中證(zheng)網(wang)訊（記者(zhe) 何昱璞(pu)）康美藥業(ye)虛假(jia)陳述(shu)案獨(du)(du)董(dong)(dong)連帶賠償責(ze)任引發(fa)市場持續關注。12月7日(ri)，在(zai)新(xin)疆(jiang)(jiang)(jiang)證(zheng)監局的支持指導(dao)下，新(xin)疆(jiang)(jiang)(jiang)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)協(xie)會(hui)通過線上(shang)、線下相結合的方式(shi)舉(ju)辦新(xin)疆(jiang)(jiang)(jiang)轄(xia)(xia)區(qu)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)座談會(hui)，指導(dao)促(cu)進轄(xia)(xia)區(qu)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)更好(hao)地履(lv)職盡責(ze)，更好(hao)地發(fa)揮(hui)獨(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)專業(ye)及監督作用，督促(cu)引導(dao)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)提升風險管理和內控(kong)水平，促(cu)進上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)規范運作和高(gao)質(zhi)量發(fa)展。新(xin)疆(jiang)(jiang)(jiang)轄(xia)(xia)區(qu)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)近(jin)230位獨(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)、董(dong)(dong)事(shi)長、董(dong)(dong)事(shi)會(hui)秘書(shu)參加(jia)培訓。

　　新(xin)疆(jiang)證監局黨委書記、局長郭元忠首(shou)先(xian)介紹了(le)新(xin)疆(jiang)上市(shi)公司(si)2020年(nian)(nian)以來經營(ying)發(fa)展(zhan)及公司(si)治理情況。2021年(nian)(nian)前三季(ji)度，新(xin)疆(jiang)上市(shi)公司(si)共實(shi)(shi)現營(ying)業收入5217.95億元（三季(ji)報數據未經審計），同比增長近40%，接近2020年(nian)(nian)全年(nian)(nian)水平；實(shi)(shi)現歸屬母公司(si)股東的凈利潤480.82億元，同比增長1倍有余。新(xin)疆(jiang)上市(shi)公司(si)整體經營(ying)情況較去年(nian)(nian)同期提升(sheng)顯(xian)著(zhu)，呈現出穩步向好發(fa)展(zhan)趨勢。

　　據(ju)了解，新(xin)疆上市公(gong)(gong)司投(tou)融資愈發活躍多(duo)元，并(bing)購(gou)重(zhong)組助推(tui)公(gong)(gong)司轉型升級。今年至(zhi)今，已(yi)有*ST德新(xin)、中泰(tai)化(hua)學、天山股份(fen)3家公(gong)(gong)司完(wan)成重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組，交易總(zong)價值近千億(yi)，*ST香梨、西部黃金、國際實業3家公(gong)(gong)司正(zheng)在推(tui)進重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組。8家公(gong)(gong)司實現股權融資，金額總(zong)計約1074億(yi)元。

　　與此同(tong)時，新(xin)疆(jiang)上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)治理(li)水平穩步(bu)提升，信息披露質(zhi)量持續改善。根(gen)據滬深交(jiao)易所2020年(nian)(nian)度信息披露考核評(ping)價結果，新(xin)疆(jiang)57家上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)中，考核為A、B類公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)合(he)計(ji)占比約65%，上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)規范運作整體情況較為良(liang)好。此外(wai)，轄區上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)對(dui)投資者關系管理(li)的重視程度也有了顯著提升。2021年(nian)(nian)，轄區上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)中共有43家公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)召開了業績說明會，其中申萬宏源、中油資本(ben)入選全(quan)國(guo)優秀案例，伊(yi)力特(te)入選全(quan)國(guo)最佳實踐。

　　值得關注的是，新(xin)疆(jiang)上市(shi)公司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)隊伍不斷壯大，專(zhuan)業性與參與度有所(suo)(suo)提升。據統計，新(xin)疆(jiang)上市(shi)公司(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會成員平(ping)均(jun)人數為9人，其(qi)中(zhong)(zhong)獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)平(ping)均(jun)占比近38%。截至10月31日，新(xin)疆(jiang)上市(shi)公司(si)(si)現有獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)150名，較(jiao)2018年增長(chang)近10%。其(qi)中(zhong)(zhong)，45%的獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)來自(zi)高校或科研院所(suo)(suo)，34%的獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)來自(zi)于會計師事(shi)(shi)務(wu)所(suo)(suo)、律師事(shi)(shi)務(wu)所(suo)(suo)等中(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)，另有21%的獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)為企業經營管理人士(shi)。

　　郭元忠指出，近期，廣州中院對(dui)(dui)康美藥業特別(bie)代表人(ren)訴訟(song)案(an)依(yi)法(fa)作(zuo)(zuo)出一審判決，該(gai)判決意義重(zhong)大，是落實《證(zheng)券法(fa)》和中辦、國辦《關于依(yi)法(fa)從嚴打擊證(zheng)券違法(fa)活動的(de)意見》的(de)有(you)力舉措，也(ye)是資本市場史(shi)上(shang)具有(you)開創意義的(de)標志性案(an)件，對(dui)(dui)促(cu)進(jin)我國資本市場健康穩(wen)定發展，切實維護(hu)投資者合法(fa)權益具有(you)重(zhong)要意義。近期，中國證(zheng)監會公布了(le)《上(shang)市公司(si)獨立董(dong)事規則（征(zheng)求(qiu)意見稿）》，對(dui)(dui)現(xian)有(you)獨立董(dong)事規則進(jin)行(xing)了(le)修正性重(zhong)述，在(zai)未(wei)來，對(dui)(dui)獨立董(dong)事工作(zuo)(zuo)的(de)規則設計和執行(xing)要求(qiu)方面也(ye)必將更為完善(shan)。

　　結(jie)合本次(ci)座談(tan)會(hui)相關(guan)部署要(yao)求，郭元忠對新疆(jiang)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)下一(yi)步(bu)高(gao)(gao)質量發(fa)展和獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)履(lv)(lv)職(zhi)(zhi)盡責(ze)提(ti)(ti)(ti)出四點要(yao)求：第一(yi)，完善治理，持(chi)續提(ti)(ti)(ti)高(gao)(gao)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)質量。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董監高(gao)(gao)應不斷提(ti)(ti)(ti)高(gao)(gao)履(lv)(lv)職(zhi)(zhi)能(neng)力和水(shui)平，監事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)和獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)應當(dang)發(fa)揮內外部監督合力，為(wei)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)把好“治理關(guan)”。第二，誠信勤勉，切(qie)實(shi)保護(hu)(hu)投(tou)資(zi)者合法(fa)權益。獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)應當(dang)誠信履(lv)(lv)職(zhi)(zhi)，勤勉忠實(shi)，對上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)信息披(pi)露(lu)事(shi)(shi)(shi)(shi)項履(lv)(lv)行(xing)充(chong)分的(de)(de)注(zhu)意義務，維(wei)護(hu)(hu)中(zhong)小投(tou)資(zi)者合法(fa)權益。在(zai)(zai)履(lv)(lv)職(zhi)(zhi)過程(cheng)中(zhong)一(yi)是(shi)要(yao)保持(chi)獨(du)(du)立(li)(li)(li)性，二是(shi)要(yao)加強主(zhu)動性，三是(shi)要(yao)保障(zhang)有效性。第三，充(chong)分保障(zhang)，切(qie)實(shi)發(fa)揮關(guan)鍵崗位(wei)(wei)重要(yao)作用。在(zai)(zai)強調獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)履(lv)(lv)行(xing)好注(zhu)意義務和特別職(zhi)(zhi)權的(de)(de)同(tong)時，更要(yao)提(ti)(ti)(ti)醒各(ge)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)應當(dang)為(wei)獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)履(lv)(lv)職(zhi)(zhi)提(ti)(ti)(ti)供充(chong)分保障(zhang)。上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)應當(dang)保證獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)享有與(yu)其他董事(shi)(shi)(shi)(shi)同(tong)等的(de)(de)知情權。凡須經董事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)決策(ce)的(de)(de)事(shi)(shi)(shi)(shi)項，上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)必(bi)須按法(fa)定(ding)的(de)(de)時間提(ti)(ti)(ti)前通知獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)并同(tong)時提(ti)(ti)(ti)供足夠(gou)的(de)(de)資(zi)料。第四，加強溝通，共同(tong)推動資(zi)本市場健康(kang)發(fa)展。一(yi)方面，希望各(ge)位(wei)(wei)獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)之(zhi)間能(neng)夠(gou)加強交(jiao)流，發(fa)揮各(ge)自會(hui)計、法(fa)律、經濟(ji)及(ji)行(xing)業領域的(de)(de)專業知識，共同(tong)為(wei)新疆(jiang)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)信息披(pi)露(lu)、薪酬(chou)考核、風(feng)險控制和戰略發(fa)展諫言獻(xian)策(ce)。另(ling)一(yi)方面，作為(wei)高(gao)(gao)水(shui)平的(de)(de)專業人士(shi)，希望各(ge)位(wei)(wei)獨(du)(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)今后的(de)(de)工作中(zhong)能(neng)夠(gou)進一(yi)步(bu)加強與(yu)新疆(jiang)證監局的(de)(de)溝通交(jiao)流，為(wei)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)監管(guan)服務工作多(duo)提(ti)(ti)(ti)寶貴(gui)意見(jian)。

　　參加座談的(de)獨立(li)董事(shi)就實際(ji)工作(zuo)中如(ru)何履職、如(ru)何更好(hao)發揮獨立(li)董事(shi)作(zuo)用等問題(ti)展開討(tao)論。