中證網訊(xun)（記(ji)者(zhe) 黃一(yi)靈）1月22日，上交所發布第15批(pi)業(ye)務規則(ze)和指南廢止公告，并(bing)上線全新業(ye)務規則(ze)體(ti)系導覽圖(tu)，標(biao)志著“簡明友好型”規則(ze)體(ti)系建設取得階段性成效。

　　數據顯示，上交所2020年全年共(gong)新增制定(ding)規則43項，修改21項，廢止77項，廢止業(ye)務指南(nan)134件(jian)，業(ye)務規則和指南(nan)總量減(jian)少25%，促(cu)進(jin)業(ye)務規則體(ti)系更加成熟(shu)定(ding)型。

　　據(ju)悉，梳理自律(lv)監管(guan)事項，明確監管(guan)標準(zhun)，是上(shang)交所本次規則體系清(qing)理優化的重點。其(qi)中(zhong)，重點完善了科創板發(fa)行(xing)上(shang)市審(shen)核(he)(he)標準(zhun)，制定了公司債券(quan)發(fa)行(xing)上(shang)市審(shen)核(he)(he)相(xiang)關指引(yin)，明確債券(quan)審(shen)核(he)(he)標準(zhun)和(he)信(xin)息(xi)披露要求；制定了上(shang)市公司紀律(lv)處分(fen)(fen)實(shi)施(shi)標準(zhun)，落實(shi)精準(zhun)監管(guan)、分(fen)(fen)類施(shi)策要求，強(qiang)化“關鍵少數”責(ze)(ze)任(ren)追究，細化責(ze)(ze)任(ren)主體之間的責(ze)(ze)任(ren)認(ren)定和(he)區分(fen)(fen)，大幅提升監管(guan)透(tou)明度。

　　與此同時，本次規(gui)則體系(xi)建設，堅(jian)持從市場主體的使用(yong)(yong)角度出(chu)發，著(zhu)力解決體系(xi)不夠清晰，層級多、體系(xi)散、不易學、不好用(yong)(yong)等(deng)問題(ti)。

　　一是(shi)精簡規(gui)則(ze)(ze)(ze)層級，形成了(le)以基本規(gui)則(ze)(ze)(ze)為(wei)主干(gan)、以規(gui)則(ze)(ze)(ze)適用指引(yin)為(wei)枝葉、以業務(wu)(wu)(wu)操作(zuo)指南(nan)為(wei)補充的(de)三層輕型架構。以上市公司監管條(tiao)線(xian)作(zuo)為(wei)示范引(yin)領(ling)區，打(da)造以上市規(gui)則(ze)(ze)(ze)為(wei)中(zhong)心，以上市公司自律(lv)監管規(gui)則(ze)(ze)(ze)適用指引(yin)和業務(wu)(wu)(wu)操作(zuo)指南(nan)為(wei)補充的(de)架構清(qing)晰、內容簡潔的(de)規(gui)則(ze)(ze)(ze)體系。二是(shi)歸并(bing)同(tong)類(lei)規(gui)則(ze)(ze)(ze)，及(ji)時廢(fei)止(zhi)不適應(ying)的(de)規(gui)則(ze)(ze)(ze)，大(da)幅減少規(gui)則(ze)(ze)(ze)數量。2020年全(quan)年先后(hou)三次發布集中(zhong)廢(fei)止(zhi)公告，共(gong)計廢(fei)止(zhi)規(gui)則(ze)(ze)(ze)、指南(nan)211項(xiang)，實現規(gui)則(ze)(ze)(ze)大(da)幅“瘦(shou)身”。截至目(mu)前，已發布業務(wu)(wu)(wu)規(gui)則(ze)(ze)(ze)適用指引(yin)11項(xiang)，業務(wu)(wu)(wu)指南(nan)15項(xiang)，并(bing)按照所處(chu)業務(wu)(wu)(wu)條(tiao)線(xian)分別實施連續編(bian)號。

　　此外，為(wei)(wei)了持續(xu)提升用戶體(ti)驗，上交所(suo)以市(shi)場(chang)需求為(wei)(wei)導(dao)向，對(dui)業(ye)務(wu)規則體(ti)系(xi)整體(ti)架構進(jin)行了優化，形成了以股、債、基、衍四個市(shi)場(chang)為(wei)(wei)核(he)心模(mo)塊(kuai)，以跨(kua)境互(hu)聯互(hu)通(tong)和(he)(he)交易創新業(ye)務(wu)為(wei)(wei)特色模(mo)塊(kuai)，以章程、會員管理(li)、紀律處分和(he)(he)收(shou)費事項為(wei)(wei)通(tong)用模(mo)塊(kuai)的全新業(ye)務(wu)規則體(ti)系(xi)。為(wei)(wei)方便(bian)各類市(shi)場(chang)主體(ti)“按圖索(suo)驥”“按需獲取”，本次(ci)專門制作了上交所(suo)業(ye)務(wu)規則導(dao)覽圖，對(dui)全部規則體(ti)系(xi)進(jin)行“全景展示”。

　　上(shang)交(jiao)所表示，持續開(kai)展規則集中(zhong)清理優(you)化，不是(shi)簡單做加減法(fa)，而是(shi)通(tong)過全(quan)面評估和優(you)化制(zhi)(zhi)度安(an)排，厘清參與各(ge)方權利義務關系，規范具體業務的運行(xing)組織方式和市場主體行(xing)為(wei)，引(yin)導(dao)各(ge)方歸(gui)位盡責。例如，聚焦提升上(shang)市公(gong)司質量，制(zhi)(zhi)定公(gong)司規范運作指引(yin)，針對財務造假(jia)、資金占用、違規擔保等(deng)違法(fa)違規行(xing)為(wei)和高比(bi)例股權質押等(deng)重(zhong)大風險事項，進行(xing)了集中(zhong)規范，重(zhong)點強化了控股股東、實際(ji)控制(zhi)(zhi)人的合(he)規要求；聚焦異常(chang)交(jiao)易行(xing)為(wei)識別和防范，制(zhi)(zhi)定預警(jing)監控指標，拉緊紅線(xian)，引(yin)導(dao)投資者合(he)規交(jiao)易，督促會員充分履行(xing)客(ke)戶交(jiao)易行(xing)為(wei)管理職責。