中證(zheng)(zheng)(zheng)網訊（記者 昝秀麗(li)）證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)網站1月11日更新(xin)的(de)一則行(xing)政處罰(fa)決定(ding)書(shu)顯示，證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)對(dui)熊模昌、吳國榮(rong)操(cao)縱華(hua)平股(gu)份股(gu)票價(jia)格的(de)行(xing)為進(jin)行(xing)了立案調查、審(shen)理，對(dui)熊模昌給(gei)(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)(gao)，合計處以205萬元罰(fa)款，對(dui)吳國榮(rong)給(gei)(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)(gao)，合計處以185萬元罰(fa)款。證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)同日更新(xin)的(de)市場禁入(ru)決定(ding)書(shu)顯示，證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)決定(ding)對(dui)吳國榮(rong)采取3年(nian)證(zheng)(zheng)(zheng)券市場禁入(ru)措(cuo)施(shi)。

　　行政處罰決定書顯示，2017年(nian)7月24日(ri)至2018年(nian)6月26日(ri)期(qi)(qi)間（以(yi)下稱(cheng)操(cao)縱期(qi)(qi)間或(huo)涉(she)案(an)期(qi)(qi)間），吳國榮控制(zhi)使(shi)用“白某飛(fei)”等(deng)186個(ge)個(ge)人賬(zhang)戶和“金(jin)谷·信(xin)惠182號證券投資(zi)集合資(zi)金(jin)信(xin)托”等(deng)10個(ge)機構賬(zhang)戶，共(gong)計196個(ge)證券賬(zhang)戶（以(yi)下稱(cheng)賬(zhang)戶組）。

　　熊模昌(chang)與吳(wu)國榮簽訂(ding)《委托增(zeng)持代持協(xie)議(yi)》等相關協(xie)議(yi)約定，熊模昌(chang)向吳(wu)國榮支付保證金，吳(wu)國榮按(an)照1:4的(de)(de)比(bi)例提供(gong)配(pei)(pei)資資金。熊模昌(chang)通過熊某松(song)、熊某楚、熊某概的(de)(de)銀行(xing)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)，分三個階(jie)段(duan)累計向吳(wu)國榮指定銀行(xing)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)劃轉資金17200萬元，吳(wu)國榮按(an)配(pei)(pei)資比(bi)例轉至其控制的(de)(de)配(pei)(pei)資賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)。

　　吳國榮(rong)通過周某(mou)(mou)珍、李(li)某(mou)(mou)等(deng)人幫(bang)助尋找并確定配資(zi)賬戶后，經李(li)某(mou)(mou)莉(li)、李(li)某(mou)(mou)、湯某(mou)(mou)仁(ren)等(deng)銀(yin)行賬戶向配資(zi)賬戶劃轉(zhuan)保證金及利息。

　　吳國(guo)榮(rong)使用(yong)其控制的(de)196個證(zheng)(zheng)券賬戶(hu)在操(cao)縱(zong)期間(jian)內，利(li)用(yong)資金優勢、持(chi)股優勢，采用(yong)盤中連續交(jiao)易(yi)，在自己實際控制的(de)賬戶(hu)之(zhi)間(jian)進行證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)等(deng)方式交(jiao)易(yi)“華平股份”，影響股票交(jiao)易(yi)價格及成交(jiao)量(liang)，吳國(guo)榮(rong)主觀操(cao)縱(zong)市場的(de)意圖明顯(xian)。操(cao)縱(zong)期間(jian)未能盈利(li)。

　　操縱期(qi)間股(gu)(gu)(gu)票(piao)價(jia)格(ge)變動(dong)情況方(fang)面(mian)，2017年(nian)7月(yue)24日(ri)(ri)(ri)至(zhi)2018年(nian)6月(yue)15日(ri)(ri)(ri)（多日(ri)(ri)(ri)跌停(ting)的(de)前(qian)一交易(yi)日(ri)(ri)(ri)），華平股(gu)(gu)(gu)份(fen)股(gu)(gu)(gu)票(piao)價(jia)格(ge)從(cong)6.35元/股(gu)(gu)(gu)上漲(zhang)(zhang)至(zhi)7.1元/股(gu)(gu)(gu)，漲(zhang)(zhang)幅11.8%，期(qi)間最高價(jia)8.86元/股(gu)(gu)(gu)，6月(yue)19日(ri)(ri)(ri)至(zhi)6月(yue)26日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)出現(xian)多日(ri)(ri)(ri)跌停(ting)，截至(zhi)6月(yue)26日(ri)(ri)(ri)，收盤價(jia)為(wei)3.81元/股(gu)(gu)(gu)。操縱期(qi)間賬戶組虧(kui)損32,372.33萬元。

　　行(xing)政處罰決定書顯示，熊(xiong)模昌及(ji)其一致行(xing)動(dong)人吳國(guo)榮交易“華平股(gu)份(fen)(fen)”期(qi)間增持數量達到(dao)上(shang)市公司已發行(xing)股(gu)份(fen)(fen)30%，未履行(xing)發出收購要約義務(wu)。

　　熊模昌向華平(ping)股(gu)(gu)份報送(song)權(quan)益(yi)變動報告書的(de)有關(guan)(guan)減持情(qing)況與事實不符(fu)，導(dao)致華平(ping)股(gu)(gu)份后(hou)續披露(lu)的(de)相關(guan)(guan)信(xin)息(xi)存在虛假記(ji)載。

　　證(zheng)監會指(zhi)出，熊模(mo)昌、吳(wu)國榮操縱“華(hua)平股份(fen)”的(de)行為，違反了2005年《證(zheng)券法(fa)》第(di)(di)七(qi)十七(qi)條第(di)(di)一款第(di)(di)（一）項(xiang)、第(di)(di)（三）項(xiang)的(de)規定(ding)，構成了2005年《證(zheng)券法(fa)》第(di)(di)二百零三條所述操縱證(zheng)券市場的(de)行為。

　　熊模昌及其一致行(xing)動人吳國榮(rong)交易“華平股份”期間增持數(shu)量達(da)到上(shang)市公司已發行(xing)股份30%，未履行(xing)發出收(shou)購要(yao)約義(yi)務，違(wei)反了2005年(nian)《證券(quan)法》第(di)八十八條的規定，構成2014年(nian)修正《證券(quan)法》第(di)二百一十三條所述行(xing)為。

　　熊模昌虛(xu)假減持“華(hua)平(ping)股份”，違反了《上市公(gong)司(si)信(xin)息披(pi)露管理辦法》第(di)四十(shi)六條(tiao)第(di)一款第(di)（一）項的規定，構成《上市公(gong)司(si)信(xin)息披(pi)露管理辦法》第(di)六十(shi)一條(tiao)、2005年《證券法》第(di)一百九十(shi)三條(tiao)所述(shu)違法行(xing)為(wei)。

　　根據(ju)當事(shi)人違法(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為的(de)(de)事(shi)實、性質、情節與社會危(wei)害程度，依據(ju)2005年《證(zheng)券法(fa)》第一百(bai)九十(shi)(shi)三條(tiao)、第二百(bai)零三條(tiao)、2014年修(xiu)正(zheng)《證(zheng)券法(fa)》第二百(bai)一十(shi)(shi)三條(tiao)的(de)(de)規定，證(zheng)監會決定： 對(dui)熊(xiong)(xiong)模(mo)昌(chang)、吳國(guo)榮(rong)(rong)操縱華(hua)(hua)平(ping)股份(fen)的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)為處(chu)(chu)以(yi)300萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)，其中(zhong)對(dui)熊(xiong)(xiong)模(mo)昌(chang)處(chu)(chu)以(yi)120萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)，對(dui)吳國(guo)榮(rong)(rong)處(chu)(chu)以(yi)180萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)熊(xiong)(xiong)模(mo)昌(chang)及其一致行(xing)(xing)(xing)(xing)動人吳國(guo)榮(rong)(rong)增持數量(liang)達到上市公司已發行(xing)(xing)(xing)(xing)股份(fen)30%時，未(wei)履行(xing)(xing)(xing)(xing)發出收(shou)購要約義務的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)為，給(gei)予(yu)警告，并處(chu)(chu)以(yi)30萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)，其中(zhong)對(dui)熊(xiong)(xiong)模(mo)昌(chang)處(chu)(chu)以(yi)25萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)，對(dui)吳國(guo)榮(rong)(rong)處(chu)(chu)以(yi)5萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。對(dui)熊(xiong)(xiong)模(mo)昌(chang)虛假減持“華(hua)(hua)平(ping)股份(fen)”的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)為，給(gei)予(yu)警告，并處(chu)(chu)以(yi)60萬(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。