中證網訊(xun)（記者 黃(huang)一靈）6月(yue)11日，上(shang)交(jiao)所制(zhi)定發布《上(shang)海證券交(jiao)易(yi)所科(ke)創(chuang)(chuang)板上(shang)市公(gong)司(si)(si)自律監(jian)管規則適用(yong)指引第3號(hao)——科(ke)創(chuang)(chuang)屬性持續披露(lu)及相(xiang)關事(shi)項(xiang)》（以下簡稱《3號(hao)指引》），旨在明(ming)確(que)科(ke)創(chuang)(chuang)板公(gong)司(si)(si)上(shang)市后科(ke)創(chuang)(chuang)屬性信息(xi)披露(lu)事(shi)項(xiang)和要求，督(du)促公(gong)司(si)(si)堅守科(ke)創(chuang)(chuang)定位(wei)，推(tui)動公(gong)司(si)(si)高質(zhi)量發展。

　　上(shang)(shang)交所(suo)表示，制定《3號指引》是落(luo)實(shi)關于(yu)“設立科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)板并試(shi)點注冊制要(yao)堅守定位(wei)，提高(gao)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)質(zhi)量，支持和鼓勵(li)‘硬科(ke)(ke)技’企(qi)業上(shang)(shang)市(shi)，強化信息(xi)披露，合(he)理(li)引導預期，加強監(jian)(jian)管(guan)”要(yao)求(qiu)的(de)重要(yao)舉措(cuo)。科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)板設立以來，上(shang)(shang)交所(suo)一直高(gao)度(du)重視科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)板上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)的(de)科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)屬性，除(chu)在科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)板首發上(shang)(shang)市(shi)環節制定、修訂《科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)屬性評價指引（試(shi)行）》的(de)配套(tao)業務規則，要(yao)求(qiu)公(gong)司(si)符合(he)科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)屬性相關規定外，在持續監(jian)(jian)管(guan)環節，也對科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)屬性相關事項予以高(gao)度(du)關注，以信息(xi)披露為抓(zhua)手，督(du)促科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)板上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)始終(zhong)堅守科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)定位(wei)，從而構建了涵(han)蓋發行、上(shang)(shang)市(shi)全鏈條的(de)科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)板定位(wei)監(jian)(jian)管(guan)體(ti)系。

　　《3號指引》在(zai)內容上(shang)有以(yi)下特點：

　　一是全(quan)面規定了(le)科(ke)創板上市公司科(ke)創屬性(xing)相(xiang)關持續信息(xi)披(pi)露(lu)事項和(he)要求。具體包括(kuo)：督(du)促(cu)公司將募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金投(tou)(tou)(tou)向(xiang)科(ke)技(ji)創新領域，對募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金使用(yong)和(he)募(mu)(mu)投(tou)(tou)(tou)項目(mu)進展及變(bian)化及時予以(yi)披(pi)露(lu)；督(du)促(cu)公司保持研發(fa)(fa)(fa)投(tou)(tou)(tou)入，保障研發(fa)(fa)(fa)項目(mu)有序推進，保持核心技(ji)術先進性(xing)，對研發(fa)(fa)(fa)投(tou)(tou)(tou)入金額(e)、研發(fa)(fa)(fa)投(tou)(tou)(tou)入占營(ying)收比例等發(fa)(fa)(fa)生(sheng)大(da)幅變(bian)化的，要求充分(fen)說(shuo)明原(yuan)因(yin)及影響；督(du)促(cu)公司維(wei)持科(ke)研團(tuan)隊穩定，提升研發(fa)(fa)(fa)能(neng)力與水平，要求定期披(pi)露(lu)研發(fa)(fa)(fa)團(tuan)隊變(bian)化情況，并(bing)根據實際情況持續進行核心技(ji)術人員的評(ping)估認定。

　　二是尊重(zhong)科創板(ban)上市(shi)公司發(fa)展(zhan)規(gui)律，充(chong)分考慮企業(ye)的不同發(fa)展(zhan)階段、研發(fa)周期及行業(ye)特點，結合持續(xu)監管基本邏(luo)輯，對科創屬性(xing)指(zhi)標不作強制要求，但對包括相關(guan)(guan)指(zhi)標在內的科創屬性(xing)相關(guan)(guan)事項(xiang)重(zhong)大變(bian)化(hua)予以(yi)重(zhong)點關(guan)(guan)注。一(yi)方(fang)面，因主營業(ye)務做優(you)做強、研發(fa)周期變(bian)化(hua)等引(yin)起(qi)相關(guan)(guan)指(zhi)標正(zheng)常(chang)變(bian)化(hua)，引(yin)導公司充(chong)分說明，告知市(shi)場真實情況(kuang)。另(ling)一(yi)方(fang)面，對研發(fa)進展(zhan)、產品商業(ye)化(hua)確實存在重(zhong)大風(feng)險或(huo)重(zhong)大不確定性(xing)的，督促公司及時披露，充(chong)分揭(jie)示風(feng)險。

　　自2019年(nian)7月開市以來，科(ke)(ke)創(chuang)板始終立足“四(si)個面向”，堅(jian)守板塊定位，引(yin)導(dao)、推動科(ke)(ke)創(chuang)板上(shang)市公司(si)推進關鍵核心技術攻關和科(ke)(ke)研成果轉化。2020年(nian)，科(ke)(ke)創(chuang)板上(shang)市公司(si)研發(fa)投(tou)入金額合計達(da)384億元，同比(bi)(bi)增(zeng)長23%；研發(fa)投(tou)入占營業收入比(bi)(bi)例平(ping)均為12%，同比(bi)(bi)提(ti)升(sheng)一(yi)個百分點；匯聚了(le)超過7.5萬人的科(ke)(ke)研隊伍(wu)，平(ping)均每家公司(si)超過280人、占比(bi)(bi)近(jin)3成；合計新增(zeng)專利授權16300項(xiang)，其中發(fa)明專利4500項(xiang)；取(qu)得(de)一(yi)批(pi)重要研發(fa)和產(chan)業化成果，如華潤微(wei)國(guo)內首條6英(ying)寸商用SiC晶圓生產(chan)線正式量產(chan)、康(kang)希諾與軍(jun)科(ke)(ke)院聯合研發(fa)的重組新型冠(guan)狀(zhuang)病毒疫(yi)苗獲得(de)境內外緊(jin)急使用授權。

　　上(shang)(shang)交(jiao)所表(biao)示，下一(yi)步(bu)將(jiang)持續推動(dong)(dong)科創(chuang)板上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)不忘初心、堅(jian)守定位，引導科創(chuang)板上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)將(jiang)主(zhu)要精力(li)、主(zhu)要資源投入(ru)主(zhu)營業務和科創(chuang)領(ling)域，推動(dong)(dong)科創(chuang)板上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)在努力(li)突破“卡脖子”技術、助力(li)科技自立自強上(shang)(shang)更(geng)進一(yi)步(bu)。