中證(zheng)網(wang)訊（記者 黃一靈）11月27日(ri)，上交(jiao)所(suo)發(fa)布《上海證(zheng)券交(jiao)易所(suo)公司(si)債(zhai)券發(fa)行上市(shi)(shi)審核規則(ze)適用指(zhi)(zhi)引第1號——申請(qing)文件及編(bian)制(zhi)》和《上海證(zheng)券交(jiao)易所(suo)公司(si)債(zhai)券發(fa)行上市(shi)(shi)審核規則(ze)適用指(zhi)(zhi)引第2號——特定品種公司(si)債(zhai)券》（以下分別簡稱《申請(qing)文件及編(bian)制(zhi)指(zhi)(zhi)引》和《特定債(zhai)券品種指(zhi)(zhi)引》）兩(liang)項規則(ze)，標志著上交(jiao)所(suo)健全優化公司(si)債(zhai)券注冊制(zhi)發(fa)行上市(shi)(shi)審核規則(ze)體系的工作取得階段性成效。

　　本(ben)次制(zhi)(zhi)(zhi)定的(de)(de)兩項規則適用指(zhi)(zhi)(zhi)引主(zhu)要(yao)(yao)(yao)明(ming)確注冊制(zhi)(zhi)(zhi)實施后(hou)公司(si)債(zhai)券(quan)發行(xing)(xing)(xing)上市審(shen)核(he)(he)標準(zhun)(zhun)及(ji)信息披露(lu)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，對(dui)市場主(zhu)體行(xing)(xing)(xing)為有較強的(de)(de)規范和指(zhi)(zhi)(zhi)導意義。《申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)及(ji)編制(zhi)(zhi)(zhi)指(zhi)(zhi)(zhi)引》主(zhu)要(yao)(yao)(yao)明(ming)確公司(si)債(zhai)券(quan)申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)編制(zhi)(zhi)(zhi)過程中的(de)(de)信息披露(lu)和中介機構核(he)(he)查要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，總體沿用原申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)及(ji)編制(zhi)(zhi)(zhi)預審(shen)核(he)(he)指(zhi)(zhi)(zhi)南的(de)(de)內容，并根(gen)據《證(zheng)券(quan)法(fa)》修(xiu)(xiu)訂內容、注冊制(zhi)(zhi)(zhi)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)以及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)監(jian)管實踐進(jin)行(xing)(xing)(xing)修(xiu)(xiu)訂、完善和細化(hua)。《特(te)(te)定債(zhai)券(quan)品(pin)(pin)種指(zhi)(zhi)(zhi)引》主(zhu)要(yao)(yao)(yao)規范附帶特(te)(te)殊條款或(huo)服務國家戰略的(de)(de)特(te)(te)定債(zhai)券(quan)品(pin)(pin)種的(de)(de)相(xiang)(xiang)關(guan)實施安排(pai)，包(bao)括(kuo)短期(qi)公司(si)債(zhai)、可續(xu)期(qi)債(zhai)、綠債(zhai)、扶(fu)貧債(zhai)、雙創債(zhai)、紓困債(zhai)等6個特(te)(te)定債(zhai)券(quan)品(pin)(pin)種監(jian)管標準(zhun)(zhun)、信息披露(lu)及(ji)核(he)(he)查要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，后(hou)續(xu)將(jiang)根(gen)據市場發展情況不定期(qi)進(jin)行(xing)(xing)(xing)修(xiu)(xiu)訂，或(huo)新增其(qi)他特(te)(te)定債(zhai)券(quan)品(pin)(pin)種相(xiang)(xiang)關(guan)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)。

　　截(jie)至目前，上(shang)(shang)(shang)交所(suo)已(yi)累計受理584只(zhi)公(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)并上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)申請(qing)，已(yi)注冊生(sheng)效(xiao)384只(zhi)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行審(shen)(shen)核及(ji)(ji)注冊工(gong)(gong)作(zuo)規(gui)(gui)范(fan)、高(gao)效(xiao)運行。目前，上(shang)(shang)(shang)交所(suo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)核已(yi)實(shi)(shi)現(xian)全(quan)流程(cheng)電子化，根據企(qi)業(ye)(ye)風險特(te)征落(luo)實(shi)(shi)分類(lei)審(shen)(shen)核理念，不斷提高(gao)審(shen)(shen)核問詢質量。同時，注冊制(zhi)實(shi)(shi)施以(yi)來(lai)，上(shang)(shang)(shang)交所(suo)積極探索公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)品種創(chuang)新(xin)，更好服務實(shi)(shi)體經濟(ji)和國(guo)家戰略：推出短期公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)試點，滿足(zu)優質企(qi)業(ye)(ye)流動資金管理需求和投資者多(duo)元(yuan)(yuan)化配置需求；支持企(qi)業(ye)(ye)發(fa)(fa)行疫(yi)情防(fang)控公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)，助力疫(yi)情防(fang)控及(ji)(ji)企(qi)業(ye)(ye)復(fu)工(gong)(gong)復(fu)產；拓寬紓困(kun)債(zhai)募集資金使(shi)用(yong)范(fan)圍(wei)，將紓困(kun)對象(xiang)由上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)拓展(zhan)至非上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)，紓解中小企(qi)業(ye)(ye)及(ji)(ji)民(min)營企(qi)業(ye)(ye)的融資和流動性困(kun)難(nan)；此外(wai)，進一步支持綠(lv)色公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)、創(chuang)新(xin)創(chuang)業(ye)(ye)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)、扶貧公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)等服務國(guo)家戰略的特(te)定品種公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)展(zhan)。據統計，今年以(yi)來(lai)，上(shang)(shang)(shang)交所(suo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)特(te)定品種公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行規(gui)(gui)模近(jin)7000億(yi)元(yuan)(yuan)。

　　下(xia)一(yi)步(bu)，上(shang)交所將繼續(xu)認真落(luo)實“建制度、不(bu)干預、零容忍”的要求，深入貫徹以信(xin)息(xi)披露為核(he)(he)心的注(zhu)冊(ce)制理念，不(bu)斷提(ti)高(gao)審(shen)核(he)(he)透明度，壓實中介機(ji)構(gou)責(ze)任，夯實注(zhu)冊(ce)制下(xia)風(feng)險防控機(ji)制，健全優(you)化注(zhu)冊(ce)制下(xia)公司(si)債券發(fa)行(xing)審(shen)核(he)(he)制度，進一(yi)步(bu)提(ti)升公司(si)債券市場服務實體(ti)經濟的能力。