中證(zheng)網(wang)訊(xun)（記者 黃一靈）8月(yue)20日，上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)發(fa)布(bu)《關(guan)于上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)取消(xiao)第(di)二批業(ye)(ye)務(wu)辦理材料的通(tong)知》《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)會員管理業(ye)(ye)務(wu)指南第(di)2號——風(feng)險揭示書必備條款》《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)上(shang)(shang)市(shi)公司股份(fen)協議轉讓業(ye)(ye)務(wu)辦理指引》及配套指南。據悉，這是上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)在整(zheng)合業(ye)(ye)務(wu)規則體系、簡化(hua)業(ye)(ye)務(wu)辦理材料、優化(hua)業(ye)(ye)務(wu)辦理機制、降低市(shi)場主體成本的持續努力中，取得的新(xin)進(jin)展(zhan)。

　　落實簡證便民 取消17項業務辦理材料

　　按照“簡政放權、放管結合、優化服務(wu)(wu)”改(gai)革(ge)要(yao)求(qiu)，上(shang)交所在定期公布自律監管和(he)市場服務(wu)(wu)事項(xiang)清(qing)(qing)單(dan)的基礎上(shang)，分批(pi)次清(qing)(qing)理(li)優化各(ge)類業務(wu)(wu)辦(ban)理(li)材(cai)料，常抓(zhua)不懈。本次發布的《關于上(shang)海證券交易所取(qu)消(xiao)第二(er)批(pi)業務(wu)(wu)辦(ban)理(li)材(cai)料的通知》，取(qu)消(xiao)3個方(fang)面共(gong)計17項(xiang)業務(wu)(wu)辦(ban)理(li)材(cai)料。

　　一是鑒于現行規章制度取(qu)消了公(gong)開(kai)發(fa)行公(gong)司債券(quan)信用評級(ji)的強(qiang)制性規定，相(xiang)應(ying)取(qu)消了公(gong)司債券(quan)上(shang)市(shi)申請文(wen)件(jian)中的評級(ji)文(wen)件(jian)，不再強(qiang)制要求發(fa)行人提(ti)交評級(ji)報告。

　　二是(shi)落實“證照(zhao)(zhao)分離”改(gai)革要求，對于可以(yi)通(tong)過公開的政府官方渠(qu)道、信息披露(lu)網站(zhan)進行網絡(luo)核(he)驗的辦理材(cai)料(liao)（如(ru)企(qi)業法人營業執照(zhao)(zhao)、信息披露(lu)公告文本等），改(gai)為網絡(luo)核(he)驗，不(bu)再要求提交(jiao)紙質材(cai)料(liao)。

　　三(san)是根據(ju)“三(san)證合一”登記(ji)制度改革情況，取消(xiao)組織機構(gou)代碼(ma)證這一文件類型，不再作為辦理材(cai)料。

　　便利市場使用 整合風險揭示書必備條款

　　在(zai)持續推(tui)進(jin)的打(da)造“簡明友好”規則體系工作中，為(wei)便利市場主體更好地(di)查(cha)詢(xun)和使(shi)用上(shang)交(jiao)(jiao)所(suo)相(xiang)關業務(wu)的風(feng)(feng)險揭示(shi)書(shu)必(bi)備條款，進(jin)一步明確證券期(qi)貨經(jing)營機構對投(tou)資(zi)者的風(feng)(feng)險揭示(shi)要求，優化風(feng)(feng)險揭示(shi)書(shu)簽(qian)署機制(zhi)，上(shang)交(jiao)(jiao)所(suo)發布(bu)了《上(shang)海(hai)證券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)會員管理(li)業務(wu)指南第2號——風(feng)(feng)險揭示(shi)書(shu)必(bi)備條款》，從(cong)4個方面(mian)著力(li)提升用戶體驗。

　　一是(shi)整(zheng)合各項文本(ben)。將現(xian)行(xing)24項風險揭示書(shu)必(bi)(bi)備(bei)條款(kuan)文本(ben)進(jin)行(xing)匯編整(zheng)合，以“一本(ben)通(tong)”業務指南形(xing)式(shi)予以呈現(xian)，后續(xu)修改(gai)、新(xin)增風險揭示書(shu)必(bi)(bi)備(bei)條款(kuan)均以更新(xin)該指南方式(shi)進(jin)行(xing)。

　　二是優化編排體例。將(jiang)現行(xing)各(ge)類風險(xian)揭示書必備(bei)條款(kuan)文本按(an)照所屬交易品種進行(xing)分類列示和連續編號，方便市場主體通過指(zhi)南(nan)所附索引，快速查詢風險(xian)揭示書必備(bei)條款(kuan)文本。

　　三(san)是完善版本(ben)(ben)管理。本(ben)(ben)次(ci)匯編(bian)的各項風(feng)(feng)險(xian)揭示(shi)書必(bi)備條(tiao)(tiao)款文本(ben)(ben)均標注發布日(ri)(ri)期，后續如(ru)對存量業務風(feng)(feng)險(xian)揭示(shi)書必(bi)備條(tiao)(tiao)款進行修改，將(jiang)標注修訂日(ri)(ri)期和修訂內容，方便市場主體進行識別。新增制定的風(feng)(feng)險(xian)揭示(shi)書必(bi)備條(tiao)(tiao)款將(jiang)納入相應品(pin)種索引并進行連續編(bian)號。

　　四是優(you)化簽(qian)(qian)署(shu)(shu)機(ji)制。風險(xian)揭(jie)示(shi)書文(wen)本如發(fa)生修改的，已簽(qian)(qian)署(shu)(shu)舊版風險(xian)揭(jie)示(shi)書的投(tou)資(zi)者(zhe)可不(bu)再簽(qian)(qian)署(shu)(shu)新版文(wen)本，由(you)經營(ying)機(ji)構通過短信、電話或(huo)交易系(xi)統提示(shi)等(deng)方(fang)式(shi)充分告知風險(xian)變化并做好記錄。此外，對符(fu)合條件的專(zhuan)業投(tou)資(zi)者(zhe)，經營(ying)機(ji)構可以(yi)在充分提示(shi)業務風險(xian)的基礎上，根據細化分類和管理情況決定(ding)是否要求其簽(qian)(qian)署(shu)(shu)風險(xian)揭(jie)示(shi)書。

　　完善辦理機制 更新協議轉讓辦理材料清單

　　為進一(yi)步優化上市公(gong)司股份(fen)協(xie)議轉讓業務(wu)辦理(li)(li)機(ji)(ji)制(zhi)，提升服務(wu)水平，上交(jiao)所(suo)在總結評估自(zi)去年以來推出(chu)的“一(yi)站式(shi)(shi)辦理(li)(li)”和“清(qing)單式(shi)(shi)核(he)對”辦理(li)(li)機(ji)(ji)制(zhi)成效基礎上，對《上海證券交(jiao)易所(suo)上市公(gong)司股份(fen)協(xie)議轉讓業務(wu)辦理(li)(li)指引(yin)》及配套指南進行了修訂，從4個方面完善了辦理(li)(li)機(ji)(ji)制(zhi)。

　　一(yi)(yi)是根據(ju)法律(lv)修改調整辦理情形(xing)。根據(ju)《證券市(shi)場(chang)禁入(ru)規(gui)定》，將(jiang)轉(zhuan)讓(rang)(rang)雙方任意一(yi)(yi)方被(bei)中(zhong)國證監會采取不得在證券交易(yi)場(chang)所交易(yi)證券的(de)市(shi)場(chang)禁入(ru)措施(shi)的(de)協議(yi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)納入(ru)不予受(shou)理情形(xing)；根據(ju)《關于進(jin)一(yi)(yi)步規(gui)范人民法院凍結上市(shi)公司(si)(si)質(zhi)押(ya)股(gu)(gu)票工作的(de)意見》，將(jiang)取得準許文(wen)件的(de)被(bei)司(si)(si)法標記股(gu)(gu)份(fen)的(de)協議(yi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)納入(ru)受(shou)理情形(xing)。

　　二是(shi)進一(yi)步精(jing)簡辦理材料。取(qu)消要約收購(gou)豁免(mian)、企(qi)業法人(ren)營業執照、配偶同意函、信息披露紙(zhi)面文件等(deng)業務辦理材料，改由網絡核(he)驗和當事人(ren)信用(yong)承諾。

　　三是進一(yi)步明確辦理口徑。對(dui)簽署補充協議時轉讓(rang)基準(zhun)價格(ge)的(de)計算方法(fa)、自(zi)然人授權委托書的(de)公證(zheng)要求、轉讓(rang)雙方實際控制關(guan)系的(de)認(ren)定(ding)等(deng)市場關(guan)注事項予以明確。同(tong)時，根據市場主體實際需求，將(jiang)確認(ren)書有效(xiao)期延(yan)長(chang)至六(liu)個月。

　　四是整合優(you)化(hua)(hua)規則文本。將原一般(ban)協(xie)議(yi)轉讓、違約(yue)處置類協(xie)議(yi)轉讓兩項業務(wu)指(zhi)南合二為一，以“一本通”方式(shi)呈現(xian)；修改協(xie)議(yi)轉讓確(que)認表格式(shi)，簡化(hua)(hua)申請信息填(tian)寫內容，優(you)化(hua)(hua)格式(shi)，便利市(shi)場(chang)主體使用。

　　近(jin)年來，上(shang)交(jiao)所以做好新(xin)證券法配套規則完善為契(qi)機，切實落實“放管(guan)服”要求，全面梳(shu)理自律監(jian)(jian)(jian)管(guan)職責與市場(chang)(chang)服務(wu)事項，系統清理業務(wu)指引和監(jian)(jian)(jian)管(guan)問答(da)，公開監(jian)(jian)(jian)管(guan)標準(zhun)，優化規則體系，并將(jiang)其作為一(yi)項長(chang)期堅持的(de)基礎性工作予以持續推進。下一(yi)步，上(shang)交(jiao)所表示，將(jiang)繼(ji)續在(zai)中國(guo)證監(jian)(jian)(jian)會的(de)指導下，以業務(wu)規則為紐帶，不斷加深與廣大市場(chang)(chang)主體的(de)緊密聯系，及時回應(ying)市場(chang)(chang)合理需(xu)求，切實增強市場(chang)(chang)和投資者的(de)獲得感。