云(yun)南，被譽(yu)為“有色(se)金屬王(wang)國”，是全(quan)國熱(re)門旅游(you)目(mu)的地和(he)文旅大(da)省。多年來，云(yun)南證監局充分發(fa)揮專業優勢，服務(wu)地方(fang)、服務(wu)實體經(jing)濟，大(da)力扶持云(yun)南省優質企業上市融(rong)資發(fa)展。截至(zhi)2021年5月末，云(yun)南省共有上市公(gong)司(si)(si)40家，上市公(gong)司(si)(si)家數在(zai)全(quan)國排名第(di)21位。

　　新增6家上市公司

　　近年來(lai)，云南(nan)證監局大力扶持(chi)云南(nan)省優質企業上市(shi)融資發展。2019年至今，云南(nan)省新增上市(shi)公司6家，分別為華致(zhi)酒(jiu)行、震安科技、紅塔證券(quan)、健之佳、貝泰妮、神(shen)農集團，云南(nan)省上市(shi)公司數量達(da)到40家。

　　中國(guo)證券報記者(zhe)留(liu)意到，云(yun)南省上市公司(si)家(jia)(jia)數從20家(jia)(jia)增(zeng)長至(zhi)30家(jia)(jia)歷時11年，而從30家(jia)(jia)突破到40家(jia)(jia)僅(jin)用時6年。

　　截至2021年5月末，云南(nan)省40家上市(shi)公司(si)(si)總(zong)股本663.75億(yi)股，總(zong)市(shi)值(zhi)1.05萬億(yi)元。2020年，云南(nan)轄區(qu)上市(shi)公司(si)(si)實(shi)現營業收入4086.68億(yi)元，同(tong)比增長13.88%；實(shi)現歸母(mu)凈(jing)利潤167.88億(yi)元，同(tong)比增長2.22%。

　　截至2021年(nian)5月末(mo)，新三(san)板方面(mian)，云(yun)(yun)南省(sheng)掛牌(pai)公司(si)(si)71家，在(zai)全國排名第20位，其中精選層1家；證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨經營機構方面(mian)，云(yun)(yun)南省(sheng)共(gong)有223家證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨經營機構，包括2家證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)（紅塔證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和(he)太平(ping)洋(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)）、2家期(qi)貨公司(si)(si)（紅塔期(qi)貨和(he)云(yun)(yun)晨期(qi)貨）、1家證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資(zi)咨詢公司(si)(si)；基(ji)(ji)金(jin)方面(mian)，云(yun)(yun)南省(sheng)在(zai)基(ji)(ji)金(jin)業協會登記(ji)私募基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人(ren)84家，備(bei)案基(ji)(ji)金(jin)169只，管理(li)規模(mo)1186.89億元(yuan)，管理(li)人(ren)數(shu)量和(he)基(ji)(ji)金(jin)規模(mo)分別居全國第27位和(he)20位。

　　資(zi)本市場服務實體經濟(ji)能(neng)力(li)穩(wen)步提(ti)升。2020年(nian)，云(yun)南(nan)企業實現直接融資(zi)634.13億元(yuan)。其(qi)中(zhong)，IPO融資(zi)9.66億元(yuan)，再融資(zi)97.56億元(yuan)；公司(si)(si)債和ABS融資(zi)525.42億元(yuan)；新三(san)板掛牌公司(si)(si)股票融資(zi)1.49億元(yuan)，有力(li)地支持(chi)了云(yun)南(nan)經濟(ji)發(fa)展。

　　為推進(jin)(jin)轄區(qu)資本市場(chang)全面(mian)深(shen)化改革，云南(nan)證監局組織轄區(qu)上市公司穩步推進(jin)(jin)上市公司治理等(deng)專項(xiang)行動(dong)，提升上市公司規(gui)范運作意識和水平，改善經(jing)營(ying)效益和回報投資者能力；同時，切實貫徹落實創業(ye)板(ban)(ban)注冊制改革、新三板(ban)(ban)改革等(deng)部署。支持云南(nan)省依法合(he)規(gui)籌建區(qu)域性股(gu)權市場(chang)，目前云南(nan)省股(gu)權交易中心已基本完成設(she)立工作。

　　多措并舉推動企業上市

　　近年來，為推動(dong)優質(zhi)企(qi)業(ye)上(shang)市，云南證監(jian)局做(zuo)了一系列工作。一方面(mian)，落實《云南省(sheng)推進企(qi)業(ye)上(shang)市倍增三年行動(dong)方案（2019-2021年）》，會(hui)同相(xiang)關(guan)州市黨委(wei)、政府和(he)省(sheng)級(ji)部門，形(xing)成合力，推動(dong)和(he)服務(wu)企(qi)業(ye)上(shang)市。

　　另一(yi)方面，積極(ji)(ji)宣傳注冊制改(gai)革和(he)資本市場扶貧政(zheng)策，引導云南(nan)企(qi)業根據自(zi)身定(ding)位，積極(ji)(ji)到科(ke)創板和(he)創業板上市融資，貝泰妮成為(wei)創業板改(gai)革后云南(nan)省首(shou)家(jia)注冊制上市企(qi)業。

　　此外，云南(nan)證監局多渠道(dao)開展擬(ni)上市(shi)后備企業摸底、調(diao)(diao)研、動員等工作(zuo)，兩年來對近(jin)10個州市(shi)和超過40家企業開展現(xian)場(chang)調(diao)(diao)研，指導企業上市(shi)工作(zuo)。

　　云南(nan)證監局還積(ji)極(ji)推(tui)進(jin)公(gong)開(kai)發行并在(zai)精選(xuan)層掛牌(pai)工作(zuo)，確保新(xin)三板改革在(zai)轄區(qu)落地見效，轄區(qu)掛牌(pai)公(gong)司生(sheng)物谷公(gong)開(kai)發行股票融資0.96億元，成為全國首批(pi)精選(xuan)層掛牌(pai)公(gong)司。掛牌(pai)公(gong)司逐層遞(di)進(jin)發展的效應正逐步顯現(xian)，成為云南(nan)省推(tui)進(jin)企(qi)業上市的重要平臺。

　　監(jian)管與服務并重，云南(nan)證(zheng)監(jian)局做好(hao)輔導監(jian)管，注重引導擬上市掛牌企(qi)業提高自(zi)身(shen)(shen)質量，中介機構(gou)落實自(zi)身(shen)(shen)職責(ze)，把好(hao)市場(chang)入口關。目前轄區擬上市公(gong)司9家，新(xin)三(san)板在輔導企(qi)業1家。

　　為提(ti)(ti)升(sheng)黨建(jian)(jian)(jian)促(cu)監管(guan)、促(cu)轄區資(zi)本市場發展的(de)能(neng)力，云南證監局(ju)注(zhu)重黨建(jian)(jian)(jian)與(yu)業務(wu)融合，開展“機關效(xiao)能(neng)提(ti)(ti)升(sheng)年”和“支(zhi)部建(jian)(jian)(jian)設(she)提(ti)(ti)升(sheng)年”活動，梳理完(wan)成內(nei)部制度的(de)立(li)、改、廢工作，加強督(du)查督(du)辦，推動形成重執行、重落實、重質(zhi)(zhi)量(liang)“立(li)即(ji)就辦、辦就辦好”的(de)機關工作作風；提(ti)(ti)升(sheng)黨支(zhi)部堡壘作用，提(ti)(ti)高黨支(zhi)部規范化、標準化建(jian)(jian)(jian)設(she)，全面推進黨支(zhi)部建(jian)(jian)(jian)設(she)質(zhi)(zhi)量(liang)的(de)提(ti)(ti)升(sheng)，提(ti)(ti)高監管(guan)和服務(wu)能(neng)力。

　　嚴監管重投教

　　為助力轄區資(zi)本市場(chang)高(gao)質量發(fa)展，云南證(zheng)監局堅守監管主(zhu)業，貫徹(che)“嚴監管”理念，督(du)促(cu)市場(chang)主(zhu)體依(yi)法合規發(fa)展。

　　云南證(zheng)(zheng)監局全力(li)貫(guan)徹(che)落(luo)實(shi)(shi)(shi)《國(guo)務(wu)院關于進一步提(ti)(ti)高(gao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質(zhi)(zhi)量(liang)的意見》，做(zuo)好(hao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)日(ri)常監管(guan)工(gong)作(zuo)，推動(dong)(dong)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質(zhi)(zhi)量(liang)提(ti)(ti)升(sheng)(sheng)落(luo)地見效(xiao)；積極化解(jie)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)存量(liang)風(feng)險(xian)，督促上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)提(ti)(ti)升(sheng)(sheng)經(jing)營質(zhi)(zhi)量(liang)；股(gu)(gu)票質(zhi)(zhi)押風(feng)險(xian)化解(jie)取得階段性成(cheng)效(xiao)，2020年初(chu)便實(shi)(shi)(shi)現轄區(qu)(qu)股(gu)(gu)票質(zhi)(zhi)押高(gao)風(feng)險(xian)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)清(qing)零；落(luo)實(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券風(feng)險(xian)防控各項部署，維護轄區(qu)(qu)債(zhai)券市(shi)(shi)(shi)場良好(hao)融(rong)資環境，轄區(qu)(qu)持續保(bao)持公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券零違約；引導轄區(qu)(qu)證(zheng)(zheng)券期貨(huo)機構(gou)提(ti)(ti)升(sheng)(sheng)服務(wu)實(shi)(shi)(shi)體經(jing)濟的能力(li)，推出(chu)符合轄區(qu)(qu)實(shi)(shi)(shi)際(ji)的金融(rong)產品；配(pei)合做(zuo)好(hao)交(jiao)易場所清(qing)理整頓工(gong)作(zuo)，有效(xiao)預防重大風(feng)險(xian)事件(jian)的發生；開(kai)展“股(gu)(gu)市(shi)(shi)(shi)黑嘴”“非法薦股(gu)(gu)”“場外配(pei)資”等專項整治行動(dong)(dong)，曝光處理4家涉非機構(gou)。

　　在(zai)疫情(qing)防(fang)控背景下，云(yun)南(nan)證(zheng)監局積極落(luo)實“六穩(wen)”“六保(bao)”，助力企業(ye)復工(gong)復產(chan)。在(zai)疫情(qing)期間(jian)，逐日(ri)緊盯股票質(zhi)押、債券業(ye)務(wu)、信用業(ye)務(wu)風險(xian)，防(fang)范流動(dong)性風險(xian)，加(jia)強期貨客戶(hu)穿倉風險(xian)監測，保(bao)障轄區(qu)市場(chang)平穩(wen)運(yun)行；按照證(zheng)監會部署，推薦轄區(qu)在(zai)疫情(qing)防(fang)控中做出(chu)積極貢(gong)獻的企業(ye)享受首發(fa)(fa)和再融(rong)資政策支(zhi)持。推動(dong)金(jin)融(rong)支(zhi)持疫情(qing)防(fang)控措施落(luo)地云(yun)南(nan)，轄區(qu)2家(jia)公司發(fa)(fa)行疫情(qing)防(fang)控債募集(ji)資金(jin)28億元；此外，克服(fu)疫情(qing)影響，做好上(shang)市公司、債券發(fa)(fa)行人和擬上(shang)市企業(ye)的監管服(fu)務(wu)，支(zhi)持企業(ye)復工(gong)復產(chan)。

　　云南證監局(ju)歷來重(zhong)視投資者保護工作，將(jiang)其作為重(zhong)點工作抓好(hao)落(luo)實。

　　一方面(mian)，完善投(tou)訴舉報處(chu)(chu)理機(ji)制(zhi)，探索分(fen)類處(chu)(chu)理程序，優化處(chu)(chu)理流(liu)程，辦理質效(xiao)進一步提升；另(ling)一方面(mian)，持續推進轄(xia)區糾紛多元化解(jie)(jie)機(ji)制(zhi)建設，目前已與(yu)1家區級法(fa)(fa)(fa)院簽訂訴調(diao)對接合(he)作(zuo)協(xie)議(yi)，建立了案件委(wei)派(pai)/托調(diao)解(jie)(jie)、調(diao)解(jie)(jie)協(xie)議(yi)司法(fa)(fa)(fa)確認、信息(xi)共享、培(pei)訓交流(liu)等工作(zuo)機(ji)制(zhi)；在2家區級法(fa)(fa)(fa)院設立“證券期貨糾紛調(diao)解(jie)(jie)室”，建立了固定的合(he)作(zuo)關系；督(du)促指(zhi)導(dao)調(diao)解(jie)(jie)中(zhong)心進一步健全調(diao)解(jie)(jie)機(ji)制(zhi)，充分(fen)發揮(hui)調(diao)解(jie)(jie)組織作(zuo)用，2020年至今累計接到調(diao)解(jie)(jie)案件38件，涉及金額803.25萬元，成(cheng)功調(diao)解(jie)(jie)26件，獲(huo)賠金額30.8萬元。