中證(zheng)(zheng)網(wang)訊（記(ji)者(zhe) 黃一靈）6月4日，《上海證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)2020年(nian)社(she)會責(ze)任(ren)報(bao)(bao)告》（以下簡稱《報(bao)(bao)告》）正式發(fa)(fa)布(bu)。記(ji)者(zhe)注意(yi)到，《報(bao)(bao)告》闡述(shu)了(le)上交(jiao)所(suo)在2020年(nian)實(shi)現自身發(fa)(fa)展的同時，積極履行社(she)會責(ze)任(ren)的具體情況(kuang)，披露了(le)上交(jiao)所(suo)履行經濟、環境和社(she)會方面責(ze)任(ren)的理(li)念、實(shi)踐和成績，這也是上交(jiao)所(suo)發(fa)(fa)布(bu)的第四份(fen)社(she)會責(ze)任(ren)報(bao)(bao)告。

　　《報告》顯示，截至2020年底，上(shang)(shang)交(jiao)所共(gong)有上(shang)(shang)市公(gong)司1800家，股(gu)票(piao)總(zong)市值45.5萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，成(cheng)(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額84萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，籌(chou)(chou)資(zi)總(zong)額3477.1億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)。股(gu)票(piao)期(qi)(qi)權(quan)合約(yue)累計成(cheng)(cheng)交(jiao)9.8億(yi)(yi)(yi)張，累計成(cheng)(cheng)交(jiao)面值36.8萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，年末股(gu)票(piao)期(qi)(qi)權(quan)投資(zi)者賬戶(hu)總(zong)數(shu)達49萬(wan)(wan)。債(zhai)券現貨掛牌(pai)20378只，托管規模13.2萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，籌(chou)(chou)資(zi)金(jin)(jin)額6.6萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，累計成(cheng)(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額270.6萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)。基金(jin)(jin)掛牌(pai)總(zong)數(shu)373只，總(zong)市值9329億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，累計成(cheng)(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額10.8萬(wan)(wan)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)。

　　加(jia)快建(jian)設綠色金融市場(chang)

　　全方位踐(jian)行綠(lv)色經營理念，努力為推進碳達(da)峰、碳中和(he)貢獻(xian)力量，上交(jiao)所首(shou)先從自(zi)身開展節(jie)能(neng)減排工作做(zuo)起。

　　2020年前三季(ji)度，上(shang)交所本(ben)部(bu)能耗(hao)使用1383.62噸(dun)標煤(mei)（當(dang)量值），較2019年同(tong)期（1424.7噸(dun)標煤(mei)）降低2.88%。第四季(ji)度起(qi)，上(shang)交所主要職能部(bu)門搬遷至上(shang)海(hai)金融交易廣場新大樓(lou)，新大樓(lou)綠(lv)色環保設(she)計成(cheng)功實現節能減排。

　　與此同時，上(shang)交所加快建設(she)綠色(se)金融市場，包括加大綠色(se)股票(piao)支持力(li)度(du)、大力(li)發展綠色(se)債券市場、豐富綠色(se)投資創新產(chan)品、強(qiang)化綠色(se)理念宣(xuan)傳教育等。

　　股(gu)票(piao)方面，2020年，滬市主板(ban)新上市公(gong)司中(zhong)，新能(neng)(neng)(neng)(neng)源、節能(neng)(neng)(neng)(neng)環保企業(ye)(ye)4家(jia)(jia)，首發(fa)融資63.15億元；同年，科創(chuang)板(ban)上市新能(neng)(neng)(neng)(neng)源、節能(neng)(neng)(neng)(neng)環保企業(ye)(ye)19家(jia)(jia)、首發(fa)融資達206.65億元。截至(zhi)2020年末，有33家(jia)(jia)新能(neng)(neng)(neng)(neng)源、節能(neng)(neng)(neng)(neng)環保企業(ye)(ye)在(zai)審或在(zai)注冊(ce)發(fa)行階段。

　　債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)方面，截至(zhi)2020年(nian)底(di)，共計188只(zhi)綠色公司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)、49期256只(zhi)綠色ABS在上交所發行(xing)(xing)，發行(xing)(xing)規(gui)模共計2479億(yi)元(yuan)。其中2020年(nian)共發行(xing)(xing)73只(zhi)綠色公司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)、45只(zhi)綠色ABS，合計發行(xing)(xing)規(gui)模達680億(yi)元(yuan)。

　　創新(xin)產(chan)品(pin)(pin)方面，2020年，上(shang)交(jiao)所(suo)掛牌上(shang)市了(le)博時(shi)(shi)中證可持(chi)續發(fa)展100ETF，首(shou)募規(gui)(gui)模(mo)超過14.7億元(yuan)，為同類(lei)型規(gui)(gui)模(mo)最大的(de)基(ji)金產(chan)品(pin)(pin)。該基(ji)金跟蹤中證可持(chi)續發(fa)展100指數(shu)，是國內首(shou)只可持(chi)續發(fa)展主(zhu)題投(tou)資(zi)ETF。同時(shi)(shi)，積(ji)極推(tui)動滬深300ESGETF、中證120ESG等產(chan)品(pin)(pin)的(de)開(kai)發(fa)。目前，上(shang)交(jiao)所(suo)還(huan)儲備了(le)一批權益(yi)類(lei)ESG、債券類(lei)ESGETF產(chan)品(pin)(pin)，未來(lai)有(you)望為投(tou)資(zi)者(zhe)提供(gong)更加多元(yuan)的(de)綠色投(tou)資(zi)產(chan)品(pin)(pin)資(zi)產(chan)配置(zhi)選擇。

　　記者獲(huo)悉，上交(jiao)所對綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)高(gao)度重視。近年來，上交(jiao)所持(chi)(chi)(chi)續(xu)(xu)推(tui)進(jin)綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)與(yu)資(zi)本市場(chang)可持(chi)(chi)(chi)續(xu)(xu)發(fa)(fa)展相關工作(zuo)。2017年底上交(jiao)所專門(men)成立了綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)與(yu)可持(chi)(chi)(chi)續(xu)(xu)發(fa)(fa)展推(tui)進(jin)領導(dao)小組，全方(fang)位推(tui)動(dong)綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)與(yu)可持(chi)(chi)(chi)續(xu)(xu)發(fa)(fa)展。2018年發(fa)(fa)布了《上海證券(quan)交(jiao)易所服務綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)發(fa)(fa)展推(tui)進(jin)綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)愿景與(yu)行(xing)動(dong)計(ji)劃(hua)（2018-2020年）》。2018年以來，上交(jiao)所緊(jin)密(mi)圍繞該行(xing)動(dong)計(ji)劃(hua)，持(chi)(chi)(chi)續(xu)(xu)推(tui)進(jin)完(wan)善綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)制(zhi)度建(jian)設(she)、多措并舉支持(chi)(chi)(chi)綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)企業及(ji)項目融(rong)(rong)(rong)資(zi)、加(jia)快綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)產(chan)品(pin)創新(xin)、深化(hua)綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)國際(ji)合作(zuo)、加(jia)強研究宣傳培育綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)投資(zi)者等(deng)五方(fang)面綠(lv)(lv)(lv)色(se)(se)(se)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)工作(zuo)，相關計(ji)劃(hua)已基(ji)本完(wan)成。

　　投入脫(tuo)貧攻堅(jian)戰和(he)抗擊(ji)(ji)疫情阻擊(ji)(ji)戰

　　2020年是極不平凡的(de)一年。面(mian)對突如其來的(de)新(xin)冠(guan)肺炎(yan)疫(yi)情和(he)嚴(yan)峻復雜的(de)國際(ji)形勢(shi)，上交所(suo)借助(zhu)公益基(ji)金會平臺優勢(shi)，全情投入脫貧(pin)攻堅(jian)戰和(he)抗擊(ji)疫(yi)情阻(zu)擊(ji)戰，全年投入資金1863萬元。

　　記(ji)者注意到，2020年，上交所(suo)繼(ji)續以定(ding)(ding)點扶(fu)貧(pin)(pin)為抓手，并(bing)在資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)管理上有所(suo)創新改(gai)革。《報告》顯示，2020年，上交所(suo)直接投入扶(fu)貧(pin)(pin)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)1500萬元，并(bing)將項目(mu)管理轉變為資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)使(shi)(shi)(shi)用(yong)(yong)管理，不再(zai)事(shi)前擬(ni)定(ding)(ding)幫扶(fu)具(ju)體項目(mu)，而是事(shi)后進行資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)使(shi)(shi)(shi)用(yong)(yong)監(jian)(jian)管，提高扶(fu)貧(pin)(pin)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)使(shi)(shi)(shi)用(yong)(yong)的靈(ling)活性(xing)。2020年7月，協助(zhu)宿松縣制(zhi)定(ding)(ding)和發布(bu)對(dui)口幫扶(fu)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)使(shi)(shi)(shi)用(yong)(yong)管理辦(ban)法，制(zhi)定(ding)(ding)扶(fu)貧(pin)(pin)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)撥付使(shi)(shi)(shi)用(yong)(yong)制(zhi)度，加強對(dui)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)使(shi)(shi)(shi)用(yong)(yong)管理的監(jian)(jian)督。

　　作(zuo)為(wei)證券(quan)交易(yi)所，上交所還充分發揮資本市場助力(li)扶貧(pin)作(zuo)用(yong)。一是對扶貧(pin)公司債(zhai)(zhai)券(quan)進行(xing)優化審(shen)核，開通(tong)了債(zhai)(zhai)券(quan)預(yu)審(shen)核及(ji)掛牌上市的(de)“綠色通(tong)道”，實行(xing)“專人(ren)(ren)對接、專人(ren)(ren)專審(shen)、即報即審(shen)”的(de)優先審(shen)核政策，在同等情況下提(ti)高審(shen)核效率。二是加強(qiang)市場培育及(ji)推廣，做好(hao)與貧(pin)困地(di)區(qu)發行(xing)人(ren)(ren)的(de)信息溝(gou)通(tong)、服務對接和發債(zhai)(zhai)安排等各項(xiang)工作(zuo)，引導貧(pin)困地(di)區(qu)企業利用(yong)公司債(zhai)(zhai)券(quan)拓寬融資渠道。2020年發行(xing)扶貧(pin)公司債(zhai)(zhai)券(quan)188億元，支(zhi)持企業募集資金投向貧(pin)困地(di)區(qu)的(de)扶貧(pin)項(xiang)目，助力(li)精準扶貧(pin)。

　　在抗擊疫情方面，疫情發(fa)生后，上交所(suo)公(gong)益基金會(hui)立即行(xing)動，向(xiang)湖(hu)北(bei)慈善(shan)總會(hui)捐贈(zeng)現金200萬(wan)元(yuan)，支持在武漢及周邊地(di)區抗擊新型疫情。3月，廣發(fa)證(zheng)券與基金會(hui)聯合開展“萬(wan)眾(zhong)一馨廣發(fa)同行(xing)”公(gong)益活(huo)動，廣發(fa)證(zheng)券通過基金會(hui)出(chu)資向(xiang)各地(di)赴鄂(e)醫療救援隊、湖(hu)北(bei)當地(di)醫院的醫護人(ren)員捐贈(zeng)醫保物資。

　　正成為(wei)全球新興資(zi)本市場典(dian)型代(dai)表(biao)

　　當下，立足(zu)新(xin)發展(zhan)階段(duan)，上交所把支持科技創新(xin)放在更加關鍵位置，提升服務實體經濟效能，推動構建新(xin)發展(zhan)格局。

　　提高直接融資(zi)比例(li)，對于高質量發(fa)展非常重(zhong)要(yao)。《報告》顯(xian)示(shi)，2020年(nian)，上(shang)(shang)(shang)(shang)交所新(xin)增(zeng)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)企業(ye)數量創(chuang)歷史記錄。全(quan)年(nian)滬市(shi)(shi)(shi)首發(fa)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司233家(jia)，募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)3477億元(yuan)，均較上(shang)(shang)(shang)(shang)一年(nian)增(zeng)長(chang)89%。其(qi)中，科創(chuang)板新(xin)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司145家(jia)，募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)2226億元(yuan)，分別增(zeng)長(chang)107%、170%；主(zhu)板新(xin)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司88家(jia)，募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)1251億元(yuan)，分別增(zeng)長(chang)66%、23%。在(zai)2020年(nian)度(du)世界交易(yi)所聯合會排(pai)名(ming)中，上(shang)(shang)(shang)(shang)交所股票(piao)市(shi)(shi)(shi)場(chang)IPO數量、融資(zi)額均排(pai)名(ming)第1，正(zheng)在(zai)成為(wei)全(quan)球新(xin)興資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)的典型代表(biao)。

　　同時，上交所利用科創板平臺積極支持(chi)硬科技發(fa)展(zhan)，通過堅(jian)守(shou)科創板定(ding)位、把好入(ru)口關(guan)(guan)、助力突破關(guan)(guan)鍵(jian)(jian)技術(shu)、支持(chi)“硬科技”企業(ye)，例如中(zhong)芯國際、寒武紀、綠的(de)諧波等多家掌握關(guan)(guan)鍵(jian)(jian)核心技術(shu)的(de)硬科技企業(ye)、處于(yu)“卡脖子”技術(shu)攻關(guan)(guan)領域的(de)標桿(gan)企業(ye)在科創板上市，產(chan)業(ye)聚集效(xiao)應和(he)品牌(pai)示范效(xiao)應逐步顯現。

　　而企業在登(deng)陸科創(chuang)板后不(bu)斷加大研發投入，持續深耕(geng)研發，關(guan)鍵技術取得重大突破。未來，科創(chuang)板將以(yi)增強產業鏈(lian)供(gong)應鏈(lian)自主可控能(neng)力為(wei)目標，為(wei)科創(chuang)企業源源不(bu)斷注入資本(ben)動(dong)(dong)能(neng)，推動(dong)(dong)科技創(chuang)新的(de)蓬勃發展。

　　加快推(tui)動提(ti)高上(shang)市公司(si)質量是上(shang)交(jiao)(jiao)所2020年(nian)另一重大工作。記者發(fa)現，2020年(nian)，上(shang)交(jiao)(jiao)所制(zhi)定發(fa)布《推(tui)動提(ti)高滬市公司(si)質量三年(nian)行動計(ji)劃》，提(ti)出39項具(ju)體措施。

　　截至目(mu)前，成效已經初步顯現(xian)。在增量(liang)上(shang)，以注冊制(zhi)和科創板建(jian)設為抓手，嚴把“入(ru)口”質(zhi)量(liang)關；在存量(liang)上(shang)，積極支(zhi)持上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)充分借(jie)助資(zi)本市(shi)(shi)場做優做強(qiang)，同時暢通市(shi)(shi)場“出(chu)口”，抓好(hao)退市(shi)(shi)制(zhi)度改革落地(di)。全年60家公(gong)司(si)完成重大資(zi)產重組(zu)，交(jiao)易金額2500億(yi)元；其(qi)中，生物醫藥、高端(duan)設備(bei)制(zhi)造、電子信息技術(shu)等(deng)科技創新產業超過800億(yi)元，占比達到32%。

　　此外，上(shang)交(jiao)所(suo)去(qu)年開始(shi)還加快推(tui)進(jin)基(ji)礎設(she)施(shi)領(ling)域公募REITs試點(dian)落(luo)地(di)。試點(dian)通知(zhi)(zhi)發布以來(lai)，上(shang)交(jiao)所(suo)高度重(zhong)視，第一(yi)時間成立領(ling)導小(xiao)組，整體部署，統籌推(tui)進(jin)，全(quan)面落(luo)實(shi)，抓實(shi)抓細各項工(gong)作。一(yi)是(shi)完(wan)善規(gui)則供給。著手建立較為(wei)齊備的配套規(gui)則體系。二是(shi)加強市場組織。通過多(duo)種形式、多(duo)層次的座談走訪，加大新聞(wen)和輿論宣(xuan)傳，重(zhong)點(dian)加強投資者(zhe)教育(yu)工(gong)作，全(quan)方位(wei)開展產品基(ji)礎知(zhi)(zhi)識普及(ji)。三(san)是(shi)做好技術準備，保障系統上(shang)線。

　　推進資本市場雙(shuang)向開放

　　打造一個規范、透明(ming)、開(kai)放(fang)、有活力、有韌性的(de)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場是上(shang)交所(suo)的(de)總目標，近年來，上(shang)交所(suo)持(chi)續提升交易(yi)所(suo)國際化水平與國際影響力，穩(wen)步推進資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場制度型開(kai)放(fang)，以(yi)擴(kuo)大資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場高水平雙(shuang)向開(kai)放(fang)助(zhu)力構建國內國際雙(shuang)循環(huan)格(ge)局(ju)。

　　在(zai)穩步推進資本市場開放上，一方面，上交(jiao)所持續優化滬(hu)港(gang)(gang)(gang)通(tong)(tong)機制,不斷提(ti)升兩地投資者的投資便利度(du)。2020年(nian)11月，上交(jiao)所向市場公布滬(hu)深(shen)港(gang)(gang)(gang)交(jiao)易所就擴大滬(hu)深(shen)港(gang)(gang)(gang)通(tong)(tong)股票范圍(wei)(wei)達成(cheng)的共識，宣布將科創(chuang)板股票納入(ru)滬(hu)深(shen)港(gang)(gang)(gang)通(tong)(tong)標的范圍(wei)(wei)，以及在(zai)港(gang)(gang)(gang)上市的生物科技公司納入(ru)港(gang)(gang)(gang)股通(tong)(tong)標的范圍(wei)(wei)的相關安(an)排(pai)。

　　另(ling)一方面，上(shang)交所滬倫(lun)(lun)通西向業務規模不斷擴大，深度服務中國企業海(hai)(hai)外展業。2020年，中國太平洋保險（集團(tuan)）股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)、中國長江(jiang)電(dian)力股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)、國投電(dian)力控股(gu)(gu)股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)等3家公(gong)司(si)(si)通過(guo)滬倫(lun)(lun)通機制成(cheng)功在倫(lun)(lun)交所發行(xing)(xing)全球(qiu)存托憑(ping)證（GDR）并上(shang)市(shi)交易，三只GDR的(de)發行(xing)(xing)價格(ge)均在A股(gu)(gu)基(ji)準價格(ge)的(de)九折以上(shang)，累計募集資(zi)(zi)金41.4億美元，對發行(xing)(xing)人利用外資(zi)(zi)拓展海(hai)(hai)外市(shi)場發揮(hui)了積極(ji)作(zuo)用。

　　同時，上交所還(huan)建設(she)國際(ji)交流(liu)合作平臺(tai)，務(wu)實服務(wu)“一帶(dai)一路”建設(she)，例如2020年7月亞(ya)歐非14家境外(wai)交易所50多位代表參加了上交所舉辦的證券交易所網上交流(liu)會，共(gong)同分享專業(ye)知識(shi)和抗(kang)疫經(jing)驗。

　　高質量服務國(guo)際(ji)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)也是上(shang)交所(suo)推(tui)(tui)進資(zi)(zi)本(ben)市場開放的(de)(de)(de)一大表現。2020年(nian)，上(shang)交所(suo)面向國(guo)際(ji)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)舉辦了多場內容豐(feng)富、形(xing)式多樣(yang)的(de)(de)(de)推(tui)(tui)介活(huo)動(dong)，內容涵蓋主板、科創(chuang)板、新《證券(quan)法》、ETF互通等多個維(wei)度(du)，生動(dong)展示上(shang)交所(suo)乃至中(zhong)國(guo)資(zi)(zi)本(ben)市場的(de)(de)(de)全(quan)貌。在推(tui)(tui)動(dong)國(guo)際(ji)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)深(shen)度(du)了解上(shang)交所(suo)上(shang)市公(gong)司(si)方面，2020年(nian)共計舉辦4期“國(guo)際(ji)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)云走(zou)進上(shang)交所(suo)上(shang)市公(gong)司(si)”活(huo)動(dong)，合計調(diao)研倍(bei)受外資(zi)(zi)關注(zhu)的(de)(de)(de)24家(jia)主板公(gong)司(si)和(he)16家(jia)科創(chuang)板公(gong)司(si)，累計吸引來自全(quan)球超20個國(guo)家(jia)地區、150余家(jia)機構的(de)(de)(de)近600名代(dai)表參加(jia)，推(tui)(tui)動(dong)國(guo)際(ji)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)與滬市公(gong)司(si)深(shen)入交流。