江蘇(su)是我(wo)國上(shang)市公(gong)司(si)(si)數量眾多(duo)、資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)動作(zuo)活(huo)躍的明星地區。江蘇(su)證監局(ju)近年(nian)來積極搶抓資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)改革(ge)機遇，重(zhong)視發揮資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)樞紐功能，全力推動向資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)輸送優質上(shang)市公(gong)司(si)(si)資(zi)(zi)源，形成了富有(you)特色和競爭(zheng)力的資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)“江蘇(su)板塊”。同時，江蘇(su)證監局(ju)把加強(qiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教育作(zuo)為深化資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)改革(ge)的重(zhong)要抓手，保護投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)合法權益。

　　切實提高擬上市公司質量

　　據江(jiang)蘇(su)證監局(ju)統計，截至(zhi)2021年5月，江(jiang)蘇(su)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)為(wei)(wei)(wei)512家(jia)(jia)。其(qi)中(zhong)(zhong)，蘇(su)州上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)156家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)30.47%，在江(jiang)蘇(su)省內位列第一；南京(jing)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)97家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)18.95%；無錫(xi)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)94家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)18.36%。江(jiang)蘇(su)擬上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)合計368家(jia)(jia)。其(qi)中(zhong)(zhong)，蘇(su)州擬上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)119家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)32.34%；南京(jing)擬上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)68家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)18.48%；無錫(xi)擬上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)53家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)14.40%。江(jiang)蘇(su)新(xin)三(san)(san)板掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)合計903家(jia)(jia)。其(qi)中(zhong)(zhong)，蘇(su)州新(xin)三(san)(san)板掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)285家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)31.56%；南京(jing)新(xin)三(san)(san)板掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)144家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)15.95%；無錫(xi)新(xin)三(san)(san)板掛(gua)牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)142家(jia)(jia)，占(zhan)(zhan)(zhan)比為(wei)(wei)(wei)15.73%。

　　為了切實提(ti)高擬(ni)(ni)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司質(zhi)(zhi)(zhi)量，江蘇證監局持續督(du)導中介機構(gou)和擬(ni)(ni)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司，全面推動向(xiang)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)輸送優質(zhi)(zhi)(zhi)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司資(zi)源。江蘇證監局要(yao)(yao)求(qiu)，各中介機構(gou)和擬(ni)(ni)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司全面認識、準確把握(wo)股票發行(xing)注冊(ce)制(zhi)改(gai)革的(de)基本內涵和“一(yi)個核心、兩個環節、三項市(shi)(shi)場(chang)化安排”的(de)注冊(ce)制(zhi)架構(gou)，支持改(gai)革、呵護改(gai)革。要(yao)(yao)求(qiu)保薦機構(gou)勤勉(mian)盡(jin)責，提(ti)高執業能(neng)力，提(ti)升(sheng)服務水平，提(ti)高團隊素質(zhi)(zhi)(zhi)，切實做好輔導工作。要(yao)(yao)求(qiu)擬(ni)(ni)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司全面理解注冊(ce)制(zhi)與提(ti)高上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司質(zhi)(zhi)(zhi)量的(de)關(guan)系(xi)，牢固樹(shu)立(li)法治意(yi)(yi)識、誠信(xin)意(yi)(yi)識、自律意(yi)(yi)識，健全公(gong)司治理結構(gou)，提(ti)高規(gui)范運作水平，樹(shu)立(li)信(xin)息披露(lu)第一(yi)責任人意(yi)(yi)識，切實提(ti)高信(xin)息披露(lu)質(zhi)(zhi)(zhi)量，杜絕“帶(dai)病闖關(guan)”。

　　下一步(bu)，江蘇證監(jian)局將進一步(bu)推(tui)動中介機(ji)構歸(gui)位盡(jin)責、為擬(ni)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)提(ti)(ti)供高(gao)質(zhi)(zhi)量服務(wu)(wu)；推(tui)動擬(ni)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)提(ti)(ti)高(gao)規(gui)范運(yun)作水平，提(ti)(ti)高(gao)公(gong)司(si)(si)質(zhi)(zhi)量，通(tong)過各方努(nu)力向資(zi)本市(shi)場輸送優質(zhi)(zhi)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)資(zi)源，為資(zi)本市(shi)場服務(wu)(wu)高(gao)質(zhi)(zhi)量發展作出更(geng)大貢獻。多(duo)措并(bing)舉促(cu)進擬(ni)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)、上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)、掛牌公(gong)司(si)(si)提(ti)(ti)高(gao)質(zhi)(zhi)量，促(cu)進證券經營(ying)機(ji)構提(ti)(ti)高(gao)規(gui)范化(hua)經營(ying)水平，促(cu)進證券服務(wu)(wu)機(ji)構歸(gui)位盡(jin)責。

　　投教工作走在前沿

　　除(chu)了積極督導擬上(shang)市公(gong)司高(gao)質(zhi)量(liang)發審外(wai)，江(jiang)蘇(su)證監局還積極開(kai)展投(tou)教(jiao)活動，提升當地(di)投(tou)資(zi)者素質(zhi)，注重形成教(jiao)育(yu)部(bu)門與(yu)證券監管部(bu)門的(de)長效協作機(ji)制。

　　新(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)法頒布實施(shi)以來，江(jiang)蘇證(zheng)(zheng)監局依托江(jiang)蘇省(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)協會“空(kong)中(zhong)課堂”微信平臺(tai)，推出“新(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)法知(zhi)識(shi)”空(kong)中(zhong)課堂公益視頻(pin)講(jiang)座，邀請行(xing)業(ye)專家就相關熱(re)點(dian)問題進行(xing)解讀，第一時間(jian)向全省(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人員傳達新(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)法關于證(zheng)(zheng)券(quan)公司規(gui)范經營的(de)最新(xin)要(yao)求(qiu)。

　　江(jiang)(jiang)蘇(su)證(zheng)監(jian)局積(ji)極(ji)貫徹落實國務院(yuan)辦公廳和中國證(zheng)監(jian)會關于推動投資(zi)者教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)納入(ru)國民教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)體系的(de)工作要求，在證(zheng)監(jian)會投資(zi)者保護(hu)局指導下，充分發揮(hui)轄區投教(jiao)(jiao)基地(di)作用(yong)，協(xie)(xie)調各級地(di)方政府及(ji)相(xiang)關部門，積(ji)極(ji)開展投教(jiao)(jiao)進校園(yuan)、青少年(nian)財商教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)、大學生金融節、高(gao)校理財大賽等活動，取得了積(ji)極(ji)成(cheng)效。其中，江(jiang)(jiang)蘇(su)證(zheng)監(jian)局與江(jiang)(jiang)蘇(su)省(sheng)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)廳等省(sheng)內教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部門充分發揮(hui)各自優(you)勢，協(xie)(xie)同(tong)開展證(zheng)券期貨(huo)知(zhi)識普及(ji)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)，特別是基礎教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)階段的(de)青少年(nian)財商教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)，打造江(jiang)(jiang)蘇(su)特色，形成(cheng)江(jiang)(jiang)蘇(su)經驗。

　　江蘇證監局發(fa)揮(hui)專業優勢，引(yin)(yin)導金(jin)融(rong)機構廣泛(fan)參(can)與，統籌落(luo)實好投(tou)資者(zhe)教(jiao)育基(ji)地(di)。既(ji)強化面上引(yin)(yin)導，又(you)突出關鍵群體。持續開(kai)展(zhan)形式多樣的宣傳教(jiao)育活動，鼓(gu)勵引(yin)(yin)導社會(hui)各(ge)界(jie)加大資源投(tou)入(ru)力度，發(fa)揮(hui)好行業協會(hui)、自律組(zu)織的作用(yong)，共(gong)同營造(zao)良好的社會(hui)氛圍(wei)。

　　2020年(nian)以來(lai)，股(gu)市轉(zhuan)暖，交(jiao)投(tou)(tou)活(huo)躍(yue)，“股(gu)市黑嘴”“非法薦(jian)股(gu)”“場(chang)外(wai)配資(zi)”等(deng)非法證(zheng)(zheng)券活(huo)動死灰復(fu)燃，一些投(tou)(tou)資(zi)者上(shang)當受騙、損(sun)失慘(can)重(zhong)。為此(ci)，江(jiang)蘇(su)證(zheng)(zheng)監局開(kai)展專項整治(zhi)，一方面加大宣(xuan)傳教(jiao)育，增強投(tou)(tou)資(zi)者風險辨別(bie)能力和(he)自我保護能力；另(ling)一方面，開(kai)展摸排(pai)并向社會公眾曝(pu)光，提醒廣大投(tou)(tou)資(zi)者要明(ming)辨真偽(wei)，提高(gao)警惕，避免(mian)僥幸，自覺遠(yuan)離，以免(mian)遭受財產損(sun)失。江(jiang)蘇(su)證(zheng)(zheng)監局提醒廣大投(tou)(tou)資(zi)者，應正確認識私(si)募(mu)，明(ming)辨真偽(wei)，做理性(xing)私(si)募(mu)投(tou)(tou)資(zi)者。

　　江(jiang)(jiang)(jiang)蘇證監局分(fen)別與(yu)最高(gao)人民(min)法(fa)院(yuan)(yuan)第(di)三巡回(hui)(hui)法(fa)庭、省高(gao)院(yuan)(yuan)、南(nan)京市(shi)中(zhong)(zhong)院(yuan)(yuan)簽(qian)訂(ding)合作備忘錄，共同推進(jin)轄區證券(quan)期貨(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)多(duo)元(yuan)(yuan)化解機制建設，分(fen)別指(zhi)導(dao)所屬證券(quan)期貨(huo)行業(ye)(ye)(ye)組織(zhi)與(yu)各(ge)級法(fa)院(yuan)(yuan)發揮各(ge)自(zi)優勢(shi)，強力合作，高(gao)效(xiao)化解證券(quan)期貨(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)矛盾(dun)。江(jiang)(jiang)(jiang)蘇省證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)(hui)受聘為(wei)(wei)南(nan)京市(shi)中(zhong)(zhong)院(yuan)(yuan)首批特邀調解組織(zhi)；江(jiang)(jiang)(jiang)蘇省證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)(hui)還推薦(jian)多(duo)名業(ye)(ye)(ye)內資深(shen)人士成為(wei)(wei)最高(gao)人民(min)法(fa)院(yuan)(yuan)第(di)三巡回(hui)(hui)法(fa)庭訴(su)訟服務志愿專(zhuan)家。受南(nan)京中(zhong)(zhong)院(yuan)(yuan)委托，江(jiang)(jiang)(jiang)蘇證監局指(zhi)導(dao)省證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)(hui)依(yi)托“江(jiang)(jiang)(jiang)蘇微解紛(fen)”線上(shang)平臺進(jin)行視頻調解，成功調解多(duo)起證券(quan)虛假陳述(shu)糾(jiu)(jiu)紛(fen)案，南(nan)京中(zhong)(zhong)院(yuan)(yuan)經審查后出(chu)具民(min)事裁定書予以司法(fa)確認，為(wei)(wei)江(jiang)(jiang)(jiang)蘇進(jin)一步落實證券(quan)期貨(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)多(duo)元(yuan)(yuan)化解和探索建立(li)電(dian)子訴(su)訟程序建立(li)了實踐(jian)基礎。