■ “證券行業文化建設高管談”專欄

　　以優(you)秀企業文化打(da)造(zao)證券公(gong)司競爭軟實(shi)力

　　□東北證券(quan)股(gu)份有(you)限公(gong)司黨委書(shu)記、董事長 李福(fu)春(chun)

　　證(zheng)券公司作為資本(ben)市場的(de)(de)重(zhong)要組成部分(fen)，不(bu)僅是(shi)(shi)財富(fu)的(de)(de)創造者，更是(shi)(shi)行業(ye)精神文(wen)明的(de)(de)主要踐行者，肩(jian)負著推(tui)動(dong)(dong)資本(ben)市場健康發展(zhan)的(de)(de)使命。企(qi)業(ye)自信來源(yuan)于文(wen)化(hua)自信。企(qi)業(ye)文(wen)化(hua)是(shi)(shi)企(qi)業(ye)的(de)(de)靈魂，是(shi)(shi)體(ti)現企(qi)業(ye)整體(ti)形象、促進企(qi)業(ye)長遠發展(zhan)、反(fan)映企(qi)業(ye)經(jing)營意識的(de)(de)價值觀體(ti)系，是(shi)(shi)推(tui)動(dong)(dong)公司持續發展(zhan)的(de)(de)不(bu)竭動(dong)(dong)力，是(shi)(shi)提升公司軟實(shi)(shi)力和(he)(he)核心競爭力的(de)(de)重(zhong)要內(nei)容。東(dong)北證(zheng)券經(jing)歷30多年(nian)的(de)(de)發展(zhan)，不(bu)斷厚植發展(zhan)力量(liang)和(he)(he)文(wen)化(hua)基因，既有(you)傳承，也有(you)創新，文(wen)化(hua)內(nei)涵不(bu)斷豐富(fu)和(he)(he)完善，文(wen)化(hua)建設已(yi)經(jing)初具規模(mo)，具備了堅實(shi)(shi)基礎(chu)。

　　建設獨具特色的企業文化

　　1988年(nian)(nian)，東(dong)北(bei)證券(quan)前身吉林省(sheng)證券(quan)公(gong)(gong)(gong)司成(cheng)(cheng)立。2000年(nian)(nian)，中(zhong)國證券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)設立十周年(nian)(nian)，整(zheng)個(ge)證券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)進(jin)入了一(yi)(yi)個(ge)嶄(zhan)新的(de)(de)(de)(de)快速發(fa)(fa)展(zhan)階段。同年(nian)(nian)6月，吉林省(sheng)證券(quan)公(gong)(gong)(gong)司增資(zi)(zi)擴股并正(zheng)式更名(ming)為(wei)(wei)(wei)東(dong)北(bei)證券(quan)有限(xian)責任公(gong)(gong)(gong)司。此時，公(gong)(gong)(gong)司“以人為(wei)(wei)(wei)本(ben)，效率優先，關愛資(zi)(zi)本(ben)，富足社會”的(de)(de)(de)(de)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)理念已經初(chu)步形成(cheng)(cheng)。2002年(nian)(nian)，面對(dui)低迷的(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)、激烈的(de)(de)(de)(de)競爭和嚴峻的(de)(de)(de)(de)形勢，公(gong)(gong)(gong)司對(dui)運(yun)營體(ti)制進(jin)行了改革，公(gong)(gong)(gong)司“家”文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)應運(yun)而生，“一(yi)(yi)個(ge)家庭(ting)，一(yi)(yi)支軍(jun)隊，一(yi)(yi)所學校”的(de)(de)(de)(de)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)理念使公(gong)(gong)(gong)司上下(xia)形成(cheng)(cheng)強大(da)的(de)(de)(de)(de)凝聚力。2008年(nian)(nian)，東(dong)北(bei)證券(quan)在資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)走(zou)過20年(nian)(nian)，公(gong)(gong)(gong)司首次提出(chu)建設“融”文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)。經過十多年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)傳承和踐行，以“融”為(wei)(wei)(wei)核心的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)理念已經深(shen)入人心，“相融相通，互(hu)琢(zhuo)玉成(cheng)(cheng)”的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)氛圍已然形成(cheng)(cheng)。2016年(nian)(nian)初(chu)，公(gong)(gong)(gong)司對(dui)“融”文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)內(nei)涵再次進(jin)行了深(shen)化(hua)(hua)(hua)和詮釋，提出(chu)了以“融新”為(wei)(wei)(wei)核心的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)內(nei)涵，公(gong)(gong)(gong)司要在融合(he)創新中(zhong)實現持續(xu)健康發(fa)(fa)展(zhan)。

　　2018年是東(dong)北證券在資本市場走過的第(di)30年。為(wei)不斷適應(ying)市場環境變化(hua)，服務(wu)(wu)和(he)支撐公司(si)新(xin)的戰略目標和(he)發展(zhan)任務(wu)(wu)，公司(si)啟動(dong)了企業(ye)(ye)文化(hua)建設(she)專(zhuan)項(xiang)工作，將企業(ye)(ye)文化(hua)建設(she)作為(wei)公司(si)戰略發展(zhan)的重要部分(fen)進行(xing)全面推進。

　　公司(si)以黨建(jian)工作與公司(si)戰略為引領和支撐，以“高層推動、全員(yuan)參與、協同(tong)合作、立足(zu)科(ke)學”為基本原則(ze)，圍(wei)繞目標體(ti)(ti)系(xi)(xi)、保障體(ti)(ti)系(xi)(xi)、識(shi)別體(ti)(ti)系(xi)(xi)、培訓體(ti)(ti)系(xi)(xi)、傳播體(ti)(ti)系(xi)(xi)、激勵體(ti)(ti)系(xi)(xi)、融入體(ti)(ti)系(xi)(xi)、評估體(ti)(ti)系(xi)(xi)等八大系(xi)(xi)統建(jian)立了公司(si)企(qi)業文化(hua)建(jian)設的基礎體(ti)(ti)系(xi)(xi)。

　　在汲(ji)取和總結(jie)公(gong)(gong)司(si)企(qi)業文(wen)化(hua)建設(she)(she)經驗成果、診斷企(qi)業文(wen)化(hua)現狀、分析公(gong)(gong)司(si)發展戰略的基礎(chu)上，東(dong)(dong)(dong)北(bei)證券深入總結(jie)提(ti)煉了公(gong)(gong)司(si)的企(qi)業文(wen)化(hua)理(li)念(nian)，發布了《東(dong)(dong)(dong)北(bei)證券企(qi)業文(wen)化(hua)理(li)念(nian)》及《東(dong)(dong)(dong)北(bei)證券行動(dong)(dong)準則》，進一(yi)步明確了公(gong)(gong)司(si)愿景、公(gong)(gong)司(si)使命、公(gong)(gong)司(si)精神、公(gong)(gong)司(si)經營發展理(li)念(nian)，并逐條(tiao)細化(hua)形(xing)成了18條(tiao)行動(dong)(dong)準則，公(gong)(gong)司(si)企(qi)業文(wen)化(hua)理(li)念(nian)建設(she)(she)已漸(jian)成體系。

　　公司建設獨具特色的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)文化，就(jiu)是要用(yong)“成(cheng)為(wei)有(you)規模(mo)、有(you)特色、有(you)核心(xin)(xin)競(jing)爭力(li)的(de)(de)一流現(xian)代金融服(fu)務商”的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)愿景(jing)引領全體員工(gong)前(qian)進的(de)(de)方(fang)向，用(yong)“融合(he)、創新(xin)、專注(zhu)、至簡(jian)”的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)精神凝聚起(qi)公司發展(zhan)的(de)(de)強大力(li)量，用(yong)“客戶為(wei)上(shang)、員工(gong)為(wei)本(ben)、資(zi)本(ben)為(wei)重、科技為(wei)先(xian)、穩(wen)健(jian)為(wei)基、回報為(wei)懷(huai)”的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)經營理念(nian)構(gou)筑起(qi)公司發展(zhan)的(de)(de)穩(wen)固基石，用(yong)公司上(shang)下踐行“18條行動準則”打造出東北(bei)證券在資(zi)本(ben)市場中的(de)(de)嶄新(xin)形象。公司倡導的(de)(de)核心(xin)(xin)文化理念(nian)與監管機構(gou)倡導的(de)(de)“合(he)規、誠信、專業(ye)(ye)(ye)、穩(wen)健(jian)”的(de)(de)行業(ye)(ye)(ye)文化，本(ben)質(zhi)上(shang)高度契合(he)。

　　多措并舉加速企業文化落地

　　東北(bei)證券以(yi)落實行業文化(hua)理(li)念為重點，以(yi)公司(si)文化(hua)理(li)念滲(shen)透到經(jing)營管理(li)的各個環節為目標，遵循文化(hua)落地(di)的基本原則(ze)，全方位、系統(tong)化(hua)、分層(ceng)級、有(you)(you)步驟、有(you)(you)深度地(di)推進文化(hua)落地(di)。

　　（一）通過加強黨的領(ling)(ling)導，引領(ling)(ling)文化(hua)建設方向(xiang)

　　東北證券在企業(ye)(ye)文(wen)化(hua)建(jian)(jian)(jian)設(she)過程中始(shi)終堅持(chi)黨(dang)(dang)(dang)(dang)的領(ling)導，通(tong)過加強思想建(jian)(jian)(jian)設(she)引領(ling)企業(ye)(ye)發展(zhan)，增強企業(ye)(ye)凝聚力(li)與戰斗力(li)。在核心任務上(shang)(shang)，公(gong)(gong)(gong)司(si)黨(dang)(dang)(dang)(dang)委始(shi)終站在公(gong)(gong)(gong)司(si)發展(zhan)最前沿，研究大(da)勢(shi)、把(ba)握大(da)勢(shi)、順應大(da)勢(shi)，推動黨(dang)(dang)(dang)(dang)的建(jian)(jian)(jian)設(she)與公(gong)(gong)(gong)司(si)戰略(lve)、業(ye)(ye)務發展(zhan)同頻共振、雙促共贏；在核心隊伍上(shang)(shang)，公(gong)(gong)(gong)司(si)黨(dang)(dang)(dang)(dang)委班(ban)子全部為(wei)公(gong)(gong)(gong)司(si)經營(ying)班(ban)子成(cheng)員，切實(shi)履(lv)行(xing)主體(ti)責任，壓實(shi)“一(yi)崗雙責”。公(gong)(gong)(gong)司(si)黨(dang)(dang)(dang)(dang)委書記將黨(dang)(dang)(dang)(dang)建(jian)(jian)(jian)工作(zuo)與文(wen)化(hua)建(jian)(jian)(jian)設(she)齊(qi)抓共管，牢牢把(ba)握文(wen)化(hua)建(jian)(jian)(jian)設(she)的方(fang)向。黨(dang)(dang)(dang)(dang)群工作(zuo)部作(zuo)為(wei)企業(ye)(ye)文(wen)化(hua)的主要(yao)責任部門，以黨(dang)(dang)(dang)(dang)建(jian)(jian)(jian)工作(zuo)要(yao)點(dian)為(wei)指導，落(luo)實(shi)文(wen)化(hua)建(jian)(jian)(jian)設(she)的總體(ti)任務，推動企業(ye)(ye)文(wen)化(hua)的落(luo)地。

　　（二(er)）通過有效傳播，傳遞文化內(nei)生(sheng)動力

　　企(qi)業(ye)文(wen)化(hua)理念，如(ru)果只(zhi)停留(liu)在理念，而沒有把這種(zhong)理念宣(xuan)傳(chuan)、弘揚到(dao)每(mei)一名員工(gong)，那么企(qi)業(ye)文(wen)化(hua)就成為空(kong)洞的口(kou)號。公司通過將傳(chuan)播內容(rong)可視化(hua)、傳(chuan)播載體多元化(hua)、傳(chuan)播活動多樣(yang)化(hua)，構建(jian)起了公司企(qi)業(ye)文(wen)化(hua)的立體式傳(chuan)播體系。

　　一(yi)是(shi)以(yi)視(shi)覺識(shi)別(bie)體系(xi)建(jian)(jian)設(she)，彰(zhang)顯文化(hua)(hua)外在(zai)沖擊(ji)力(li)。通(tong)過視(shi)覺識(shi)別(bie)體系(xi)建(jian)(jian)設(she)，使企(qi)業文化(hua)(hua)可(ke)視(shi)化(hua)(hua)，給(gei)予文化(hua)(hua)理(li)念(nian)(nian)充分的(de)外在(zai)沖擊(ji)力(li)。東北證券(quan)在(zai)視(shi)覺識(shi)別(bie)體系(xi)構(gou)建(jian)(jian)中，著力(li)推動VI、SI的(de)標準(zhun)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)。根(gen)據公司戰略(lve)變化(hua)(hua)、業務需(xu)求，將公司文化(hua)(hua)理(li)念(nian)(nian)融入到VI、SI的(de)設(she)計理(li)念(nian)(nian)當(dang)中，運(yun)用互聯網思維進行重新構(gou)建(jian)(jian)。

　　二(er)是以多(duo)元的(de)(de)文化(hua)(hua)(hua)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)載(zai)體(ti)，加(jia)強文化(hua)(hua)(hua)宣傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)力。企業(ye)文化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)方式要跟上時代發(fa)(fa)展(zhan)，符合員工需求(qiu)。東(dong)北證券通(tong)過(guo)打(da)造(zao)多(duo)元的(de)(de)傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)載(zai)體(ti)，提高員工對企業(ye)文化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)認知和認同(tong)。通(tong)過(guo)內刊《東(dong)北風(feng)》、OA簡報、文化(hua)(hua)(hua)手(shou)冊等(deng)載(zai)體(ti)打(da)造(zao)文化(hua)(hua)(hua)宣傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)陣地。同(tong)時，在穩固傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)統載(zai)體(ti)的(de)(de)基礎上，進一步(bu)探索新(xin)形勢下(xia)的(de)(de)網絡傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)方式。通(tong)過(guo)APP、企業(ye)號、微信公眾號、短視(shi)頻等(deng)自媒(mei)體(ti)平(ping)臺，充分(fen)發(fa)(fa)揮互動傳(chuan)(chuan)(chuan)(chuan)播(bo)優勢，使文化(hua)(hua)(hua)理念(nian)深入(ru)人心(xin)。

　　三是以(yi)豐富的(de)(de)文化(hua)活(huo)(huo)動(dong)，提升(sheng)團隊凝聚力(li)。東北證券在多(duo)年(nian)的(de)(de)探索中開(kai)發(fa)了豐富多(duo)彩的(de)(de)文化(hua)活(huo)(huo)動(dong)，如社團活(huo)(huo)動(dong)、節日活(huo)(huo)動(dong)、文娛活(huo)(huo)動(dong)、評(ping)選競賽活(huo)(huo)動(dong)、座談分享活(huo)(huo)動(dong)，以(yi)及(ji)(ji)每年(nian)一度的(de)(de)公(gong)司(si)大型年(nian)會、周(zhou)年(nian)慶典(dian)等特(te)色活(huo)(huo)動(dong)。同時(shi)公(gong)司(si)通過及(ji)(ji)時(shi)了解員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)需求，與(yu)時(shi)俱進(jin)，持續(xu)開(kai)發(fa)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)喜聞(wen)樂見且切(qie)實(shi)有效的(de)(de)文化(hua)活(huo)(huo)動(dong)，充分調(diao)動(dong)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)主動(dong)參與(yu)的(de)(de)積極性(xing)，激發(fa)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)活(huo)(huo)力(li)，凝聚員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)力(li)量。

　　四是以(yi)典(dian)型標桿的(de)(de)樹(shu)立，發(fa)揮(hui)模范帶動(dong)力。樹(shu)立企業文(wen)(wen)化(hua)(hua)學習標桿。在企業文(wen)(wen)化(hua)(hua)宣貫(guan)過程中，挖掘身邊先(xian)進人(ren)物、典(dian)型事例，充(chong)分發(fa)揮(hui)榜樣(yang)的(de)(de)力量，將(jiang)抽象的(de)(de)文(wen)(wen)化(hua)(hua)精(jing)神具象化(hua)(hua)、真實化(hua)(hua)。公司在30年的(de)(de)創業發(fa)展歷(li)程中，涌現出一批批優秀的(de)(de)榜樣(yang)，通過表彰獎勵、內刊報道、拍攝人(ren)物故事專題片等多種形(xing)式(shi)，將(jiang)這些先(xian)進典(dian)型事例傳(chuan)播出去，從而帶動(dong)“人(ren)人(ren)爭(zheng)先(xian)進”的(de)(de)良好氛圍。

　　（三）通過將文化融(rong)入公(gong)司管(guan)理(li)，提升綜合競爭(zheng)力

　　一是融入制度建設(she)，承載文(wen)化理(li)念(nian)。文(wen)化建設(she)，制度先行(xing)。東北證(zheng)券現已形(xing)成了(le)一整套完整的(de)制度體(ti)系，包(bao)括公(gong)司(si)(si)章程、基(ji)本制度、管(guan)(guan)理(li)辦法和工(gong)作指引。截至(zhi)2019年11月18日，公(gong)司(si)(si)共(gong)制定了(le)46個(ge)基(ji)本制度、123個(ge)管(guan)(guan)理(li)辦法、412個(ge)工(gong)作指引、164個(ge)全(quan)資子公(gong)司(si)(si)內設(she)規(gui)章制度，從人力資源、合規(gui)管(guan)(guan)理(li)、員工(gong)行(xing)為、具體(ti)業務規(gui)則等(deng)方(fang)面對公(gong)司(si)(si)及員工(gong)進行(xing)規(gui)范管(guan)(guan)理(li)。

　　促進(jin)價值理念(nian)與管理制(zhi)(zhi)度融(rong)合。東北證券以塑造(zao)先進(jin)管理模式為(wei)目標，遵循公司核心(xin)價值理念(nian)，將(jiang)核心(xin)價值理念(nian)融(rong)入到公司的(de)規(gui)章(zhang)制(zhi)(zhi)度中，特別是崗位責(ze)任制(zhi)(zhi)、內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)、績效考核等制(zhi)(zhi)度，并強化(hua)(hua)(hua)制(zhi)(zhi)度的(de)落實，使文化(hua)(hua)(hua)內(nei)化(hua)(hua)(hua)于(yu)心(xin)、固化(hua)(hua)(hua)于(yu)制(zhi)(zhi)、外化(hua)(hua)(hua)于(yu)行，轉化(hua)(hua)(hua)為(wei)公司遵守行業規(gui)定的(de)自(zi)覺和員(yuan)工的(de)行動(dong)自(zi)覺。

　　堅持民主(zhu)(zhu)管理與(yu)管理制度(du)契(qi)合。東北(bei)證券充(chong)分調動全體員(yuan)工的積極性和創造性，鼓勵員(yuan)工發揮“主(zhu)(zhu)人翁精神”，涉及(ji)員(yuan)工切身利益的制度(du)都(dou)經員(yuan)工代表(biao)大會審議。完(wan)善制度(du)公開，增強規章制度(du)的透明性，讓(rang)員(yuan)工知情、參政、管事。重視(shi)各項制度(du)執行中的反(fan)饋(kui)意見，廣(guang)泛接受公司員(yuan)工的意見和建(jian)議。

　　營造(zao)遵(zun)(zun)守規(gui)章制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)良好氛圍。堅持依靠規(gui)章制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度管理企業，切實(shi)做到有(you)章必(bi)循(xun)、違章必(bi)糾(jiu)。公司要求各級管理人(ren)員(yuan)(yuan)以身作則，帶頭遵(zun)(zun)章守紀，強化規(gui)章制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)嚴肅性、權威(wei)性，營造(zao)人(ren)人(ren)尊(zun)重(zhong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度、遵(zun)(zun)守制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度、維護制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)良好氛圍，提高規(gui)章制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)執行力(li)，以共同的(de)(de)(de)行為(wei)準則引導(dao)和規(gui)范全體(ti)員(yuan)(yuan)工的(de)(de)(de)行為(wei)。

　　二是融入(ru)(ru)合規(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)，有(you)效(xiao)防范金融風(feng)險。有(you)效(xiao)宣(xuan)導合規(gui)(gui)(gui)文(wen)化和合規(gui)(gui)(gui)理(li)念。合規(gui)(gui)(gui)文(wen)化是東北證券(quan)(quan)企業(ye)文(wen)化的(de)(de)重要組成(cheng)部分。公(gong)司通過每日追蹤行業(ye)監管(guan)動(dong)態、法律法規(gui)(gui)(gui)和監管(guan)處罰案(an)例，制作合規(gui)(gui)(gui)簡報、合規(gui)(gui)(gui)提示、合規(gui)(gui)(gui)課件等，使公(gong)司全體員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)及時了解(jie)監管(guan)要求(qiu)；通過組織“多(duo)(duo)層次、多(duo)(duo)方(fang)式、多(duo)(duo)頻(pin)率、多(duo)(duo)內容”的(de)(de)合規(gui)(gui)(gui)宣(xuan)導及培(pei)(pei)訓，使公(gong)司全體員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)全面深入(ru)(ru)地了解(jie)證券(quan)(quan)從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)各項執(zhi)(zhi)業(ye)行為規(gui)(gui)(gui)范，增強公(gong)司從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)主(zhu)動(dong)合規(gui)(gui)(gui)執(zhi)(zhi)業(ye)意識，降低(di)從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)違(wei)規(gui)(gui)(gui)執(zhi)(zhi)業(ye)風(feng)險。經(jing)過長期(qi)堅持(chi)不懈的(de)(de)宣(xuan)傳、培(pei)(pei)訓，“全員(yuan)(yuan)(yuan)合規(gui)(gui)(gui)、合規(gui)(gui)(gui)從管(guan)理(li)層做(zuo)起、合規(gui)(gui)(gui)創造價(jia)值、合規(gui)(gui)(gui)是公(gong)司生(sheng)存基礎”的(de)(de)合規(gui)(gui)(gui)理(li)念已經(jing)深入(ru)(ru)人(ren)(ren)心(xin)。

　　持(chi)續(xu)完善(shan)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)基礎(chu)設(she)施建設(she)。東北(bei)證券(quan)通過持(chi)續(xu)完善(shan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)基礎(chu)設(she)施建設(she)，為(wei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)經(jing)營提(ti)(ti)供(gong)支持(chi)和(he)(he)保(bao)障。第(di)一是(shi)(shi)打造即時學習(xi)的載體和(he)(he)平臺。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)2015年(nian)匯編了(le)(le)證券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)經(jing)營法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)(zhi)度(du)(du)和(he)(he)監(jian)管(guan)(guan)處罰案(an)例等材(cai)料，在(zai)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)OA上線合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)電子書，2019年(nian)6月在(zai)企業(ye)(ye)微信號(hao)上線合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)寶典，在(zai)行(xing)業(ye)(ye)內(nei)率先(xian)實現了(le)(le)多(duo)(duo)終端、多(duo)(duo)場景隨時學習(xi)，能夠精確查(cha)找法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)和(he)(he)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)(zhi)度(du)(du)，為(wei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)董監(jian)高和(he)(he)全(quan)體員工知法(fa)守法(fa)提(ti)(ti)供(gong)了(le)(le)有效(xiao)工具(ju)。第(di)二是(shi)(shi)明(ming)確合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)人員履職要點(dian)。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)2017年(nian)制(zhi)(zhi)作了(le)(le)覆蓋全(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)約2600項的合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)審(shen)查(cha)及合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)檢查(cha)工作要點(dian)，并根據法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)(zhi)度(du)(du)、監(jian)管(guan)(guan)窗口指導(dao)意見、監(jian)管(guan)(guan)案(an)例啟示以(yi)及最(zui)佳實踐(jian)經(jing)驗不(bu)(bu)斷更新、完善(shan)，為(wei)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)人員履職及考核(he)提(ti)(ti)供(gong)了(le)(le)有效(xiao)抓手。第(di)三是(shi)(shi)建立員工執業(ye)(ye)行(xing)為(wei)管(guan)(guan)控體系。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)制(zhi)(zhi)定了(le)(le)《員工執業(ye)(ye)行(xing)為(wei)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)工作指引》，編制(zhi)(zhi)了(le)(le)《合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)手冊》《員工執業(ye)(ye)行(xing)為(wei)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)風險(xian)識別(bie)與(yu)評估矩陣》《員工從(cong)業(ye)(ye)自(zi)律承諾書》，明(ming)確公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)每位工作人員的合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)職責和(he)(he)義務，列明(ming)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)各類(lei)業(ye)(ye)務的合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)底線，為(wei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)全(quan)體人員合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)展業(ye)(ye)、堅決(jue)不(bu)(bu)碰監(jian)管(guan)(guan)底線提(ti)(ti)供(gong)了(le)(le)有效(xiao)遵循。

　　堅持問題導向，做(zuo)好重點合(he)規(gui)風險(xian)(xian)的(de)(de)研(yan)究和管(guan)(guan)(guan)控。第一是開展(zhan)員(yuan)工道(dao)德(de)風險(xian)(xian)專項(xiang)(xiang)(xiang)課(ke)題研(yan)究和管(guan)(guan)(guan)控。公(gong)司(si)(si)開展(zhan)《證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)違規(gui)行(xing)(xing)為(wei)(wei)與(yu)合(he)規(gui)風險(xian)(xian)防范研(yan)究》，提(ti)出了(le)19項(xiang)(xiang)(xiang)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)從事(shi)前、事(shi)中和事(shi)后全流(liu)程(cheng)防范證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)基于道(dao)德(de)風險(xian)(xian)實(shi)施(shi)的(de)(de)、非經(jing)公(gong)司(si)(si)授權的(de)(de)違規(gui)行(xing)(xing)為(wei)(wei)的(de)(de)具體防范措施(shi)，并在(zai)公(gong)司(si)(si)內(nei)部進行(xing)(xing)逐項(xiang)(xiang)(xiang)落實(shi)防控措施(shi)，取(qu)得(de)了(le)良好的(de)(de)管(guan)(guan)(guan)控效果。第二是對投行(xing)(xing)銀(yin)行(xing)(xing)類業(ye)務(wu)勤(qin)勉(mian)(mian)盡(jin)(jin)(jin)(jin)責(ze)(ze)(ze)的(de)(de)邊界、歸(gui)責(ze)(ze)(ze)原則(ze)、判(pan)斷標(biao)準和因果關系等進行(xing)(xing)了(le)持續細(xi)化研(yan)究。公(gong)司(si)(si)發布了(le)《投資(zi)銀(yin)行(xing)(xing)類業(ye)務(wu)項(xiang)(xiang)(xiang)目組勤(qin)勉(mian)(mian)盡(jin)(jin)(jin)(jin)責(ze)(ze)(ze)履職(zhi)情(qing)況(kuang)(kuang)說(shuo)明(ming)內(nei)容與(yu)格式要(yao)求(qiu)指引(yin)》和《關于加強投資(zi)銀(yin)行(xing)(xing)業(ye)務(wu)負(fu)面執(zhi)業(ye)行(xing)(xing)為(wei)(wei)管(guan)(guan)(guan)理工作的(de)(de)通知》，以原則(ze)性規(gui)定與(yu)具體標(biao)準相(xiang)結合(he)的(de)(de)方(fang)(fang)式對投行(xing)(xing)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)(de)勝任能力、盡(jin)(jin)(jin)(jin)職(zhi)調查的(de)(de)合(he)理性、對其(qi)他證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)機構專業(ye)意(yi)見的(de)(de)審查核查、風險(xian)(xian)提(ti)示(shi)、持續管(guan)(guan)(guan)理和工作底(di)稿管(guan)(guan)(guan)理等勤(qin)勉(mian)(mian)盡(jin)(jin)(jin)(jin)責(ze)(ze)(ze)六方(fang)(fang)面判(pan)斷標(biao)準予以細(xi)化，并通過合(he)規(gui)培訓、合(he)規(gui)檢(jian)查、合(he)規(gui)問責(ze)(ze)(ze)，要(yao)求(qiu)投行(xing)(xing)業(ye)務(wu)一級部門(men)負(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)簽(qian)署內(nei)核材(cai)料承諾(nuo)書、項(xiang)(xiang)(xiang)目組提(ti)交勤(qin)勉(mian)(mian)盡(jin)(jin)(jin)(jin)責(ze)(ze)(ze)履職(zhi)情(qing)況(kuang)(kuang)專項(xiang)(xiang)(xiang)說(shuo)明(ming)，指導和督促投資(zi)銀(yin)行(xing)(xing)類業(ye)務(wu)部門(men)和項(xiang)(xiang)(xiang)目組勤(qin)勉(mian)(mian)盡(jin)(jin)(jin)(jin)責(ze)(ze)(ze)履行(xing)(xing)職(zhi)責(ze)(ze)(ze)，切實(shi)履行(xing)(xing)好資(zi)本市場(chang)“看(kan)門(men)人(ren)(ren)”職(zhi)責(ze)(ze)(ze)。

　　加強風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理體系(xi)建(jian)(jian)設(she)。東北證券(quan)緊緊圍繞《證券(quan)公司全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理規范》，在監管(guan)(guan)(guan)要求的“六個(ge)一”體系(xi)建(jian)(jian)設(she)指(zhi)導下，建(jian)(jian)立(li)并(bing)完善了“四大(da)支柱18個(ge)核(he)心要素”的全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理體系(xi)，以促進各主(zhu)體歸位盡責(ze)。在全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)理體系(xi)實(shi)際運(yun)行中，公司不斷從細(xi)節入(ru)手豐富其內涵，并(bing)加強能力(li)建(jian)(jian)設(she)。近三年來，東北證券(quan)下大(da)力(li)氣推行“5個(ge)工程(cheng)”，其中“1號工程(cheng)”是(shi)戰略(lve)落(luo)地，為公司發展指(zhi)明方(fang)向；“2號工程(cheng)”是(shi)全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)識別(bie)評估與控(kong)制(zhi)標準建(jian)(jian)設(she)，落(luo)實(shi)控(kong)制(zhi)標準和(he)管(guan)(guan)(guan)理責(ze)任；“3號工程(cheng)”是(shi)關鍵管(guan)(guan)(guan)理體系(xi)建(jian)(jian)設(she)，落(luo)實(shi)集(ji)中管(guan)(guan)(guan)理和(he)分級授權；“4號工程(cheng)”是(shi)客戶(hu)服務(wu)體系(xi)建(jian)(jian)設(she)，落(luo)實(shi)客戶(hu)分層和(he)資(zi)源整合；“5號工程(cheng)”是(shi)信(xin)息科(ke)技建(jian)(jian)設(she)，落(luo)實(shi)技術引(yin)領和(he)信(xin)息安(an)全。這(zhe)5項工程(cheng)為保障(zhang)公司穩健經(jing)營打(da)下了堅實(shi)的基礎。

　　三(san)是(shi)融入人(ren)力(li)資源管(guan)(guan)理(li)，打造科學(xue)的(de)(de)(de)人(ren)才管(guan)(guan)理(li)體(ti)系。人(ren)力(li)資源管(guan)(guan)理(li)是(shi)企業(ye)文化中不可或缺的(de)(de)(de)一部分，隨著市場經濟的(de)(de)(de)發展，運用好以(yi)文化理(li)念為導向的(de)(de)(de)人(ren)力(li)資源管(guan)(guan)理(li)機制，是(shi)促進企業(ye)健康(kang)、科學(xue)、可持續發展的(de)(de)(de)需要。公(gong)司目(mu)前已經形成(cheng)了(le)具有東北證券特(te)色的(de)(de)(de)、多(duo)層次(ci)的(de)(de)(de)人(ren)才儲備體(ti)系、人(ren)才選(xuan)拔培(pei)養(yang)體(ti)系、人(ren)才培(pei)訓體(ti)系、績效(xiao)考(kao)核體(ti)系。

　　以文化理念(nian)為(wei)導向(xiang)的(de)(de)(de)(de)招聘(pin)(pin)標準(zhun)。東(dong)北(bei)證券(quan)依(yi)據市場化的(de)(de)(de)(de)招聘(pin)(pin)原(yuan)則，將(jiang)企業的(de)(de)(de)(de)價(jia)值觀與招聘(pin)(pin)標準(zhun)相結合，通過(guo)精準(zhun)定(ding)位(wei)候選人學(xue)歷、品行、性格、誠信等因素，確保(bao)招聘(pin)(pin)到的(de)(de)(de)(de)人才(cai)認同公司的(de)(de)(de)(de)企業文化；招聘(pin)(pin)過(guo)程中，通過(guo)筆試、測評、面試等環節，篩選符合企業價(jia)值觀和文化理念(nian)的(de)(de)(de)(de)人才(cai)。

　　以文(wen)化理念為導向的(de)(de)(de)分類培(pei)(pei)訓(xun)。東北(bei)證券搭建(jian)了分層分級分類、多(duo)(duo)內(nei)容、多(duo)(duo)形式、生(sheng)態化運(yun)營的(de)(de)(de)培(pei)(pei)訓(xun)體(ti)系。針對不同(tong)的(de)(de)(de)培(pei)(pei)訓(xun)對象，開發不同(tong)的(de)(de)(de)培(pei)(pei)養項目，如針對管(guan)理崗位(wei)人(ren)員的(de)(de)(de)“領航計(ji)劃(hua)”“續(xu)航計(ji)劃(hua)”，針對優秀青年管(guan)理人(ren)員及(ji)專業(ye)人(ren)才(cai)的(de)(de)(de)“精英計(ji)劃(hua)”“蒲(pu)公(gong)英計(ji)劃(hua)”“星火計(ji)劃(hua)”，以及(ji)針對業(ye)務骨干的(de)(de)(de)“先鋒計(ji)劃(hua)”，針對應(ying)屆畢業(ye)生(sheng)的(de)(de)(de)“融(rong)新計(ji)劃(hua)”等，通過線上(shang)學習、現場培(pei)(pei)訓(xun)、行動學習、輪(lun)崗實踐(jian)、擔任(ren)導師(shi)、比賽直(zhi)播等多(duo)(duo)種培(pei)(pei)訓(xun)方式，實現員工培(pei)(pei)訓(xun)的(de)(de)(de)全(quan)覆蓋，為公(gong)司培(pei)(pei)養關鍵人(ren)才(cai)、解(jie)決業(ye)務需求、提升員工能(neng)力提供(gong)了重要助力。

　　以(yi)文(wen)化理(li)念為(wei)(wei)導向(xiang)的(de)梯隊建(jian)(jian)設(she)。東北證券積極推動(dong)用(yong)人機制(zhi)(zhi)創新，建(jian)(jian)立和完善使公司優秀人才(cai)得以(yi)脫穎而出的(de)人才(cai)選拔(ba)和培(pei)(pei)養(yang)(yang)機制(zhi)(zhi)、科學的(de)選拔(ba)程(cheng)序。目前(qian)已經形成較為(wei)(wei)完善的(de)人才(cai)梯隊建(jian)(jian)設(she)方案(an)，通過“璞玉計(ji)劃(hua)(hua)(hua)”“才(cai)俊計(ji)劃(hua)(hua)(hua)”“棟梁計(ji)劃(hua)(hua)(hua)”“精英計(ji)劃(hua)(hua)(hua)”及(ji)中層管理(li)崗位公開競(jing)聘等，為(wei)(wei)員工提(ti)供(gong)(gong)可視化的(de)人才(cai)晉(jin)升和培(pei)(pei)養(yang)(yang)通道(dao)，為(wei)(wei)員工發展和成長持續提(ti)供(gong)(gong)廣(guang)闊的(de)多維(wei)空間(jian)。

　　以文(wen)(wen)化(hua)理(li)念為(wei)導向的(de)(de)(de)考(kao)核(he)激勵(li)。通過公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)正的(de)(de)(de)考(kao)核(he)和(he)(he)激勵(li)機(ji)制(zhi)營造公(gong)(gong)司重視人(ren)(ren)才、尊重人(ren)(ren)才的(de)(de)(de)氛圍，使員(yuan)工(gong)(gong)有(you)明確的(de)(de)(de)職業(ye)生涯晉升通道(dao)，時刻保持積極向上的(de)(de)(de)工(gong)(gong)作熱(re)情，自發成(cheng)為(wei)公(gong)(gong)司文(wen)(wen)化(hua)的(de)(de)(de)代言人(ren)(ren)；不斷加強約束機(ji)制(zhi)，通過獎勵(li)遞延(yan)機(ji)制(zhi)和(he)(he)風險準備金制(zhi)度(du)持續強化(hua)員(yuan)工(gong)(gong)的(de)(de)(de)合規文(wen)(wen)化(hua)和(he)(he)風險意識；不斷檢(jian)視和(he)(he)完善人(ren)(ren)力資(zi)源制(zhi)度(du)體(ti)系，使之更(geng)好地與企業(ye)文(wen)(wen)化(hua)相輔(fu)相成(cheng)，促進公(gong)(gong)司不斷發展(zhan)。

　　以文化理念(nian)為導(dao)向的(de)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)關(guan)懷(huai)。東(dong)北證券(quan)用實際行動(dong)關(guan)注、關(guan)心(xin)和關(guan)愛每一位員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)。通過建(jian)立健(jian)全員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)婚喪嫁(jia)娶日常(chang)慰問(wen)制度(du)，以及重要(yao)傳(chuan)統節日慰問(wen)、員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)生日祝(zhu)福，完善困難員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)幫扶和送溫暖工(gong)(gong)作(zuo)的(de)長(chang)效機(ji)制，關(guan)心(xin)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)身心(xin)健(jian)康，充分發揮基層工(gong)(gong)會的(de)橋梁(liang)紐帶作(zuo)用，搭(da)建(jian)凝聚員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)的(de)平臺(tai)，努力做員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)的(de)“貼心(xin)人”，增強員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)的(de)歸屬感。

　　四是融入廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)，倡導風(feng)清(qing)氣正的(de)(de)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)理(li)(li)念。東北(bei)證(zheng)券(quan)作為(wei)證(zheng)券(quan)經營機構，倡導風(feng)清(qing)氣正的(de)(de)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)理(li)(li)念，將廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)納入公司(si)企業(ye)(ye)(ye)(ye)文化建設體系。公司(si)層(ceng)面通過制(zhi)定、修訂《公司(si)章(zhang)程》《董(dong)事會議事規(gui)(gui)(gui)則》《關于落實公司(si)廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)管理(li)(li)的(de)(de)方案(an)(an)》《廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)管理(li)(li)辦法》等(deng)(deng)(deng)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)度，建立健(jian)全(quan)廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度體系。公司(si)通過明確廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)管理(li)(li)目標、各層(ceng)級廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)主體責任(ren)和全(quan)體從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人員(yuan)禁(jin)止行(xing)為(wei)，圍繞(rao)內(nei)幕交(jiao)易(yi)、利益輸送(song)、違規(gui)(gui)(gui)兼(jian)職(zhi)、職(zhi)務(wu)(wu)(wu)侵占等(deng)(deng)(deng)內(nei)容持(chi)續開(kai)展(zhan)案(an)(an)例警示教育，在人員(yuan)聘(pin)用(yong)、晉級、提拔、離任(ren)時考察評估廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)情(qing)況，嚴格(ge)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)財務(wu)(wu)(wu)報(bao)銷(xiao)標準和流程，完(wan)善(shan)廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)檢查(cha)、舉報(bao)和問責機制(zhi)，建立了(le)事前風(feng)險(xian)防(fang)范(fan)(fan)體系、事中管控措(cuo)施和事后追(zhui)責機制(zhi)。防(fang)范(fan)(fan)投資銀行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)等(deng)(deng)(deng)重點業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)領域(yu)和關鍵環節廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)風(feng)險(xian)。公司(si)通過修訂業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)部門(men)和子公司(si)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)度、制(zhi)定《投資銀行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)聘(pin)請第三方業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)工(gong)作指引》、簽署《員(yuan)工(gong)廉(lian)潔(jie)(jie)(jie)(jie)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)承諾書(shu)》、定期(qi)開(kai)展(zhan)員(yuan)工(gong)工(gong)商登記信息篩查(cha)等(deng)(deng)(deng)方式(shi)，防(fang)范(fan)(fan)商業(ye)(ye)(ye)(ye)賄賂、利益輸送(song)、違規(gui)(gui)(gui)兼(jian)職(zhi)、“飛單”等(deng)(deng)(deng)違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為(wei)。

　　五是融(rong)(rong)(rong)入普惠(hui)金(jin)融(rong)(rong)(rong)，重(zhong)點服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)中小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。東北(bei)證券(quan)(quan)堅持“以客(ke)戶(hu)為中心(xin)”的理念，提(ti)升客(ke)戶(hu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)能(neng)力，致力于為中小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)客(ke)戶(hu)提(ti)供(gong)投(tou)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)一攬子綜(zong)合解(jie)決方(fang)案，提(ti)供(gong)高(gao)質量、專業(ye)(ye)(ye)(ye)化的金(jin)融(rong)(rong)(rong)服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)。在新(xin)三板業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)方(fang)面(mian)，公司踐行(xing)“股(gu)轉系統全(quan)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)鏈服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)”的業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)模式，充分利(li)用(yong)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)經(jing)驗和人(ren)力、資(zi)(zi)源優勢(shi)，為中小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)開展新(xin)三板全(quan)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)鏈服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)。截(jie)(jie)至(zhi)(zhi)2019年10月末，東北(bei)證券(quan)(quan)推薦掛(gua)牌(pai)(pai)公司354家(jia)(jia)，行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)排(pai)名(ming)第(di)8名(ming)，實施增發(fa)(fa)244次，累(lei)計(ji)募集總額(e)約100億元。公司做市(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)已(yi)通(tong)過投(tou)委會審核且已(yi)投(tou)資(zi)(zi)項目共237家(jia)(jia)，投(tou)入資(zi)(zi)金(jin)9.95億元。公司目前為84家(jia)(jia)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)提(ti)供(gong)做市(shi)服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)，行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)排(pai)名(ming)第(di)9名(ming)。在區域(yu)股(gu)權(quan)市(shi)場業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)方(fang)面(mian)，發(fa)(fa)揮區域(yu)股(gu)權(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)孵化器的作用(yong)，通(tong)過為中小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)提(ti)供(gong)區域(yu)股(gu)權(quan)市(shi)場掛(gua)牌(pai)(pai)、融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)等業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)的培訓(xun)、輔導，推動中小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)規范治理結構(gou)、拓展融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)渠(qu)道(dao)和發(fa)(fa)展空間。截(jie)(jie)至(zhi)(zhi)2019年10月末，公司累(lei)計(ji)為區域(yu)性股(gu)權(quan)市(shi)場提(ti)供(gong)中小(xiao)(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)推薦掛(gua)牌(pai)(pai)服務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)（含規范化改制、持續(xu)督導）183家(jia)(jia)，累(lei)計(ji)為掛(gua)牌(pai)(pai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實現融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)8.35億元。

　　六是融入社會(hui)(hui)責(ze)任(ren)，踐行“回報(bao)為(wei)懷”的(de)(de)責(ze)任(ren)擔當。東北證券(quan)(quan)始終(zhong)認(ren)為(wei)，成功的(de)(de)企(qi)(qi)業追求的(de)(de)不只是利潤(run)的(de)(de)增長，更應該是企(qi)(qi)業與社會(hui)(hui)、客戶(hu)、股東和員(yuan)工共同(tong)成長，在履行社會(hui)(hui)責(ze)任(ren)的(de)(de)過程中不斷發(fa)(fa)展壯大。東北證券(quan)(quan)自(zi)成立(li)之初(chu)，就努(nu)力踐行企(qi)(qi)業社會(hui)(hui)責(ze)任(ren)，將“企(qi)(qi)業公民”作(zuo)為(wei)自(zi)己責(ze)任(ren)感的(de)(de)核心價值，把回報(bao)社會(hui)(hui)作(zuo)為(wei)自(zi)己的(de)(de)神圣使命之一(yi)。平等(deng)對待(dai)股東，重視對投資者的(de)(de)合理回報(bao)，實行持(chi)(chi)續(xu)(xu)、穩(wen)定的(de)(de)利潤(run)分配政策(ce)；加強員(yuan)工權益保(bao)護，關愛(ai)員(yuan)工成長；堅持(chi)(chi)及時(shi)依法納(na)稅(shui)并連續(xu)(xu)多(duo)年(nian)被注冊地稅(shui)務部門評為(wei)A級(ji)納(na)稅(shui)信用等(deng)級(ji)；堅持(chi)(chi)投身社會(hui)(hui)公益事(shi)業，大力開展精準扶(fu)貧，主動為(wei)地震(zhen)、洪水災區捐款捐物，組織(zhi)員(yuan)工參(can)加吉林省“慈善救(jiu)助(zhu)雙日捐活動”，支(zhi)持(chi)(chi)吉林省社會(hui)(hui)主義新農村建設，積極組織(zhi)參(can)加助(zhu)學(xue)、助(zhu)殘、綠色環(huan)保(bao)、投資者教(jiao)(jiao)育(yu)等(deng)各項公益活動，實現公司與社會(hui)(hui)和環(huan)境的(de)(de)協調、可持(chi)(chi)續(xu)(xu)發(fa)(fa)展。公司致(zhi)力于開展貧困縣教(jiao)(jiao)育(yu)扶(fu)貧工作(zuo)，開辦(ban)“東北證券(quan)(quan)勵志(zhi)班”，已(yi)連續(xu)(xu)三年(nian)在四個(ge)幫(bang)(bang)扶(fu)貧困縣投入120萬元(yuan)，幫(bang)(bang)助(zhu)建檔立(li)卡(ka)貧困戶(hu)學(xue)生完成學(xue)業。

　　證券(quan)(quan)(quan)行業作為(wei)(wei)資(zi)本(ben)市場的(de)重要(yao)組成(cheng)部分，承擔著服(fu)務(wu)實體(ti)經濟、防(fang)控金融(rong)(rong)風險(xian)、深化(hua)金融(rong)(rong)改革的(de)艱巨任務(wu)。作為(wei)(wei)資(zi)本(ben)市場的(de)重要(yao)參與者(zhe)，東北(bei)證券(quan)(quan)(quan)要(yao)進一步踐行落實“合規、誠信、專業、穩(wen)健”的(de)行業文(wen)化(hua)，夯實文(wen)化(hua)引領(ling)，以文(wen)化(hua)為(wei)(wei)內生約束力，市場為(wei)(wei)外部監督(du)力，體(ti)制機(ji)制為(wei)(wei)文(wen)化(hua)落地的(de)強制保障力，打造有特色、叫得響的(de)東北(bei)證券(quan)(quan)(quan)文(wen)化(hua)品(pin)牌，讓(rang)企(qi)業文(wen)化(hua)真正成(cheng)為(wei)(wei)公司的(de)軟實力和競爭力。（本(ben)專欄由中國證券(quan)(quan)(quan)業協會與中國證券(quan)(quan)(quan)報聯合推出）