證監(jian)會(hui)9月(yue)24日消息，證監(jian)會(hui)起(qi)草《關于(yu)加(jia)強注冊(ce)制下中介機(ji)構投(tou)資(zi)銀行業(ye)務廉潔(jie)從(cong)業(ye)監(jian)管的意見(jian)（征(zheng)求意見(jian)稿）》，對中介機(ji)構及其(qi)從(cong)業(ye)人員(yuan)投(tou)資(zi)銀行業(ye)務廉潔(jie)從(cong)業(ye)行為進行規范。

　　《意見》要求相關(guan)中介機構在投行(xing)項目(mu)股(gu)東(dong)穿透等事(shi)項核(he)查中，重點對證監會系統離職人員不當入股(gu)行(xing)為(wei)進行(xing)嚴(yan)格(ge)審查，嚴(yan)格(ge)禁止突擊入股(gu)、“影子股(gu)東(dong)”、違(wei)規(gui)代持等違(wei)法違(wei)規(gui)“造富”行(xing)為(wei)。

　　證監會指出，隨著(zhu)注冊(ce)制(zhi)改(gai)革推進(jin)(jin)和市場快速發展，證券(quan)公司、會計(ji)師(shi)事(shi)務所(suo)、律師(shi)事(shi)務所(suo)等(deng)中介機構的作(zuo)用日益凸顯，業(ye)務量大幅增長，廉(lian)(lian)潔(jie)從(cong)(cong)(cong)業(ye)風(feng)險也相應加大。為此，有必要進(jin)(jin)一步(bu)加強(qiang)對各類中介機構的廉(lian)(lian)潔(jie)從(cong)(cong)(cong)業(ye)監管，針對主要風(feng)險點提出規范要求(qiu)，督促其(qi)勤(qin)勉(mian)盡責，廉(lian)(lian)潔(jie)自律，消(xiao)除廉(lian)(lian)潔(jie)從(cong)(cong)(cong)業(ye)風(feng)險隱(yin)患，為注冊(ce)制(zhi)改(gai)革保駕護航。

　　《意見(jian)》堅(jian)持系統思維，全(quan)面從(cong)嚴要(yao)求(qiu)。首先，《意見(jian)》將證(zheng)券公司、會(hui)計師事(shi)(shi)務所(suo)(suo)、律師事(shi)(shi)務所(suo)(suo)等中(zhong)介機(ji)構均納(na)入(ru)規制(zhi)(zhi)范(fan)圍，并將證(zheng)券發(fa)行承銷、上市公司并購重組、資(zi)產證(zheng)券化(hua)(hua)等具有投行業(ye)務特性的業(ye)務均納(na)入(ru)規制(zhi)(zhi)范(fan)圍，實現了業(ye)務主體和(he)業(ye)務類型的全(quan)覆蓋(gai)。其次(ci)，從(cong)內(nei)部(bu)管(guan)理入(ru)手，對廉潔(jie)從(cong)業(ye)風險防范(fan)工(gong)作的組織領導、內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)、財(cai)務管(guan)理、激勵制(zhi)(zhi)度(du)等提出(chu)了全(quan)面要(yao)求(qiu)，強化(hua)(hua)內(nei)部(bu)機(ji)制(zhi)(zhi)的監督制(zhi)(zhi)衡，激發(fa)廉潔(jie)從(cong)業(ye)的內(nei)生動(dong)力。

　　《意見(jian)》堅(jian)持(chi)問題(ti)導向(xiang)，有(you)針對(dui)性解決突(tu)出問題(ti)。一是要(yao)(yao)求(qiu)中(zhong)介機(ji)(ji)構及其從(cong)業(ye)人員(yuan)應當(dang)遵循(xun)證(zheng)監會及交(jiao)易所有(you)關(guan)溝通(tong)交(jiao)往的規(gui)(gui)定，引導構建(jian)“親”“清”政商(shang)關(guan)系，對(dui)實踐中(zhong)一些典(dian)型違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)(xing)為(wei)明(ming)確予以禁(jin)止(zhi)(zhi)。二是要(yao)(yao)求(qiu)相關(guan)中(zhong)介機(ji)(ji)構在投(tou)行(xing)(xing)(xing)項目股(gu)東穿透等事(shi)(shi)項核查(cha)中(zhong)，重點對(dui)證(zheng)監會系統離職人員(yuan)不(bu)(bu)當(dang)入股(gu)行(xing)(xing)(xing)為(wei)進行(xing)(xing)(xing)嚴格(ge)審(shen)查(cha)，嚴格(ge)禁(jin)止(zhi)(zhi)突(tu)擊(ji)入股(gu)、“影子(zi)股(gu)東”、違(wei)(wei)規(gui)(gui)代(dai)持(chi)等違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)“造富”行(xing)(xing)(xing)為(wei)。三是要(yao)(yao)求(qiu)中(zhong)介機(ji)(ji)構加強(qiang)內幕信(xin)息(xi)(xi)、未公開信(xin)息(xi)(xi)管理，建(jian)立(li)健全信(xin)息(xi)(xi)知(zhi)情人登記管理制度(du)，完善信(xin)息(xi)(xi)隔離墻(qiang)機(ji)(ji)制，切實防范(fan)利(li)用(yong)內幕信(xin)息(xi)(xi)和未公開信(xin)息(xi)(xi)從(cong)事(shi)(shi)各類違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)(xing)為(wei)。四是要(yao)(yao)求(qiu)中(zhong)介機(ji)(ji)構強(qiang)化公平競(jing)爭(zheng)意識，不(bu)(bu)得以明(ming)顯低于行(xing)(xing)(xing)業(ye)定價(jia)水平、利(li)益輸(shu)送(song)、商(shang)業(ye)賄賂(lu)、不(bu)(bu)當(dang)承諾等不(bu)(bu)正當(dang)競(jing)爭(zheng)方式招(zhao)攬業(ye)務。五是要(yao)(yao)求(qiu)中(zhong)介機(ji)(ji)構制定規(gui)(gui)范(fan)聘用(yong)第(di)三方的制度(du)，明(ming)確資質條件和遴(lin)選(xuan)流(liu)程，禁(jin)止(zhi)(zhi)利(li)用(yong)聘請第(di)三方進行(xing)(xing)(xing)利(li)益輸(shu)送(song)和商(shang)業(ye)賄賂(lu)。