2021年實(shi)施紀律(lv)處分185單 同比增加約36%

　　日前，上海證券(quan)交易所(suo)通報了(le)2021年(nian)度一線監(jian)管情況。2021年(nian)，上交所(suo)針對各類違規主(zhu)體共實施紀(ji)律(lv)處分(fen)185單，同(tong)比(bi)(bi)增(zeng)加(jia)約36%；處分(fen)證券(quan)發行人(ren)126家次(ci)(ci)及(ji)相關監(jian)管對象(xiang)656名(ming)，同(tong)比(bi)(bi)增(zeng)加(jia)約15%；針對財務造(zao)假、資金占用、違規擔保、“逃廢債”、定期報告(gao)披露違規等(deng)典型、惡性(xing)案(an)件的主(zhu)要責任人(ren)員，作(zuo)出公(gong)開譴(qian)責、公(gong)開認定不適格人(ren)選等(deng)處分(fen)決定50余次(ci)(ci)，同(tong)比(bi)(bi)增(zeng)長約20%；針對異常交易行為和(he)一般(ban)信息披露違規行為實施書面警(jing)示等(deng)監(jian)管措施5300余次(ci)(ci)，同(tong)比(bi)(bi)增(zeng)長約60%。

　　2021年上(shang)交(jiao)(jiao)所從嚴監(jian)(jian)管上(shang)市公(gong)(gong)司(si)突出(chu)(chu)問題(ti)(ti)。2021年，上(shang)交(jiao)(jiao)所突出(chu)(chu)對(dui)財務造假(jia)等重(zhong)點案(an)件懲(cheng)處(chu)(chu)，嚴肅處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)資(zi)金(jin)占用(yong)、違規(gui)擔(dan)保問題(ti)(ti)，持續強化年報信息(xi)披(pi)(pi)露監(jian)(jian)管，加(jia)大并購重(zhong)組(zu)事(shi)中(zhong)(zhong)事(shi)后(hou)(hou)監(jian)(jian)管。上(shang)交(jiao)(jiao)所全(quan)年共處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)財務造假(jia)類(lei)信息(xi)披(pi)(pi)露案(an)件4單，涉及(ji)(ji)的(de)4家上(shang)市公(gong)(gong)司(si)被公(gong)(gong)開譴責(ze)，處(chu)(chu)分(fen)(fen)相關(guan)責(ze)任人54名，其(qi)中(zhong)(zhong)19名責(ze)任人被公(gong)(gong)開譴責(ze)，1名責(ze)任人被公(gong)(gong)開認定。對(dui)20余單財務信息(xi)披(pi)(pi)露不準確行為作出(chu)(chu)處(chu)(chu)理(li)；推(tui)動70余家公(gong)(gong)司(si)完全(quan)或部分(fen)(fen)解(jie)決資(zi)金(jin)占用(yong)、違規(gui)擔(dan)保問題(ti)(ti)，涉及(ji)(ji)金(jin)額(e)570余億(yi)元。針對(dui)相關(guan)違規(gui)行為分(fen)(fen)類(lei)實施自律監(jian)(jian)管懲(cheng)戒(jie)，全(quan)年實施紀(ji)律處(chu)(chu)分(fen)(fen)34單，處(chu)(chu)分(fen)(fen)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)33家，相關(guan)責(ze)任人232名；對(dui)20余起(qi)業績預(yu)(yu)告(gao)違規(gui)行為及(ji)(ji)時作出(chu)(chu)紀(ji)律處(chu)(chu)分(fen)(fen)或監(jian)(jian)管措施，堅決防止(zhi)(zhi)隨意性、忽悠式預(yu)(yu)告(gao)；強化“三高類(lei)”重(zhong)組(zu)事(shi)中(zhong)(zhong)事(shi)后(hou)(hou)監(jian)(jian)管，加(jia)大現(xian)金(jin)類(lei)重(zhong)組(zu)現(xian)場(chang)檢查(cha)力度，累計(ji)發出(chu)(chu)問詢函70余份，其(qi)中(zhong)(zhong)9單問詢后(hou)(hou)主(zhu)動終止(zhi)(zhi)。

　　嚴(yan)格執(zhi)行(xing)上市公(gong)司退(tui)(tui)市新規(gui)。2021年是(shi)退(tui)(tui)市新規(gui)落地執(zhi)行(xing)的第一年，上交(jiao)所完善財務類退(tui)(tui)市實施標準，“嚴(yan)字當頭(tou)”執(zhi)行(xing)退(tui)(tui)市規(gui)定，嚴(yan)肅(su)懲(cheng)處退(tui)(tui)市中的違(wei)規(gui)行(xing)為。全年滬(hu)市退(tui)(tui)市14家，其(qi)中強制退(tui)(tui)市8家；對(dui)披(pi)露年報后觸及(ji)相應退(tui)(tui)市指標的42家上市公(gong)司及(ji)時實施退(tui)(tui)市風險(xian)警示。

　　防范違(wei)規(gui)(gui)亂(luan)(luan)象在(zai)科創(chuang)板重(zhong)(zhong)演。注(zhu)冊制改革堅(jian)持以信息(xi)披(pi)露(lu)為核心(xin)。2021年，上交所落實(shi)注(zhu)冊制“三(san)原則(ze)”，壓嚴發(fa)行人信息(xi)披(pi)露(lu)第一(yi)責(ze)任，壓實(shi)中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)核查把關(guan)責(ze)任，嚴格把好入口關(guan)；優化(hua)調整(zheng)發(fa)行承(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)規(gui)(gui)則(ze)，規(gui)(gui)范科創(chuang)板發(fa)行定價(jia)秩序；緊緊圍(wei)繞(rao)提高(gao)上市(shi)公司質量這個重(zhong)(zhong)點目(mu)標(biao)，強化(hua)科創(chuang)板上市(shi)公司持續監管(guan)，防范市(shi)場亂(luan)(luan)象重(zhong)(zhong)演。一(yi)是及時(shi)查處審核環節信披(pi)違(wei)規(gui)(gui)，抓(zhua)早抓(zhua)小為科創(chuang)企業(ye)立規(gui)(gui)矩(ju)。2021年全年實(shi)施(shi)(shi)(shi)紀律處分6單(dan)，監管(guan)措(cuo)施(shi)(shi)(shi)10單(dan)，主(zhu)要針對信息(xi)披(pi)露(lu)不準確、董(dong)監高(gao)信息(xi)披(pi)露(lu)方式不規(gui)(gui)范、核心(xin)技術(shu)人員違(wei)規(gui)(gui)減(jian)持等一(yi)般違(wei)規(gui)(gui)事項。二是嚴肅處理發(fa)行承(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)“抱團壓價(jia)”。全年實(shi)施(shi)(shi)(shi)監管(guan)措(cuo)施(shi)(shi)(shi)19單(dan)，涉及網下(xia)投資者11家(jia)、承(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)機(ji)(ji)(ji)構(gou)3家(jia)、戰略(lve)投資者1家(jia)。三(san)是壓嚴壓實(shi)中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)責(ze)任。全年就中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)履職盡責(ze)不到位實(shi)施(shi)(shi)(shi)書(shu)面警示(shi)11單(dan)，涉及中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)3家(jia)及相關(guan)執(zhi)業(ye)人員22人。其中，對2家(jia)保(bao)(bao)薦機(ji)(ji)(ji)構(gou)及16名(ming)保(bao)(bao)薦代表人實(shi)施(shi)(shi)(shi)書(shu)面警示(shi)，占比超過70%。

　　協同抓(zhua)好債(zhai)市信披(pi)(pi)監管和風(feng)險防范。2021年，上(shang)交所嚴打“逃(tao)廢債(zhai)”等惡性違規，查(cha)處(chu)相關(guan)案(an)件3單(dan)；針對債(zhai)券發行人未按規定(ding)(ding)披(pi)(pi)露定(ding)(ding)期(qi)報告(gao)(gao)的(de)“頑疾”，加(jia)大懲戒力度。全年針對定(ding)(ding)期(qi)報告(gao)(gao)披(pi)(pi)露違規作出紀律處(chu)分46單(dan)；加(jia)強個(ge)人責任(ren)追究，全年處(chu)分相關(guan)責任(ren)人員(yuan)88人次。

　　在全面加大一線監(jian)管(guan)(guan)力(li)度的同時，上交所持續完(wan)善一線監(jian)管(guan)(guan)實施機制。推(tui)行(xing)透明監(jian)管(guan)(guan)，落(luo)實高效監(jian)管(guan)(guan)，實施分類監(jian)管(guan)(guan)，運用科技監(jian)管(guan)(guan)，提升一線監(jian)管(guan)(guan)效能和(he)專業化水平。

　　上交(jiao)所表(biao)示，下一步將認真履行(xing)一線監管(guan)職(zhi)責(ze)，提升監管(guan)能力(li)，依(yi)法依(yi)規(gui)加強對證券違(wei)規(gui)行(xing)為的處置力(li)度，努力(li)維護(hu)證券市場“三公”秩序，保護(hu)投資者(zhe)合法權益。（記者(zhe) 李靜）