以2020年10月國(guo)務院(yuan)印發《關(guan)(guan)于進一步提(ti)高(gao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司質量的(de)(de)意(yi)(yi)見(jian)》（下(xia)稱(cheng)《意(yi)(yi)見(jian)》）為標(biao)志，提(ti)高(gao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司質量上(shang)(shang)升到新(xin)(xin)高(gao)度(du)。半年來，有關(guan)(guan)單位紛紛出(chu)臺配套(tao)舉措，落實部(bu)署，強化實施，政策合(he)力(li)不斷加強，協(xie)同(tong)效(xiao)(xiao)應逐漸(jian)顯現，開(kai)創(chuang)了(le)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司提(ti)質增效(xiao)(xiao)的(de)(de)全(quan)新(xin)(xin)局面。中國(guo)證(zheng)券(quan)報記者獲悉，下(xia)一步，證(zheng)監會將進一步強化與各單位的(de)(de)協(xie)同(tong)配合(he)，主動(dong)(dong)增強工(gong)作的(de)(de)實效(xiao)(xiao)性(xing)和(he)預(yu)期性(xing)，扎實推動(dong)(dong)《意(yi)(yi)見(jian)》各項(xiang)安排落地(di)見(jian)效(xiao)(xiao)。

　　積極響應 形成同頻共振

　　中國證券報記者(zhe)注意(yi)到(dao)，《意(yi)見(jian)》印發后(hou)，多(duo)地出(chu)臺(tai)相關文件(jian)，提高上市公司質量(liang)行動在各地形成(cheng)同頻共振。

　　北京(jing)近日出(chu)臺《關(guan)于進一(yi)步(bu)推(tui)動提高(gao)北京(jing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司質(zhi)(zhi)量(liang)的(de)(de)若干措施》，從提高(gao)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司治(zhi)理水(shui)平、形成提高(gao)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司質(zhi)(zhi)量(liang)的(de)(de)工作(zuo)合力等方面(mian)制(zhi)(zhi)定(ding)了16條(tiao)具體(ti)措施，明確由北京(jing)證(zheng)監局、北京(jing)市(shi)金融局負責(ze)牽頭抓總，相關(guan)責(ze)任單位(wei)共(gong)涉及(ji)16個市(shi)級(ji)部(bu)門(men)，16個區級(ji)政(zheng)(zheng)府(fu)，各級(ji)政(zheng)(zheng)府(fu)部(bu)門(men)要充分(fen)履行各自職責(ze)，并發揮合力，建立跨部(bu)門(men)協(xie)作(zuo)機制(zhi)(zhi)，優化政(zheng)(zheng)策環(huan)境和生態(tai)體(ti)系(xi)，共(gong)同推(tui)動上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司質(zhi)(zhi)量(liang)整體(ti)提升。

　　此外，《關于加(jia)快推動廣西(xi)資(zi)本(ben)(ben)市場高質(zhi)量發(fa)展的意見》《遼(liao)寧省(sheng)(sheng)(sheng)人民(min)政(zheng)府關于提高全(quan)省(sheng)(sheng)(sheng)上市公司(si)質(zhi)量的實施意見》《海南省(sheng)(sheng)(sheng)人民(min)政(zheng)府關于提高上市公司(si)質(zhi)量促(cu)進(jin)資(zi)本(ben)(ben)市場健康發(fa)展的若干(gan)意見》于近期由相關省(sheng)(sheng)(sheng)份發(fa)布。

　　證(zheng)監會介紹(shao)，《意(yi)見(jian)》印發(fa)后(hou)，全系統上下積(ji)極行動(dong)，凝聚系統內外(wai)合(he)力，狠(hen)抓(zhua)宣講(jiang)培(pei)訓，掀起了廣泛學習(xi)貫(guan)徹《意(yi)見(jian)》的熱潮。先后(hou)組(zu)織(zhi)召(zhao)開(kai)6場涉及(ji)36個轄區(qu)地方政府的提(ti)高上市公司質量經(jing)驗交流(liu)(liu)會，交流(liu)(liu)貫(guan)徹落實《意(yi)見(jian)》的經(jing)驗做法和化解風(feng)險的典型(xing)案例，推動(dong)浙江、上海(hai)等(deng)二十余個省區(qu)市政府出臺了配套文件，充分調動(dong)了地方政府積(ji)極性，邀請18個部(bu)委(wei)召(zhao)開(kai)了上市公司規范運作小(xiao)組(zu)會議，充分調動(dong)有關部(bu)委(wei)的積(ji)極性。

　　協同配合 解決突出問題

　　《意(yi)見》明確，增加制度(du)供給，優化政策環(huan)境，加強監管執(zhi)法(fa)協(xie)作，協(xie)同處置(zhi)上市(shi)公司風險。業內人士(shi)反(fan)映，《意(yi)見》落地后，協(xie)同配合(he)的(de)監管體制不斷(duan)完善(shan)，上市(shi)公司股票(piao)質押風險、違規(gui)擔(dan)保等部(bu)分(fen)突出問題得到有效解決(jue)。

　　比如，《意見(jian)》要求，建(jian)立多部門(men)共同參與的上市(shi)公(gong)司(si)股票質押(ya)風(feng)險(xian)處置機(ji)制(zhi)，強化場(chang)內外一致性監管，加強質押(ya)信息共享。為(wei)此，證監會協(xie)調地(di)方(fang)(fang)政府(fu)制(zhi)定“一司(si)一策”方(fang)(fang)案，通過“重組一批、重整一批、退市(shi)一批”等方(fang)(fang)式(shi)化解風(feng)險(xian)，形成“共建(jian)共治共享”的協(xie)作機(ji)制(zhi)。在(zai)各方(fang)(fang)努力下(xia)，存(cun)量上市(shi)公(gong)司(si)風(feng)險(xian)持續下(xia)降。

　　又比(bi)如，針對違規(gui)擔保治(zhi)理行政和司法的合力逐(zhu)漸形成(cheng)。最高人(ren)民法院已發布《全(quan)國法院民商事審判工作會議紀要》，對公司為他人(ren)提供擔保相關問(wen)題做出(chu)裁判指(zhi)導，肯定了上(shang)市公司公告及(ji)決策程(cheng)序的必要性(xing)。業內人(ren)士指(zhi)出(chu)，解決上(shang)市公司違規(gui)擔保頑疾(ji)離(li)不開行政司法“雙劍合璧”。

　　形成合力 完善監管體系

　　《意見(jian)》在(zai)厘清責任分(fen)工的同(tong)時，也強(qiang)調(diao)凝聚(ju)各方(fang)合力。《意見(jian)》特別要求(qiu)，完(wan)善上市公(gong)司綜合監(jian)管體系，推(tui)進上市公(gong)司監(jian)管大數據平臺(tai)建(jian)設，建(jian)立健全財(cai)政(zheng)、稅務、海(hai)關(guan)、金融、市場監(jian)管、行業監(jian)管、地(di)方(fang)政(zheng)府、司法機(ji)關(guan)等單位的信息共享機(ji)制。

　　為落(luo)實(shi)《意(yi)見(jian)(jian)》精神，進一步凝聚各方合力，去年11月26日，證(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)牽頭組織召開上市公(gong)司(si)規(gui)(gui)范運(yun)作(zuo)(zuo)專題(ti)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)小組工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)會(hui)(hui)議(yi)，研(yan)究(jiu)部(bu)署《意(yi)見(jian)(jian)》落(luo)實(shi)相(xiang)關工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)。國家發改委等11家規(gui)(gui)范運(yun)作(zuo)(zuo)小組成(cheng)員單(dan)位，中央網信辦(ban)等7家特(te)邀單(dan)位參(can)會(hui)(hui)。會(hui)(hui)議(yi)通報了(le)近期(qi)證(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)系統貫徹落(luo)實(shi)《意(yi)見(jian)(jian)》的有關工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)情(qing)況，研(yan)究(jiu)了(le)《意(yi)見(jian)(jian)》的任(ren)務分工(gong)(gong)，明確了(le)《意(yi)見(jian)(jian)》落(luo)實(shi)的時間表(biao)和(he)路線圖。圍繞規(gui)(gui)范公(gong)司(si)治理(li)、解(jie)決上市公(gong)司(si)資(zi)金占用違規(gui)(gui)擔保等突出問題(ti)，加大(da)上市公(gong)司(si)違法違規(gui)(gui)行為的打(da)擊力度、協調平衡資(zi)本市場融(rong)資(zi)端和(he)投資(zi)端、吸引更多(duo)中長期(qi)資(zi)金入市等方面議(yi)題(ti)，形成(cheng)了(le)100余項貫徹落(luo)實(shi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)舉措。

　　作為《意(yi)見(jian)》落(luo)實(shi)(shi)、溝通和(he)服務的(de)(de)平臺，規范運作小組進(jin)一(yi)步(bu)凝聚了各(ge)部委間的(de)(de)工(gong)(gong)作合力，各(ge)方(fang)在加強《意(yi)見(jian)》的(de)(de)貫徹落(luo)實(shi)(shi)、抓(zhua)實(shi)(shi)抓(zhua)好提(ti)高上市(shi)公司(si)質量工(gong)(gong)作方(fang)面達成了共識，主動(dong)增強落(luo)實(shi)(shi)的(de)(de)主動(dong)性(xing)和(he)自覺性(xing)，有利于(yu)加快(kuai)形成“共建共治共享”的(de)(de)工(gong)(gong)作格局。下一(yi)步(bu)，證(zheng)監會(hui)將進(jin)一(yi)步(bu)強化與各(ge)單位(wei)的(de)(de)協同配合，主動(dong)增強工(gong)(gong)作的(de)(de)實(shi)(shi)效性(xing)和(he)預期性(xing)，扎實(shi)(shi)推動(dong)《意(yi)見(jian)》各(ge)項安排落(luo)地見(jian)效。

　　“提高(gao)上市(shi)公(gong)司質量是(shi)一項系(xi)統工程。”中(zhong)國人民大學金(jin)融(rong)與證券研(yan)究(jiu)所聯席所長趙(zhao)錫(xi)軍建議監管部(bu)門持(chi)續完善市(shi)場機制，優(you)化市(shi)場環(huan)境，進一步推動強化“共(gong)建共(gong)治共(gong)享”的聯動協同，爭取(qu)各部(bu)委、各級政(zheng)府出臺針對性(xing)支持(chi)政(zheng)策，助力上市(shi)公(gong)司實現高(gao)質量發展。