(du),依據(ju)《證(zheng)券法》第一(yi)百九十三條第一(yi)款的規定,我會決定:
一(yi)、對(dui)萬(wan)家文化、龍薇傳媒責令改(gai)正,給(gei)予(yu)警告,并分(fen)別處(chu)以60萬(wan)元罰款;
二、對孔德永、黃有(you)龍、趙薇、趙政(zheng)給予警告,并(bing)分別處以30萬元罰款。
上述當(dang)事(shi)人應自收到(dao)本處(chu)罰(fa)決(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)書之日(ri)起15日(ri)內,將(jiang)罰(fa)款匯(hui)(hui)交中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理委員會(hui)(財(cai)政匯(hui)(hui)繳專(zhuan)戶),開戶銀(yin)行(xing)(xing)(xing):中信銀(yin)行(xing)(xing)(xing)總行(xing)(xing)(xing)營業部,賬(zhang)號(hao):70000162,由該行(xing)(xing)(xing)直接(jie)上繳國(guo)(guo)庫,并將(jiang)注有當(dang)事(shi)人名(ming)稱的付款憑證(zheng)(zheng)復印件送中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理委員會(hui)稽查(cha)局(ju)備(bei)案。當(dang)事(shi)人如果對本處(chu)罰(fa)決(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)不服,可在收到(dao)本處(chu)罰(fa)決(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)書之日(ri)起60日(ri)內向中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理委員會(hui)申請行(xing)(xing)(xing)政復議,也可在收到(dao)本處(chu)罰(fa)決(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)書之日(ri)起6個(ge)月內直接(jie)向有管轄權(quan)的人民法院提(ti)起行(xing)(xing)(xing)政訴訟。復議和訴訟期間,上述決(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)不停(ting)止執行(xing)(xing)(xing)。
中國證監會
2018年4月(yue)11日
中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)聲明(ming):凡(fan)本網(wang)(wang)注明(ming)“來源:中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)”的所(suo)有作(zuo)(zuo)品,版權均屬(shu)于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報、中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)者(zhe)聯合(he)聲明(ming),任何組織未經中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報、中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)以及作(zuo)(zuo)者(zhe)書面授權不(bu)得轉(zhuan)載(zai)、摘編或利(li)用(yong)(yong)其它方式使(shi)用(yong)(yong)上述作(zuo)(zuo)品。凡(fan)本網(wang)(wang)注明(ming)來源非中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)的作(zuo)(zuo)品,均轉(zhuan)載(zai)自其它媒體,轉(zhuan)載(zai)目的在(zai)于更好服務讀者(zhe)、傳遞信息之需,并不(bu)代表本網(wang)(wang)贊同其觀(guan)點,本網(wang)(wang)亦不(bu)對其真實性負責,持異議者(zhe)應與原出處單位主(zhu)張權利(li)。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證券報(bao)社版權所有,未經書(shu)面授權不得復(fu)制或建立(li)鏡(jing)像
經營許可證(zheng)編號:京(jing)(jing)B2-20180749 京(jing)(jing)公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved